基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑i基金管理人和其他基金服務機構組成。A.公益組織B.商業(yè)機構C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D2、（2018年真題）有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則（）。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B3、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B4、股權投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。A.監(jiān)管主體的法定性B.監(jiān)管權限的法定性C.監(jiān)管流程的法定性D.監(jiān)管活動的強制性【答案】C5、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】A6、（2018年真題）關于業(yè)務盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.業(yè)務盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況需要充分了解C.業(yè)務盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險D.業(yè)務盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A7、下述關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律屬性說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是民辦非企業(yè)單位B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是行政機關D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是事業(yè)單位法人【答案】B8、投資人甲投資基金C以來已從基金獲得的分配金額總額為12000萬元，預計還將獲得5000萬元份額；甲已向基金繳款金額總和為10000萬元，該基金的門檻收益率為10%，基金已存續(xù)3年，截至當前，投資人甲的已分配收益倍數(shù)為（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】C9、股權投資基金應當向合格投資者募集、單只股權投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D11、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購退出D.解散清算【答案】D13、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D14、出具法律意見書時,律師事務所和經(jīng)辦律師應當遵循要求描述錯誤的一項是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。C.應當格盡職守、勤勉盡責地對基金管理人或申請機構相關情況進行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應當包含律師事務所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C15、(2017年)（）年9月16日，國務院發(fā)布了《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C16、（2018年真題）關于從事股權投資基金業(yè)務的基金管理人，以下說法正確的是（）A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A17、股權投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A18、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A19、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的基金D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A20、（2020年真題）關于股權投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質(zhì)要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D21、為適應基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲,促進基金行業(yè)自律和服務功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建,并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會,大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、公司型股權投資基金實行（）A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】A23、狹義的股權投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎設施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D24、（2017年真題）（）被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國研究與發(fā)展公司B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A25、關于財務盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、關于國外股權投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權投資基金行業(yè)B.大學基金會是國外股權投資基金重要的機構投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權投資基金的金融機構主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權投資基金中【答案】D27、國內(nèi)股權投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組識架構根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A28、某企業(yè)本年度預期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】A29、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.清算費用【答案】A30、募集機構應當履行說明義務、反洗錢等相關義務，應承擔（）相關責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2017年真題）下列情況不需要進行所有者權益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投資者參與C.基金托管人變更D.老的投資者退出【答案】C32、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】A33、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談調(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B35、有限合伙企業(yè)由（）個以上（）個以下合伙人設立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B36、甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D37、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應，金融市場也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；直接融資；間接融資【答案】A38、(2017年)基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、在投資階段，基金管理機構將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A40、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D41、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A42、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A43、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，基金募集機構應做到（）。A.向投資者主動推介該基金產(chǎn)品或服務的信息B.僅對普通投資者資格進行審核確認其沒有違反投資者準入性規(guī)定C.向投資者以電話或面談的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力D.履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，可以向其銷售相關產(chǎn)品【答案】D44、股權回購的類型通常不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.外部人員收購【答案】D45、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】C46、某企業(yè)2015年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，折舊等非現(xiàn)金費用合計300萬元，支付借款利息費用合計200萬元，固定資產(chǎn)投資支出1000萬元，營運資本凈增加500萬元，所得稅率為25%。該企業(yè)2015年度企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）為（）。A.950萬元B.1500萬元C.1950萬元D.900萬元【答案】A47、（2021年真題）某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權務敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護性條款【答案】D48、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條