2023年反洗錢崗位職責(zé)8篇

2023年反洗錢崗位職責(zé)8篇

書(shū)目

第1篇反洗錢高級(jí)顧問(wèn)崗位職責(zé)描述崗位要求

第2篇合規(guī)與反洗錢崗崗位職責(zé)職位要求

第3篇反洗錢管理崗位職責(zé)

第4篇反洗錢崗位工作職責(zé)

第5篇反洗錢經(jīng)理崗位職責(zé)

第6篇詢問(wèn)-金融行業(yè)-反洗錢方向崗位職責(zé)要求

第7篇反洗錢經(jīng)理崗位職責(zé)任職要求

第8篇反洗錢,高級(jí)詢問(wèn)員崗位職責(zé)描述崗位要求

反洗錢管理崗位職責(zé)

反洗錢管理崗1.負(fù)責(zé)反洗錢法律法規(guī)、保監(jiān)規(guī)章的解讀和宣導(dǎo);

2.負(fù)責(zé)制定和修訂我公司的反洗錢相關(guān)制度和流程;

3.負(fù)責(zé)敦促、追蹤反洗錢相關(guān)制度和流程的實(shí)行狀況;負(fù)責(zé)反洗錢工作在分支機(jī)構(gòu)的推動(dòng)、督導(dǎo);

4.管理與維護(hù)全系統(tǒng)反洗錢權(quán)限;優(yōu)化反洗錢系統(tǒng)流程與功能;反洗錢系統(tǒng)需求提取與測(cè)試;指導(dǎo)機(jī)構(gòu)用戶運(yùn)用反洗錢系統(tǒng);反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取與維護(hù);

5.幫助室負(fù)責(zé)人進(jìn)行政策管理,對(duì)重要制度和重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)提示。

1.負(fù)責(zé)反洗錢法律法規(guī)、保監(jiān)規(guī)章的解讀和宣導(dǎo);

2.負(fù)責(zé)制定和修訂我公司的反洗錢相關(guān)制度和流程;

3.負(fù)責(zé)敦促、追蹤反洗錢相關(guān)制度和流程的實(shí)行狀況;負(fù)責(zé)反洗錢工作在分支機(jī)構(gòu)的推動(dòng)、督導(dǎo);

4.管理與維護(hù)全系統(tǒng)反洗錢權(quán)限;優(yōu)化反洗錢系統(tǒng)流程與功能;反洗錢系統(tǒng)需求提取與測(cè)試;指導(dǎo)機(jī)構(gòu)用戶運(yùn)用反洗錢系統(tǒng);反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取與維護(hù);

5.幫助室負(fù)責(zé)人進(jìn)行政策管理,對(duì)重要制度和重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)提示。

詢問(wèn)-金融行業(yè)-反洗錢方向崗位職責(zé)要求

職位描述：

jobdescription/職責(zé)描述：

?參加反洗錢/制裁合規(guī)詢問(wèn)等項(xiàng)目；

?持續(xù)關(guān)注境內(nèi)外反洗錢與制裁合規(guī)政策與動(dòng)態(tài)；

?幫助開(kāi)展項(xiàng)目管理工作；

?幫助管理層建立與客戶及反洗錢/制裁專業(yè)人員的良好合作關(guān)系；

?持續(xù)關(guān)注與發(fā)覺(jué)客戶需求并幫助管理層剛好作出相應(yīng)。

jobrequirements/職位要求：

?本科及以上學(xué)歷，金融、法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)；

?3年以上金融機(jī)構(gòu)或詢問(wèn)公司反洗錢與制裁合規(guī)、內(nèi)部限制、合規(guī)管理、內(nèi)部審計(jì)工作閱歷（有其一即可，有多項(xiàng)更佳），具備反洗錢與制裁相關(guān)閱歷、境外機(jī)構(gòu)反洗錢相關(guān)閱歷者優(yōu)先；

?具備較完備的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理與涉制裁合規(guī)學(xué)問(wèn)體系，并具有相關(guān)實(shí)踐閱歷；

