2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫練習試卷A卷附答案單選題（共200題）1、（2017年真題）股權投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.申購費與贖回費B.認購費與轉換費C.管理費與托管費D.認購費與贖回費【答案】C3、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，以下描述不正確的是（）A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權増值【答案】B4、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C5、（）是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導基金【答案】D6、(2016年)下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D7、（2020年真題）關于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內不對外轉讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B8、下列不屬于股權投資母基金特點的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經驗不足【答案】D9、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、國內股權投資交易中,估值調整的一般原因包括()A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A11、境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿部，國家發(fā)展改革委【答案】B12、股權投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B13、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、內部環(huán)境的主要內容不包括（）。A.治理結構B.組織結構C.市場定位D.員工道德素質【答案】C15、資產管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確?；疬_到預期回報B.保護投資者權益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B16、（）構成股權回購的基本運作程序。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責D.市場禁入措施【答案】D18、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產經營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞務作價出資【答案】D19、（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A20、（2017年真題）下列構成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關于估值調整條款，以下說法錯誤的是（）A.股權投資基金對目標公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當時的經營業(yè)績以及對未來經營業(yè)績的預測B.估值調整機制也常常被稱為"估值調整協(xié)議"或者"對賭條款"C.估值調整機制也分為"現(xiàn)金補償類"和"股份補償類"D.估值調整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調整協(xié)議形式存在【答案】D22、股權投資基金銷售機構，應當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結算機構【答案】A23、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其部分資產對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立不涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產品備案【答案】A24、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經理【答案】A25、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內沒有發(fā)生重大變化B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經營【答案】D26、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A27、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D28、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更,整體構成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應當及時向（）報告;整體構成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或實際控制人發(fā)生變化的,應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?A.基金業(yè)協(xié)會、15B.中國證監(jiān)會、15C.基金業(yè)協(xié)會、10D.中國證監(jiān)會、10【答案】C29、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專業(yè)能力【答案】D30、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C31、股權投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D32、以下估值方法中，估值結果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C33、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權益登記B.基金估值核算C.基金投資者關系管理D.基金信息披露【答案】C34、對行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復議法》等相關規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）日內向復議機關申請復議，也可以自收到決定書之日起（）個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D35、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A36、下列關于股權投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經驗的股權投資基金管理機構不得申請基金管理人登記B.股權投資基金管理機構應當履行登記手續(xù)，否則不得從事股權投資基金管理業(yè)務活動C.境外注冊設立的股權投資基金管理機構也應履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權投資基金管理人【答案】B37、關于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設定詳細的預測期B.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經營活動中產生的現(xiàn)金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內在價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經營活動中產生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權人的現(xiàn)金流【答案】B38、以下（）屬于業(yè)務盡職調查的內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、下列哪些屬于股權投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、有限合伙企業(yè)由()合伙人設立。A.兩個以上五十個以下B.五個以上八十個以下C.十個以上一百個以下D.一個以上六十個以下【答案】A41、契約型股權投資基金的基金財產進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負責組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C42、下列關于不同類型股權投資基金內部組織機構的設置與投資決策的說法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請外部管理機構進行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)C.在實務中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理D.在契約框架下，通常設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構成，契約型基金的決策權歸屬投資者【答案】A43、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、(2017年)下列不屬于股權投資基金乘數(shù)法估值使用指標的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D45、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D46、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金C.股權投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則【答案】C47、（2017年真題）社會保障基金和政府引導基金主要是（）的募集對象。A.國外股權投資基金B(yǎng).國內股權投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B48、屬于清算的主要程序的內容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D49、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。這個被稱為（）。A.觸發(fā)機制B.調整機制C.對賭安排D.補償安排【答案】C50、關于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置B.重新購置的成本應針對全新狀態(tài)的資產C.從技術角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產的有形損耗【答案】D51、股權投資基金的業(yè)績評價一般會通過計算內部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標，與同一年份內市場中同類型基金整體指標的（）進行綜合比較，以此來確定該基金在當時時點的業(yè)績表現(xiàn)水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見的情形【答案】B53、有限合伙人可以用（）作價出資。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B54、經濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權資本成本D.資產成本【答案】C55、設立股份有限公司，應當具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B56、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率低C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經風險調整后收益更高D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本【答案】B57、反映了某公司股權價值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A58、服務機構應當在每個季度結束之日起（）向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結束之日起（）內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15個工作日內，四個月B.15個工作日，三個月C.10個工作日，三個月D.10個工作日，四個月【答案】B59、投資備忘錄的內容不包括（）。A.投資達成的條件B.適當性條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B60、某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D61、關于對目標公司的財務盡職調查工作，下列描述正確的是（）。