國(guó)盛證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部印章管理辦法管理制度

國(guó)盛證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部印章管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司證券營(yíng)業(yè)部各類印章的刻制,使用,管理,停用銷毀,根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,《國(guó)盛證券有限責(zé)任公司印信管理辦法》有關(guān)規(guī)定,制定本辦法.第二條證券營(yíng)業(yè)部印章是指公司管理并使用的證券營(yíng)業(yè)部公章,以及經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)刊以證券營(yíng)業(yè)部法定全稱,并由公司授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部管理使用的非合同用章,財(cái)務(wù)專用章,負(fù)責(zé)人名章和各類業(yè)務(wù)用章.第三條公司總裁辦公室是公司印章的主管部門,其對(duì)證券營(yíng)業(yè)部印章的管理職責(zé)主要包括:統(tǒng)一刻制證券營(yíng)業(yè)部公章,非合同用章,財(cái)務(wù)專用章;集中保管并使用各證券營(yíng)業(yè)部公章;對(duì)各證券營(yíng)業(yè)部留存印章的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督.第四條證券營(yíng)業(yè)部行政部門是證券營(yíng)業(yè)部印章的主管部門,其對(duì)印章管理的主要職責(zé)是:接受公司總裁辦公室對(duì)證券營(yíng)業(yè)部印章管理和使用情況的指導(dǎo)與監(jiān)督;擬訂并實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部印章管理規(guī)章制度;負(fù)責(zé)管理,使用證券營(yíng)業(yè)部非合同用章;監(jiān)督證券營(yíng)業(yè)部留存的各類印章使用情況;向公司總裁辦公室報(bào)備各類印章的啟用,保管,變更,移交,封存停用相應(yīng)記錄.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)妥善保管并按規(guī)定使用證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)專用 章及負(fù)責(zé)人名章.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)妥善保管并按規(guī)定使用證券營(yíng)業(yè)部各類業(yè)務(wù)用 章.第二章印章的刻制和更換第五條 印章刻制和更換的申請(qǐng)(一)證券營(yíng)業(yè)部公章,非合同用章:證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部批準(zhǔn)成立或遷址等文件及相關(guān)單位核發(fā)的證,照,向公司總裁辦公室提交書(shū)面申請(qǐng),由總裁辦公室安排刻制.(二)財(cái)務(wù)專用章:證券營(yíng)業(yè)部向公司總裁辦公室提出刻制和更換申請(qǐng),經(jīng)總裁辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)管理總部審核同意后,由總裁辦公室安排刻制.(三)各類業(yè)務(wù)用章:證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),證券交易所,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等主管機(jī)關(guān)的規(guī)定向總裁辦公室提出刻制申請(qǐng),經(jīng)總裁辦公室會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審核同意后,由總裁辦公室安排刻制.第六條 印章的刻制總裁辦公室統(tǒng)一刻制證券營(yíng)業(yè)部公章,非合同用章,財(cái)務(wù)專用章,證券營(yíng)業(yè)部的其他印章刻制必須向總裁辦公室提交申請(qǐng),由總裁辦公室審批并安排.