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文檔簡介

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫資料匯編

單選題(共50題)1、假設(shè)某投資者在2013年12月31日,買入1股A公司股票,價(jià)格為100元,2014年12月31日,A公司發(fā)放3元分紅,同時(shí)其股價(jià)為105元,那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為()。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D2、以下關(guān)于基金估值方法的表述,錯(cuò)誤的是()。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】B3、關(guān)于貨幣市場工具的描述,最準(zhǔn)確的是()。A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險(xiǎn)證券B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險(xiǎn)證券C.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險(xiǎn)證券D.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險(xiǎn)證券【答案】C4、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括()。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査D.相互提供信息【答案】A5、如果投資者希望以即時(shí)的市場價(jià)格進(jìn)行證券交易,就會下達(dá)()。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令【答案】C6、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D7、關(guān)于滬股通和港股通,以下標(biāo)識正確的是()A.所謂滬股通,就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通,就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通,就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通,就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票【答案】A8、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是()。A.審計(jì)費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】D9、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法,錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下,債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下,固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下,票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下,再投資收益率變動會影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B10、()的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者,包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B11、陳女士在2013年12月31日,買入1股A公司股票,價(jià)格為100元,2014年12月31日,A公司發(fā)放3元分紅,同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi),總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D12、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí),基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25%;0.5%B.0.25%;0.3%C.0.5%;0.25%D.0.3%;0.25%【答案】A13、我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費(fèi)用中,過戶費(fèi)的最終收取方式()。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.券商D.國家稅務(wù)機(jī)關(guān)【答案】A14、關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。A.直按的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分,這意味著該項(xiàng)投資可能會占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例B.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差,通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失C.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性,這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度D.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn),用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益【答案】D15、名義利率為12%,通貨膨脹率為-2%,則實(shí)際利率是()。A.14%B.6%C.10%D.24%【答案】A16、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QD.II)產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括()。A.資產(chǎn)管理人B.中國證監(jiān)會C.境外投資顧問D.資產(chǎn)托管人【答案】B17、下列不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認(rèn)基金【答案】A18、下列關(guān)于企業(yè)年金說法有誤的是()。A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機(jī)級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、國債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金【答案】B19、QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)用希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小,關(guān)于貝塔,以下描述正確的是()A.市場組合的貝塔值為0B.貝塔值越大,預(yù)期收益率越低C.貝塔值不能小于0D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感度【答案】D21、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有()。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說,買賣差價(jià)越小,流動性風(fēng)險(xiǎn)就越高C.一般來說,買賣差價(jià)越大,流動性風(fēng)險(xiǎn)就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說,流動性風(fēng)險(xiǎn)仍很重要【答案】A22、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率,債券10年期,每半年支付一次利息,債券面值100元,票面利率為4.5%,2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計(jì)()元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D23、貨幣市場工具不包括()。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B24、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D25、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是()。A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)【答案】A26、債券的發(fā)行人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C27、某投資組合在持有期為12個(gè)月,置信水平95%的情況下,若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%,則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D28、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是()A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?;鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?;鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C29、不屬于再融資的方式是()A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A30、()是一種用來評價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法,它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來綜合評價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況,其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積,從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。A.財(cái)務(wù)比率分析法B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C31、當(dāng)期限相對較短的債券利率與期限呈正向關(guān)系,期限相對較長的債券利率與期限呈反向關(guān)系,收益率曲線呈()形態(tài)。A.拱形B.水平C.反轉(zhuǎn)D.上升【答案】A32、關(guān)于貨幣市場工具的描述,最準(zhǔn)確的是()。A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險(xiǎn)證券B.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險(xiǎn)證券C.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險(xiǎn)證券D.1年以上,5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險(xiǎn)證券【答案】B33、以下不屬于證券投資基金會計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是()。A.估值核算B.基金公司的費(fèi)用核算C.權(quán)益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B34、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯(cuò)誤的是()。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán),行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí),標(biāo)的股票的市場價(jià)格一般高于其行權(quán)價(jià)格,認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價(jià)值D.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值可以分為兩部分:內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和【答案】A35、下列關(guān)于衍生工具的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A36、關(guān)于遠(yuǎn)期合約,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠(yuǎn)期合約流動性通常較差C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價(jià)格【答案】C37、目前,托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有()。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式【答案】A38、以下屬于中國證券業(yè)協(xié)會公布的第一批具有協(xié)會會員資格的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、關(guān)于均值、方差模型,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.無差異曲線是在期望收益標(biāo)準(zhǔn)差平面上由相同給定校用的所有點(diǎn)組成的曲線B.市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無差異曲線和有效前沿相切的點(diǎn)所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開始,最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D40、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元,到了年底基金份額凈值達(dá)到3元,但時(shí)隔一年,在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅,則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為()%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B41、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務(wù),并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場主體是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會【答案】B42、2010年4月,()推出滬深300指數(shù)期貨,結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面,對于降低投資者的操作成本,提高資產(chǎn)配置效率,以及完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A43、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C44、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.國別風(fēng)險(xiǎn)C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、下列各項(xiàng)指標(biāo)中,可用于分析企業(yè)長期償債能力的有()。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.速動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D46、()是指在債券市場上,由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場參與者作為特許交易商,不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格,雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A47、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負(fù)有()責(zé)任。A.復(fù)核B.監(jiān)督C.直接估值D.披露【答案】A48、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào),申報(bào)價(jià)格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.00

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