基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我檢測模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、風險揭示書的內容一般不包括（）。A.股權投資基金的特殊風險B.股權投資基金的一般風險C.基金的投資情況D.基金募集機構應對基金合同中的投資者權益相關重要條款與投資者逐項確認【答案】C2、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A3、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結轉抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B4、優(yōu)先認購權是指目標公司（）時，股權投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利。A.定向增發(fā)股票B.發(fā)行新股或者可轉換債券C.其他股東對外出售股權D.不定向增發(fā)股票【答案】B5、以下內容屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的（）。A.理論回報水平B.賬面回報水平C.基金總額D.現(xiàn)金回收情況【答案】B7、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C8、投資后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2018年真題）股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A10、（2020年真題）股權投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進行估值的是（）A.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務復雜，現(xiàn)金流波動C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流波動【答案】A11、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B13、新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個月B.3個月C.6個月D.一年【答案】C14、有限合伙型股權投資基金中，關于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權投資基金與公司型股權投資基金收益分配存在差別【答案】A15、下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構B.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構【答案】A16、下列（）不屬于申請機構的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C17、股權的轉讓往往面臨（）等障礙。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D19、有投資者A，實繳投資本金3000萬元。在基金清算時，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元【答案】C20、私募基金服務機構為股權投資基金提供的服務業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、下列不屬于風險揭示書中揭示的股權投資基金的特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】A22、基金托管人應當履行以下哪些職責（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資資金的時間價值C.投資人的賬面回報水平D.投資人的實際回報水平【答案】A24、關于從事股權投資業(yè)務的基金管理人，說法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C25、(2016年)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的協(xié)議轉讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B26、股權投資基金信息披露義務人向投資者進行（）等事項，應當在基金合同中進行約定。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、基金投資者關系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機構名稱B.成立時間C.聯(lián)系方式D.備案時間【答案】A29、（?）的設置，通常是為了保護中小投資者的利益，防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A30、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務虧損D.工資發(fā)放【答案】D31、私募基金募集機構應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B32、股權投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、根據(jù)我國股權投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A34、根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、清算組應當自成立之日起()內通知債權人，并于()內在報紙上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B36、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B37、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A38、進行內部復核是盡職調查步驟之一，下列關于其說法不正確的是（）。A.內部復核在盡職調查工作中，起著防范風險、提高盡職調查質量的作用B.內部復核屬于股權投資機構外部監(jiān)督機制C.股權投資機構進行項目盡職調查質量控制的內部復核，通常采取項目組內部復核與項目主管領導的復核兩個層次D.內部復核是指股權投資機構內部的復核機構或者復核人員，對盡職調查報告等材料進行審核，并提出復核意見的行為【答案】B39、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D40、關于投資者風險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估B.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資標準C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估D.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息【答案】C41、關于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行B.調查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結且在催告?zhèn)鶛嗳松暾垈鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A42、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）。A.本質上是種合伙關系B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免雙重納稅【答案】B43、下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D44、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A45、以下說法錯誤的是（）。A.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔無限責任B.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任C.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任【答案】A46、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設立且存續(xù)滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內沒有發(fā)生重大變化【答案】B47、信息披露人在進行信息披露時應保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準確性、完整性C.及時性、準確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一