第七條 印章的更換舊印章廢止更換新印章時(shí),證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其負(fù)責(zé)保管的原印章上交總裁辦公室,同時(shí)填寫(xiě)《印章領(lǐng)用,交接登記簿》,標(biāo)明報(bào)廢,更換日期.第三章印章的頒領(lǐng)和啟用第八條印章的頒領(lǐng)印章啟用時(shí),應(yīng)履行領(lǐng)用手續(xù);交接時(shí),應(yīng)履行移交手續(xù).領(lǐng)用人應(yīng)在《印章領(lǐng)用,交接登記簿》內(nèi)登記印模,完整填寫(xiě)領(lǐng)用日期,領(lǐng)用人等.第九條 印章的啟用證券營(yíng)業(yè)部公章,非合同用章啟用時(shí),應(yīng)由總裁辦公室行文公告.證券營(yíng)業(yè)部各類印章在啟用前應(yīng)向總裁辦公室辦理備案手續(xù),并留存印模.第四章印章的使用第十條印章按用途分為證券營(yíng)業(yè)部公章,非合同用章,業(yè)務(wù)用章,財(cái)務(wù)專用章,負(fù)責(zé)人名章五類.其中業(yè)務(wù)用章分為開(kāi)戶專用章,業(yè)務(wù)專用章,現(xiàn)金收訖章和現(xiàn)金付訖章等.第十一條證券營(yíng)業(yè)部公章的使用(一)使用范圍:對(duì)外簽訂協(xié)議,合同;報(bào)送主管機(jī)關(guān)的正式文件(如當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)同意,可使用證券營(yíng)業(yè)部非合同用章);需要加蓋營(yíng)業(yè)部公章的其他文本,憑證,材料以及批件等.(二)使用程序:1,非協(xié)議或非合同類文件:須通過(guò)OA系統(tǒng)中《國(guó)盛證券其他用印審批流程》填寫(xiě)《印信使用審批單》,履行用印審批程序后,由總裁辦公室加蓋印章.2,協(xié)議或合同類文件:須通過(guò)OA系統(tǒng)中《國(guó)盛證券合同用印審批流程》填寫(xiě)《印信使用審批單》,履行合同審批程序后,由總裁辦公室加蓋印章.第十二條證券營(yíng)業(yè)部非合同用章的使用(一)使用范圍:向公司總部各部門上報(bào)的各類上行文,如匯報(bào),申請(qǐng),材料等;證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部發(fā)文,制定規(guī)章制度等使用;向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),證券交易所,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券業(yè)協(xié)會(huì)等的匯報(bào);對(duì)外出具相關(guān)證明;向工商,審計(jì),稅務(wù)等政府部門的匯報(bào);對(duì)外發(fā)送的工作聯(lián)系函件,出具的介紹信,證明等類文件等;其他原使用營(yíng)業(yè)部公章的使用范圍.(二)使用程序:須履行證券營(yíng)業(yè)部印信審批程序,經(jīng)部門主管審核并報(bào)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字同意后,由證券營(yíng)業(yè)部印章保管人蓋章.第十三條證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的使用使用范圍:1,開(kāi)戶專用章:用于開(kāi)立上海,深圳證券賬戶,具體按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定使用.2,業(yè)務(wù)專用章:用于所有須蓋章確認(rèn)的業(yè)務(wù),主要包括簽訂資金賬戶開(kāi)戶協(xié)議書(shū),開(kāi)立客戶資金賬戶(或客戶代碼賬戶),存取款入賬回執(zhí)單,客戶賬戶資料修改,清密碼,指定交易或撤銷指定,轉(zhuǎn)托管,證券登記,凍結(jié)解凍,掛失解凍,銷戶,銀證轉(zhuǎn)賬相關(guān)業(yè)務(wù)以及隨業(yè)務(wù)發(fā)展需要而增加的其他業(yè)務(wù)操作等.3,現(xiàn)金收訖章和現(xiàn)金付訖章:用于債券兌付和柜臺(tái)小額現(xiàn)金的收付 .(二)使用程序:根據(jù)業(yè)務(wù)流程的規(guī)定使用相關(guān)印 章.