證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)綜合A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)綜合A卷附答案

單選題（共50題）1、客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.合規(guī)性【答案】A2、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實(shí)繳B.認(rèn)繳C.約定D.認(rèn)購(gòu)【答案】B3、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A4、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D5、(2019年真題)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）：A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶C.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C7、超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A8、下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C10、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%【答案】A11、下列說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C12、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A13、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A15、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)D.工作情況說(shuō)明【答案】D16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A18、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A19、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C20、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D21、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C22、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D23、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【答案】C24、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B26、交易所按照以下（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A27、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B28、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議【答案】A29、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī).證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊(cè)資本【答案】B30、下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法，不正確的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D31、下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C33、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C34、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D35、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D37、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A38、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》【答案】B39、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理踩【答案】C40、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、保薦機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D44、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）存放，不得違約動(dòng)用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C45、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以（）為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B46、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D47、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【答案】B48、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類