證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（基礎(chǔ)題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共50題）1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C3、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會承擔(dān)B.監(jiān)事會可對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)【答案】A4、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B5、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A6、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】D7、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測犯C.原因犯D.過程犯【答案】A10、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】C11、下列關(guān)于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D13、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A14、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A15、經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A16、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A17、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C18、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D19、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D20、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B23、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形是()。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】A24、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A25、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況【答案】B26、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D27、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司也可以向證監(jiān)會申請行政重組B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行行政重組C.對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向銀監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組D.滿12個月，行政重組未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限12個月【答案】A28、下列關(guān)于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D29、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C31、按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D32、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（）年的財務(wù)會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B34、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B35、以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【答案】D36、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A37、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C38、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D39、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨(dú)立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C40、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D41、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、(2019年真題)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B43、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C45、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C47、《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于（）層級的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)