基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提分題庫(重點梳理)

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提分題庫(重點梳理)

單選題（共50題）1、基金運營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B2、一份期權合約的價值等于其（）。A.內在價值B.時間價值C.內在價值與時間價值之差D.內在價值與時間價值之和【答案】D3、下列關于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險B.基金管理人通過構建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉C.投資組合中各只股票自身產生的風險屬于非系統(tǒng)性風險D.基金管理人通過構建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢【答案】B4、所有者權益包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列不屬于對投資者管理能力評價的是（）。A.業(yè)績度量B.業(yè)績歸因C.績效評估D.再平衡【答案】D6、下列關于大宗商品的說法中,錯誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經濟體系B.大宗商品可以設計為期貨、期權,作為金融工具來交易C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風險和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進行實物交割【答案】D7、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.權益乘數(shù)B.銷售利潤率C.總資產周轉率D.存貨周轉率【答案】D8、關于基金估值責任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應履行計算并公告基金資產凈值的責任B.基金托管人是基金的估值的第一責任人C.基金托管人應明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應當復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值【答案】D9、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務【答案】C10、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C11、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B12、關于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因B.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤C.利潤表的基本結構是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表分析用于評價企業(yè)的經營績效【答案】B13、（）是指公司的高級管理層從金融機構或風險投資得到資金的支持，收購公司大部分甚至全部股權，以達到控股目的。A.管理層收購B.杠桿收購C.并購投資D.風險投資【答案】A14、下列投資基金品種中預期收益與風險皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C15、下列關于股票回購、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購的方式主要有場內公開市場回購和場外協(xié)議回購兩種B.股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在C.股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A16、交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B17、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】B18、下列選項中不屬于隱性成本的是（）。A.機會成本B.買賣價差C.沖擊成本D.印花稅【答案】D19、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C20、以下關于另類投資的優(yōu)勢與局限性的說法，錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產價值進行準確評估【答案】B21、關于投資者在大類資產配置階段的投資風險，以下表述錯誤的是（）A.適當提高現(xiàn)金的投資比例，有利于應對可能發(fā)生的流動性風險B.英國脫歐前后，投資于海外資產可能面臨著較高的匯率風險C.債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，承擔的利率風險越低D.物價上漲，浮動利息債券的持有者因利息浮動在一定程度上降低了通貨膨脹風險【答案】C22、關于市場有效性與主動型、被動型產品的選擇,以下表述錯誤的是（）。A.在現(xiàn)實中，被動投資與主動投資并非完全對立B.市場強有效時，選擇主動型產品是最優(yōu)策略，因為可以持續(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動型或被動型投資產品，取決于對市場有效性及有效程度的判斷D.市場有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B23、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉入與轉出情況C.利息計算D.拆分【答案】C24、當兩種證券投資收益率之間完全正相關時，兩種證券之間的相關系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C25、市場風險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（）。A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢，重大經濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險，定期監(jiān)測投資組合的風險控制指標，提出應對策略B.加強對場內交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內C.關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標衡量D.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分【答案】B26、關于權證的標的資產與結算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D27、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.銀行回購協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國債D.股票【答案】D28、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關系數(shù)最小【答案】A29、混合基金是指同時投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C30、債券投資面臨的風險不包括()。A.再投資風險B.流動性風險C.通脹風險D.管理風險【答案】D31、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關系數(shù)最小【答案】A32、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C33、關于基金公司投資管理部門設置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運作的基礎部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議B.投資決策委員會向交易部下達交易指令C.交易部是基金投資運作的基礎部門，負責建立股票池，提出行業(yè)資產配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構【答案】A34、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A35、下列關于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C36、股票及其他有價證券的（）是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D37、（）是指期權合約所規(guī)定的，期權買方在行使權利時所實際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B38、一直UCITS基金投資于同一機構發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C39、除權（息）參考價的計算公式為（）。A.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）B.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）C.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）D.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕【答案】B40、市盈率用公式表達為（）。A.市盈率=每股市價/每股凈資產B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）【答案】D41、下列不屬于短期政府債券的特點的是()。A.利息免稅B.流動性強C.收益率較高D.違約風險小【答案】C42、我國債券市場剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國投資者B.個人投資者和機構投資者C.機構投資者D.個人投資者【答案】D43、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.再投資風險B.違約風險C.提前贖回風險D.信用風險【答案】C44、債券市場所說的年利率都是指（）A.通貨膨脹率B.保值貼補率C.名義利率D.實際利率【答案】C45、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C46、下列關于股票的說法，錯誤的是()。A.股票本身就具有價值B.按照股東權利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A47、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益