第十四條證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)專用章和負(fù)責(zé)人名章的使用(一)使用范圍:1,財(cái)務(wù)專用章:用于開(kāi)立支票,對(duì)外開(kāi)具發(fā)票,收據(jù),與銀行的對(duì)賬證明等.2,負(fù)責(zé)人名章:用于開(kāi)立支票及其他需用負(fù)責(zé)人名印的情況 .(二)使用程序:按照公司的財(cái)務(wù)管理規(guī)定執(zhí)行.第十五條印章應(yīng)在被授權(quán)持有,保管的部門內(nèi)使用,一般不得攜帶外出.若特殊情況需將印章帶出,須經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人書(shū)面批準(zhǔn),批準(zhǔn)記錄留存?zhèn)洳?攜帶人應(yīng)確保印章安全,使用時(shí)由印章保管人親自到場(chǎng)(兩人以上)監(jiān)印.一般不得開(kāi)具空白介紹信,如遇特殊情況,須經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人書(shū)面批準(zhǔn),批準(zhǔn)記錄留存?zhèn)洳?第十六條如遇業(yè)務(wù)需要急需用印的,且證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外出未能簽字審批的,印章保管人須電話請(qǐng)示征得負(fù)責(zé)人同意,可先用印,但事后必須補(bǔ)辦手續(xù).第十七條印章保管人必須嚴(yán)格按有關(guān)用印規(guī)定和操作程序進(jìn)行.對(duì)無(wú)手續(xù)或手續(xù)不全的,不符合用印規(guī)定或違反操作程序的,印章保管人應(yīng)當(dāng)拒絕用印,并及時(shí)向公司總裁辦公室報(bào)告.第十八條各類印章使用的審批單應(yīng)按年度裝訂成冊(cè),立卷歸檔保存.第五章印章的管理第十九條證券營(yíng)業(yè)部公章由公司總裁辦公室集中保管,實(shí)行雙人雙鎖管理,使用記錄留檔保存.第二十條證券營(yíng)業(yè)部非合同用章由證券營(yíng)業(yè)部行政部門保管,實(shí)行雙人雙鎖管理,使用印章時(shí),二人必須同時(shí)到場(chǎng)開(kāi)啟保險(xiǎn)箱方可用印.第二十一條證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章由證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)部門保管,實(shí)行崗位負(fù)責(zé)制,做到專人專柜專鎖保管.章隨業(yè)務(wù)走,崗位變動(dòng)時(shí),印章需及時(shí)移交.第二十二條財(cái)務(wù)專用章和負(fù)責(zé)人名章由證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部門保管,其中財(cái)務(wù)主管(或會(huì)計(jì))保管財(cái)務(wù)專用章,出納保管負(fù)責(zé)人名章,任何情況下,不得由一人同時(shí)保管上述兩印章,也不得由證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人保管;保管人員離崗時(shí),印章應(yīng)入柜上鎖或移交指定人員保管.第二十三條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立印章登記表,印章啟用前分門別類對(duì)所使用的印章進(jìn)行登記,拓具印模,登記保管人,依序裝訂成冊(cè),以利管理.第二十四條證券營(yíng)業(yè)部各類印章啟用前應(yīng)將印章保管人名單報(bào)公司總裁辦公室備案.印章使用過(guò)程中,保管人如有變動(dòng),應(yīng)在變動(dòng)當(dāng)日內(nèi)通知總裁辦公室.第二十五條證券營(yíng)業(yè)部要建立印章交接登記簿,印章移交時(shí)辦理移交和登記手續(xù),并將移交記錄備案.印章保管人同時(shí)臨時(shí)請(qǐng)假,須更換印章保管人,并做好交接記錄.第二十六條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)本單位各類印章的使用情況進(jìn)行監(jiān)督,檢查,對(duì)違反印章規(guī)定,不符合手續(xù)的用印,應(yīng)及時(shí)予以糾正.