A.核查主要財務管理人員離職后是否加入目標公司的競爭企業(yè)B.對于利潤表、重點核查經營外活動產生的現(xiàn)金流情況C.就公司會計政策與高管、關鍵崗位人員進行一對一訪談D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經營業(yè)績、財務狀況的影響【答案】D62、（2017年真題）管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A63、下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新增合伙人需經全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C.合伙型股權投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉讓手續(xù)D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算【答案】C64、通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A65、私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B66、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結束通常以目標公司進入穩(wěn)定經營狀態(tài)為基準B.折現(xiàn)率的選擇取決于預測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務數(shù)據(jù)和經營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值【答案】B67、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D68、募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B69、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A.有限責任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A70、在契約型基金形式下，決策權歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D71、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長率【答案】C72、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內未能成功實現(xiàn)IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結構發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權發(fā)生轉移的重大事項【答案】C73、（），就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.間接募集D.自行募集【答案】D74、關于業(yè)務盡職調查，下列表述不屬于其主要內容的是()。A.需了解目標公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經營理念與模式、未來業(yè)務目標等等C.需了解目標公司面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、財務及管理等等D.需了解目標公司的股權是否存在著代持、質押、權屬糾紛等情況【答案】D75、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A76、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機構C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設置較少的監(jiān)管指標D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運作【答案】A77、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”D.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”【答案】D78、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B79、關于股權投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列關于公司型股權投資基金的增資，說法錯誤的是（）A.公司型股權投資基金實行注冊資本認繳制B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集C.股份有限公司型股權投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式D.有限責任公司型股權投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D81、在股權投資業(yè)務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D82、基金管理人內部控制構成要素中的內部環(huán)境不包括（）。A.內控文化B.員工道德素質C.風險控制D.組織結構【答案】C83、股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C84、基金管理人進行登記與基金備案,主要通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息,說法正確的是（）。A.基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)B.若發(fā)生基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法人代表等情況,基金管理人應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行變更登記,將交更報告、相關證明文件、交更后人員的基本信息以及重大事項變更法律意見書直接發(fā)送至協(xié)會指定郵箱C.網站公示的股權投資基金基本情況無需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股權投資基金備案材料完備且符合要求的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起的20個工作日內,以通過網站公示或郵件告知股權投資基金基本情況的方式,為股權投資基金辦結備案手續(xù)【答案】A85、關于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A86、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）A.分為四個階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關鍵的工作是召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌的相關決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國股轉系統(tǒng)報送掛牌申請及相關材料【答案】B87、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A88、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化管理，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標準化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務D.中國證監(jiān)會及其派出機構在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務【答案】A89、西方國家的合格投資者標準經歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標準通常具備以下（）特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、（）開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B92、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項目盡職調查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B93、（2018年真題）關于信托（契約）型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托（契約）型股權基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D94、對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構側重點不包括（）A.規(guī)范管理B.業(yè)務開拓C.后續(xù)再融資D.兼并收購【答案】D95、新《證券法》關于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務會計報告應被出具無保留意見審計報告B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應不超過公司凈資產的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應具有持續(xù)盈利能力、財務狀況良好【答案】A96、（）不能負責投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。A.投資管理人董事會B.執(zhí)行事務合伙人C.管理協(xié)議會D.監(jiān)事會【答案】D97、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A98、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C99、在股權投資基金管理人內部控制原則中，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C100、企業(yè)債券累計超過（）人的,應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C101、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由（）和其他基金服務機構組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機構D.金融機構【答案】B102、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B103、(2017年)對于信托（契約）型股權投資基金的而言，基金份額的轉讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風險識別能力C.投資資金充足D.資產規(guī)?；蛘呤杖怂竭_到一定要求【答案】C105、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.財政部【答案】C106、下列關于確定清算主體的說法中，有誤的是（）。A.有限責任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權投資基金的清算人由全體合伙人擔任；經全體合伙人同意，可以指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔任清算人D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責【答案】C107、中國境內的股權權投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設、并購、所有權、控制權、經營管理權B.増設、收購、所有權、控制權、經營管理權C.新設、并購、所有權、管理權、經營控制權D.增設、并購、所有權、控制權、經營管理權【答案】A108、在股權投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露【答案】D109、（2020年真題）關于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度B.籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定C.凈資產不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元【答案】D110、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B111、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下說法錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務進行審慎調查和論證說明C.股權投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢"業(yè)務D.