?持cams等相關(guān)資格認(rèn)證或在相關(guān)期刊發(fā)布過(guò)反洗錢/涉制裁等方面的文章者優(yōu)先；

?具有肯定的文案攥寫實(shí)力，并能嫻熟駕馭運(yùn)用ppt；

?獨(dú)立思索、自律、適應(yīng)同時(shí)開(kāi)展多線任務(wù)；

?精彩的溝通與表達(dá)實(shí)力；

?良好的中英文書(shū)面表達(dá)實(shí)力和溝通實(shí)力；

responsibilities:

providecompliance，internalcontrol，internalauditrelatedadvisoryservicestofinancialinstitutionclientsandothermarketmembersinindustriessuchasbanking，insurance，securities，assetmanagementandotherfinancialservices;

developriskmanagementsolutionsandmaintainproductiveworkingrelationshipswithclientmanagement，andacommitmenttoclientsatisfaction;

utilizetechnologyandtoolstocontinuallylearnandinnovate，shareknowledgewithteammembersandenhanceservicedelivery;

leverageideasfromotherprojectengagementstoenhanceknowledgeandcreateefficiencies;

guidetheteaminthedevelopmentofcost-effectiveandpracticalrecommendationsforimprovementandmonitorengagementeconomics;

participateinthecareerandperformancedevelopmentbyservingasacareercounseleeorcounselor，suchastrainingnewstaffandprovidingtimelyandspecificperformancefeedback，andfosterteamworkandinnovativethinking;

generatenewbusinessopportunities.understandernst&younganditsservicelines;understandtheclient'sindustryandrecognizekeyperformancedrivers;identifyopportunitiestointroduceernst&young'sservices;gainacceptanceonawidevarietyofissuesimpactingtheclient.

requirements:

universitygraduateswithaminimumof2yearsforseniorspreferablywithexperienceincomplianceorriskmanagementfunctionincorporateorconsultingfirms;

solidknowledgeincbrc，circ，csrcregulatoryrequirement，e.g.:enterpriseriskmanagement，operationalriskandanti-moneylaundry;

abletointeracteffectivelywithbothmanagementandclients;

excellentcommandofspokenandwrittenenglishandchinese;

professionalqualificationsuchascfa，frm，andcicpawillbeanadvantage;

travelingwithinprcisrequired.

反洗錢高級(jí)顧問(wèn)崗位職責(zé)描述崗位要求

職位描述：

jobdescription

-participateasacorememberteaminawidevarietyofaml&sanctionsengagements，includingbutnotlimitedtoamlandsanctionsgapanalysis，amlpbocassessmentoramlaudit，institutionalriskassessment，remediationvalidation，kycprofilesreview，transactionmonitoringalertsreview，aml&sanctionstrainingetc.

-abilitytoleadworkstreamswithlimitedguidanceandcommunicatewiththeclientsconfidently

-abilitytomulti-taskingandproactivelysolveproblemsthroughindependentthinkingandanalysis

-supervise，lead，andtrainjuniorassociates

-ensurecompliancewithintheteamwithkpmgqualityriskmanagementstandards

qualifications

-bachelordegreeorabovefromreputableuniversities

-minimumof2yearsoffsauditorconsultingexperiencewithareputableinternationalaccounting/consultingfirm，orofamlrelatedexperiencefromdomesticleadingand/ormulti-nationalfinancialinstitutions

-stronganalyticalskillswithhighcommitmenttoamlandsanctionsservices

-strongsenseofresponsibilityandcommitmenttoproducinghighqualityworkproduct

-proficiencyincomputerapplications，particularlymicrosoftword，excelandpowerpoint

職責(zé)描述

-作為團(tuán)隊(duì)核心成員參加反洗錢/制裁合規(guī)詢問(wèn)等項(xiàng)目，包括反洗錢/制裁合規(guī)差距分析、人行反洗錢分類評(píng)級(jí)、機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢整改驗(yàn)收、客戶盡職調(diào)查、可疑交易監(jiān)測(cè)分析、反洗錢培訓(xùn)等

-能夠獨(dú)立完成工作并與客戶主動(dòng)溝通

-擅長(zhǎng)同時(shí)處理多項(xiàng)任務(wù)，并能夠獨(dú)立思索分析

-指導(dǎo)、培訓(xùn)初級(jí)詢問(wèn)人員

-確保團(tuán)隊(duì)工作符合畢馬威嚴(yán)險(xiǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

職位要求

-知名院校本科及以上學(xué)歷

-擁有2年以上相關(guān)閱歷，相關(guān)閱歷定義為

-知名事務(wù)所或詢問(wèn)公司金融業(yè)審計(jì)或詢問(wèn)類服務(wù)閱歷

-國(guó)內(nèi)大型金融機(jī)構(gòu)或跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)反洗錢相關(guān)工作閱歷

-具備較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析實(shí)力并致力于洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理與制裁合規(guī)服務(wù)

-具備較強(qiáng)責(zé)任心，能夠高質(zhì)量完成工作

-嫻熟駕馭辦公軟件，如microsoftword，excel，powerpoint

反洗錢崗位工作職責(zé)

