基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫及答案（基礎(chǔ)題）收藏

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫及答案（基礎(chǔ)題）收藏

單選題（共50題）1、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A2、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍C.在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D3、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失【答案】D4、投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會(huì)的形式參與公司治理C.投資機(jī)構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）的形式參與公司治理D.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席董事會(huì)的形式參與公司治理【答案】A5、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A6、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C7、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D8、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C9、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金募集的禁止性行為不包括（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.公開推介或者變相公開推介C.推介或片面節(jié)選大于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C11、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)B.保護(hù)投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為【答案】B12、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資機(jī)構(gòu)【答案】B14、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。A.公司名稱和住所B.基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓C.基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)D.基金的基本情況【答案】A15、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B17、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無法進(jìn)行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A18、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D19、我國公司型基金按照（）來運(yùn)營。A.公司章程B.合伙協(xié)議C.信托契約D.投資者意愿【答案】A20、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值。A.歷史B.未來C.目前D.過去【答案】B21、按照單一項(xiàng)目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益D.若基金無追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】C22、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A23、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A24、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B26、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C27、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A28、下列不屬于推介基金時(shí)不得宣傳的內(nèi)容的是（）。A.預(yù)期收益B.預(yù)計(jì)收益C.預(yù)測(cè)投資業(yè)績D.投資期限【答案】D29、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。A.交易所B.證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D30、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。A.選舉和罷免理事、監(jiān)事B.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【答案】B31、下列不是采取項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】A32、（2017年真題）對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場(chǎng)價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C33、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）A.真實(shí)性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D34、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B36、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時(shí)，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)席位數(shù)量【答案】A37、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】C38、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。排他性條款中的排他期由雙方約定，通常為（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.幾個(gè)月【答案】D41、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A42、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】A44、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D45、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報(bào)上市【答案】A46、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包