對于兼營保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離【答案】C112、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D113、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金B(yǎng).股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度C.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實施D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】A114、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D115、股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C116、（）發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C117、（）是指股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.協(xié)議轉讓B.股票首次公開發(fā)行并上市C.股份轉讓D.項目退出【答案】B118、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應當依法追究刑事責任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B119、某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D120、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C121、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B122、合伙企業(yè)投資管理和行政事務的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責任和義務，本合伙企業(yè)投資資產處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A123、(2017年)盡職調查的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B124、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D125、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況【答案】C126、（2020年真題）對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財產保管機構C.基金份額登記機構D.基金投資者【答案】A127、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內到位20%以上，余額在（）年內全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B128、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權投資基金出售其持有股權的5%,如果A行使隨售權，則下列說法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權【答案】A129、境內IPO市場包括（）A.主板B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.以上都是【答案】D130、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務時，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務【答案】D131、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B132、（2017年真題）下列說法正確的是（）。A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權利和義務是相同的【答案】C133、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D134、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內部收益率【答案】C135、（2017年真題）發(fā)行人在（）后到指定報刊、網站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C136、股權投資基金增值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C137、關于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權投資基金在對目標公司盡職調查過程中與目標公司所溝通的盡調流程，估值意見等屬于保密信息的具體內容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務是雙方共同的義務，目標公司同樣承擔著未經投資人同意非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D138、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C139、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可【答案】A140、從募集主體機構的角度來看，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、（）是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A142、有限合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔時，有限合伙協(xié)議約定不明確且協(xié)商無果的，由合伙人按照（）分配、分擔。A.認繳出資比例B.實繳出資比例C.平均D.持股比例【答案】B143、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況【答案】C144、（2018年真題）根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其（）的70%的股權持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.總資產B.凈利潤C.凈資產D.投資額【答案】D145、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B146、股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A147、管理人內部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C148、股權投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉讓B.股份掛牌轉讓退出C.股權轉讓退出D.清算退出【答案】A149、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權增值B.同時買入股權偏低與賣出股權價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權増值D.股息和債券利息收益【答案】C150、（2017年真題）股權投資基金的收入主要來源于（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A151、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權價值相對其凈資產的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B152、投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。A.管理指標B.經營指標C.估值指標D.財務指標【答案】C153、（2019年真題）某股權投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A154、（2018年真題）關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.未上市企業(yè)股權B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券【答案】C155、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A156、股權投資基金要求目標公司董事、高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A157、以下屬于運作期間的臨時披露的事項的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、下列屬于股權投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A159、股權投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D160、需要調查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A161、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A162、以下屬于私募基金的一般風險的是（）A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.募集失敗風險D.基金未托管所涉風險【答案】C163、（2017年真題）某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C164、下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權價值B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化C.成本法屬于相對估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產流動性較高的金融機構【答案】D165、（2018年真題）在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括（）A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C166、關于風險揭示書內容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D167、在進行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B168、某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A169、企業(yè)債券累計超過（）人的,應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C170、(2017年)下列關于股權投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金只能投資于股權投資基金，不得直接對公司股權進行投資B.股權投資母基金有時在股權投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資C.股權投資母基金有時會對公司股權進行直接投資D.股權投資母基金通常在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A171、投資機構可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）A.投資機構通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機構通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理C.投資機構通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理D.投資機構通過參加或列席董事會的形式參與公司治理【答案】A172、股權投資基金管理人基本職責不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D173、我國證券交易所采用的競價方式為（）。A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.單獨競價方式和間斷競價方式D.集合競價方式和連續(xù)競價方式【答案】D174、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A175、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔責任B.甲以其認繳的出資額承擔責任C.甲以其實繳的出資額承擔責任D.甲承擔無限責任【答案】B176、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C177、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A178、關于股權投資基金的設立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要分為公司