為實(shí)行中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理方法》,規(guī)范人民幣支付交易報(bào)告行為,防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng),結(jié)合我行實(shí)際狀況,為明確其崗位責(zé)任,特制訂本職責(zé)。

一、堅(jiān)持原則、照章辦事、仔細(xì)履行自己的職責(zé),不徇私情,不斷提高專業(yè)學(xué)問(wèn)和政策理論水平;

二、各網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)復(fù)核人員在存款人開(kāi)立銀行結(jié)算帳戶時(shí),負(fù)責(zé)審查其提交的客戶資料的真實(shí)性、完整性、合法性。

三、各網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)人員應(yīng)建立健全存款人信息數(shù)據(jù)檔案,收集、審查銀行結(jié)算帳戶存款人信息資料,包括單位銀行結(jié)算帳戶存款人的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名及其有效身份證件的名稱和號(hào)碼、開(kāi)戶的證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼、居處、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、主要資金往來(lái)對(duì)象等信息和個(gè)人銀行結(jié)算帳戶存款人的姓名,身份證件的名稱和號(hào)碼、居處等信息的同時(shí);嚴(yán)格堅(jiān)持人民幣大額交易審批登記制度,收集完整的大額支付交易檔案。

四、支行計(jì)財(cái)部反洗錢專管員負(fù)責(zé)審查各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢信息資料,建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬,匯總上報(bào)可疑交易,并妥當(dāng)保管交易檔案。

五、各網(wǎng)點(diǎn)出納人員在辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)密關(guān)注相關(guān)個(gè)人與單位在短期內(nèi)(指10個(gè)營(yíng)業(yè)日以內(nèi))利用銀行帳戶大量的將資金進(jìn)行分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的行為,仔細(xì)分析,對(duì)法人、其它組織和個(gè)體工商戶之間金額100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)帳支付、金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付,包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付及個(gè)人銀行結(jié)算帳戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算帳戶與單位銀行結(jié)算帳戶之間金額20萬(wàn)元以上的劃轉(zhuǎn),作好可疑交易記錄,填制《大額支付和可疑交易報(bào)告表》,由支行反洗錢專管員匯總,向人民銀行進(jìn)行報(bào)告;發(fā)覺(jué)其客戶有《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理方法》第十一條:

(一)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。

(二)短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。

(三)法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。

(四)長(zhǎng)期閑置的賬戶緣由不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異樣資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

(五)與來(lái)自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)峻地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多,或者頻繁發(fā)生大量資金收付。

(六)沒(méi)有正常緣由的多頭開(kāi)戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。

(七)提前償還貸款,與其財(cái)務(wù)狀況明顯不符。

(八)客戶用于境外投資的購(gòu)匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入。

(九)客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金的來(lái)源和用途可疑。

(十)客戶常常存入境外開(kāi)立的旅行支票或者外幣匯票存款,與其經(jīng)營(yíng)狀況不符。

(十一)外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后,在短期內(nèi)將資金快速轉(zhuǎn)到境外,與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支付需求不符。

(十二)外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過(guò)批準(zhǔn)金額或者借入的干脆外債,從無(wú)關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國(guó)匯入。

(十三)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無(wú)關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況不符。

(十四)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量拆借外匯資金。

(十五)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保。

(十六)自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

(十七)居民自然人頻繁收到境外匯入的外匯后,要求銀行開(kāi)具旅行支票、匯票或者非居民自然人頻繁存入外幣現(xiàn)鈔并要求銀行開(kāi)具旅行支票、匯票帶出或者頻繁訂購(gòu)、兌現(xiàn)大量旅行支票、匯票。

(十八)多個(gè)境內(nèi)居民接受一個(gè)離岸賬戶匯款,其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。

應(yīng)記錄、分析該以上可疑支付交易,逐戶、逐筆進(jìn)行調(diào)查、分析,仔細(xì)作好評(píng)估,填制《可疑支付交易報(bào)告表》后,由支行反洗錢專管員匯總,剛好向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)告;對(duì)明顯涉嫌犯罪須要馬上偵查的,應(yīng)馬上報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。

五、嚴(yán)格操作,嚴(yán)守隱私。對(duì)記錄和分析的大額可疑支付交易信息,支行會(huì)計(jì)出納人員不得向任何單位或個(gè)人不得向任何個(gè)人、任何單位泄露,法律另有規(guī)定的除外;

反洗錢經(jīng)理崗位職責(zé)

反洗錢經(jīng)理嘉聯(lián)支付嘉聯(lián)支付有限公司,嘉聯(lián)支付,嘉聯(lián)職責(zé)描述:

1、依據(jù)監(jiān)管部門要求,統(tǒng)疇及有序組織公司資源實(shí)施反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù);

2、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目/業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、構(gòu)建公司反洗錢合規(guī)工作流程及工作制度;

3、公司日常反洗錢、合規(guī)詢問(wèn),跟蹤行業(yè)監(jiān)管政策,識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

任職資格:

1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷,金融、法律、計(jì)算機(jī)等專業(yè)優(yōu)先;

2、熟識(shí)監(jiān)管部門各項(xiàng)制度要求;有良好的監(jiān)管部門關(guān)系;

3、三年及以上金融類行業(yè)反洗錢工作閱歷;

4、有良好的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)限制意識(shí)和較強(qiáng)的分析問(wèn)題實(shí)力;

5、具有良好的溝通、協(xié)調(diào)實(shí)力,較好的學(xué)習(xí)、寫作實(shí)力。

反洗錢經(jīng)理崗位職責(zé)任職要求

反洗錢經(jīng)理崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1.負(fù)責(zé)跨境業(yè)務(wù)/產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，受理跨境業(yè)務(wù)詢問(wèn);

2.負(fù)責(zé)對(duì)跨境業(yè)務(wù)合作伙伴實(shí)施強(qiáng)化盡職調(diào)查，出具準(zhǔn)入看法;

3.持續(xù)完善反洗錢名單篩查機(jī)制，監(jiān)督、指導(dǎo)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展人工審核工作;

4.參加優(yōu)化跨境業(yè)務(wù)可疑監(jiān)測(cè)模型，不斷提高模型的精確性和有效性;

5.協(xié)作境外合作伙伴對(duì)公司實(shí)施盡職調(diào)查;

6.優(yōu)化完善本崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度及配套系統(tǒng)建設(shè);

7.組織實(shí)施反洗錢培訓(xùn)、宣揚(yáng)活動(dòng);

8.部門其他反洗錢工作事務(wù)。

任職要求:

1.統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷，專業(yè)不限;

2.熟識(shí)國(guó)內(nèi)外反洗錢監(jiān)管及合規(guī)制裁政策，5年以上反洗錢相關(guān)工作閱歷，其中至少3年以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)、銀行分行或總行(含總行直屬部門)、支付公司總部等合規(guī)反洗錢管理閱歷，持有cams證書(shū)者優(yōu)先;

3.精彩的溝通、協(xié)調(diào)、組織實(shí)力;

4.良好的中英文書(shū)面和口頭表達(dá)實(shí)力;

5.責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。

反洗錢經(jīng)理崗位

反洗錢,高級(jí)詢問(wèn)員崗位職責(zé)描述崗位要求

職位描述：

kpmgforensicchinaandhongkongsarhasexperiencedforensicresourcesbasedinbeijing，shanghaiandhongkong.weprovideclientswithcommercialandfinancialexpertiseintheareasoffraudandmisconductinvestigations，anti-moneylaunderingandsanctionscomplianceservices，fraudriskmanagement，forensictechnologyandcorporateintelligenceservices.

wehaveworkedwithindustryprofessionalsinchina，asiapacific，andworldwidethroughthekpmginternationalforensicnetworkofover1，100professionalstoconductsuccessfulenquiriesandanalysefinancialinformationacrossnumerousjurisdictions.

experience

aminimumofthreeyears'relevantamlandsanctionsexperienceinprivateorpublicsector，suchasadvisoryfirm，financialinstitution，regulatoryagency.candidateswithlessthanfiveyearsofexperiencewillbeconsideredfortheassistantmanagerposition

responsibilities

-assistwithleadingvarioustypesofamlandsanctionsengagements，includingamlandsanctionscomplianceprogramassessment，gapanalysis，institutionalriskassessment，policiesandproceduresdraftingandtargetoperatingmodeldesign，independenttesting，kycduediligenceandremediation，transactionmonitoringandlookback，sanctionsinvestigation，andtraining

-assistwithdevelopingengagementapproachandproceduresfortheengagementteamtofollow，andprovidingtechnicalguidanceandoversightoftheteam'sdailywork

-assistwithperformingengagementplanning，supervisescheduling，coordinationandadministrationofengagements

-maintainingprofessionalandpositiveclientinteractions

-takeaproactiveroleindevelopingtheknowledgebaseofamlandsanctionswithintheteamandassistwiththedevelopmentofin-houseexpertise

-contributetopersonalandoverallteamdevelopment，throughstayingup-to-datewithamlrelatednewsandreg