基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案（提分題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案（提分題）

單選題（共50題）1、（2021年真題）股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C2、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提【答案】D3、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的B公司股權(quán)，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為80％，則B公司的估值計(jì)算為（）億元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D4、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A5、對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系投資者【答案】D7、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個(gè)階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B8、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D9、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預(yù)計(jì)3年后該基金退出時(shí)A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標(biāo)收益率為50%,則A公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D10、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C11、公司型基金中，（）投資者需承擔(dān)雙重征稅。A.公司型B.事業(yè)單位型C.機(jī)構(gòu)型D.自然人【答案】D12、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則甲公司的價(jià)值為（）億元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D13、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D15、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立B.外國(guó)投資者注冊(cè)成立C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外D.以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】B16、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C18、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D19、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人，以下符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丁持有某信托計(jì)劃100萬(wàn)元，近三年年均收入60萬(wàn)元B.自然人丙持有資管計(jì)劃產(chǎn)品額度200萬(wàn)元，近三年年均收入20萬(wàn)元C.自然人甲持有某有限責(zé)任公司100萬(wàn)元的出資，近三年年均收入20萬(wàn)元D.自然人乙最近三年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元，無(wú)任何金融資產(chǎn)【答案】A22、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D23、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B24、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購(gòu)基金【答案】D26、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D27、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）A.優(yōu)先級(jí)低，成本高B.優(yōu)先級(jí)高，成本低C.優(yōu)先級(jí)高，成本高D.優(yōu)先級(jí)低，成本低【答案】A29、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償【答案】C30、(2016年)在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B31、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過(guò)子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無(wú)法提供長(zhǎng)期的資金來(lái)源C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金【答案】A32、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過(guò)設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A33、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強(qiáng)制性規(guī)定B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定C.契約型基金是通過(guò)契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定D.從資金募集角度進(jìn)行組織形式選擇時(shí)，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制【答案】A34、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A35、企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關(guān)鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)C.召開(kāi)第一屆股東會(huì)第一次會(huì)議D.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議【答案】C36、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效期最長(zhǎng)為（），逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B37、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B39、股權(quán)投資基金的流動(dòng)性通常（）、投資期限相對(duì)（）。A.較好；較短B.較差；較長(zhǎng)C.較差；較短D.較好；較長(zhǎng)【答案】B40、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯(cuò)誤【答案】B41、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D42、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書(shū)D.投資框架協(xié)議【答案】D43、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)【答案】D44、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機(jī)構(gòu)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C45、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)受到所在地（）的監(jiān)管。A.財(cái)政部B.市級(jí)人民政府C.省級(jí)人民政府D.中國(guó)人民銀行【答案】C46、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動(dòng)性較低【答案】D47、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過(guò)協(xié)商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A48、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（