2021年江蘇省《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬卷(第266套)

2021年江蘇省《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬卷考試須知：1、考試時(shí)間：180分鐘。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。4、由于不同的科目的題型不同，文檔中可能會(huì)只有大分標(biāo)題而沒(méi)有題的情況發(fā)生，這是正常情況。5、答案與解析在最后。姓名: 考號(hào):得分評(píng)卷入一、單選題(共30題).凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門4.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門5.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④6.按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性A.①②④.②③④C.①②③④D.①③④8.公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行()。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查9.根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)()，成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括( )。A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾( )年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)( )指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局14.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為( )。①個(gè)人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④.( )是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實(shí)際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級(jí)管理人員D.控股股東.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，()A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是()。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有( )。I.李某僅具有高中學(xué)歷.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年.付某為美國(guó)國(guó)籍W.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目a.I、I、mB.i、n、m、wc.i、n、wD.mi、w19.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān).下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法中，有誤的是()。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái).未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4.柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括()。①建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度②建立健全柜臺(tái)交易管理制度③健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度④健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③24.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營(yíng)企業(yè)不得違規(guī)使用()資金進(jìn)行期貨交易。人.自有B.短期經(jīng)營(yíng)C.營(yíng)運(yùn)D.信貸25.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是()。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④26.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，( )及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)27.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是()。1、組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施2、審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告3、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員4、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇5、對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議6、建立與合規(guī)A.1、2、3、4B.2、3、4、6C.1、3、4、5D.2、3、5、628.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％.甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是( )。A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元.下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)單選題答案：1：C2：D3：C4：B5：B6：C7：C8：D9：C10：D11：D12：C13：B14：D15：A16：D17：B18：B19：A20：D21：D22：A23：C24：D25：D26：A27：B28：A29：B30：D相關(guān)解析：1：考點(diǎn)：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。2：考點(diǎn)：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。3：考點(diǎn)：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。4：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向5：考點(diǎn)：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。6：考點(diǎn)：考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。證券公司治理的基本要求1．建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。證券公司及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司的資產(chǎn)，損害證券公司的合法權(quán)益。2．不得侵犯客戶合法權(quán)益2007：考點(diǎn)：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。8：考點(diǎn)：本題考查新規(guī)則在公司監(jiān)管方面的要求。9：考點(diǎn)：考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前的備案制度。根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。10：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：(1)分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。(4)密切監(jiān)測(cè)主要11：考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司內(nèi)部控制相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待客戶原則。12：考點(diǎn)：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。13：證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。14：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。15：實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。16：考點(diǎn)：考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金。17：考點(diǎn)：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。18：注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：(1)年滿18周歲。(2)大學(xué)本科以上學(xué)歷。(3)具有完全民事行為能力。(4)已被機(jī)構(gòu)聘用。(5)未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。(6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(8)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。(9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(10)法律、行政19：考點(diǎn)：本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。20：考點(diǎn)：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)參與柜臺(tái)市場(chǎng)的自由資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。21：考點(diǎn)：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。22：考點(diǎn)：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。23：考點(diǎn)：考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。1．建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺(tái)交易管理制度3．健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度24：考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。25：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對(duì)其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募