第六章印章的停用與銷毀第二十七條證券營(yíng)業(yè)部印章在單位名稱變更,機(jī)構(gòu)撤銷和式樣變更等時(shí),應(yīng)立即停用.證券營(yíng)業(yè)部在印章停用五日內(nèi),向公司總裁辦公室說(shuō)明停用原因,并標(biāo)明停用印章的印模和停用時(shí)間.第二十八條停用的證券營(yíng)業(yè)部印章,由證券營(yíng)業(yè)部封存造冊(cè)后上繳公司總裁辦公室統(tǒng)一銷毀.第七章罰則第二十九條本辦法罰則按《國(guó)盛證券有限責(zé)任公司印信管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行.第八章附則第三十條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)參照本辦法,制定本單位的印章管理規(guī)定,并報(bào)總裁辦公室備案.第三十一條 本辦法由公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋,自頒布之日起實(shí)行.衛(wèi)生管理制度1 總則1.1 為了加強(qiáng)公司的環(huán)境衛(wèi)生管理，創(chuàng)造一個(gè)整潔、文明、溫馨的購(gòu)物、辦公環(huán)境，根據(jù)《公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》的要求，特制定本制度。1.2 集團(tuán)公司的衛(wèi)生管理部門設(shè)在企管部，并負(fù)責(zé)將集團(tuán)公司的衛(wèi)生區(qū)域詳細(xì)劃分到各部室，各分公司所轄區(qū)域衛(wèi)生由分公司客服部負(fù)責(zé)劃分，確保無(wú)遺漏。2 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1 室內(nèi)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1.1 地面、墻面：無(wú)灰塵、無(wú)紙屑、無(wú)痰跡、無(wú)泡泡糖等粘合物、無(wú)積水，墻角無(wú)灰吊、無(wú)蜘蛛網(wǎng)。2.1.2 門、窗、玻璃、鏡子、柱子、電梯、樓梯、燈具等，做到明亮、無(wú)灰塵、無(wú)污跡、無(wú)粘合物，特別是玻璃，要求兩面明亮。2.1.3 柜臺(tái)、貨架：清潔干凈，貨架、柜臺(tái)底層及周圍無(wú)亂堆亂放現(xiàn)象、無(wú)灰塵、無(wú)粘合物，貨架頂部、背部和底部干凈，不存放雜物和私人物品。2.1.4 購(gòu)物車（筐）、直接接觸食品的售貨工具（包括刀、叉等）：做到內(nèi)外潔凈，無(wú)污垢和粘合物等。購(gòu)物車（筐）要求每天營(yíng)業(yè)前簡(jiǎn)單清理，周五全面清理消毒；售貨工具要求每天消毒，并做好記錄。2.1.5 商品及包裝：商品及外包裝清潔無(wú)灰塵（外包裝破損的或破舊的不得陳列）。2.1.6 收款臺(tái)、服務(wù)臺(tái)、辦公櫥、存包柜：保持清潔、無(wú)灰塵，臺(tái)面和側(cè)面無(wú)灰塵、無(wú)灰吊和蜘蛛網(wǎng)。桌面上不得亂貼、亂畫(huà)、亂堆放物品，用具擺放有序且干凈，除當(dāng)班的購(gòu)物小票收款聯(lián)外，其它單據(jù)不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶內(nèi)外干凈，要求營(yíng)業(yè)時(shí)間隨時(shí)清理，不得溢出，每天下班前徹底清理，不得留有垃圾過(guò)夜。2.1.8 窗簾：定期進(jìn)行清理，要求干凈、無(wú)污漬。2.1.9 吊飾：屋頂?shù)牡躏椧鬅o(wú)灰塵、無(wú)蜘蛛網(wǎng)，短期內(nèi)不適用的吊飾及時(shí)清理徹底。2.1.10 內(nèi)、外倉(cāng)庫(kù)：半年徹底清理一次，無(wú)垃圾、無(wú)積塵、無(wú)蜘蛛網(wǎng)等。2.1.11 室內(nèi)其他附屬物及工作用具均以整潔為準(zhǔn)，要求無(wú)灰塵、無(wú)粘合物等污垢。2.2 室外衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.2.1 門前衛(wèi)生：地面每天班前清理，平時(shí)每一小時(shí)清理一次，每周四營(yíng)業(yè)結(jié)束后有條件的用水沖洗地面（冬季可根據(jù)情況適當(dāng)清理），墻面干凈且無(wú)亂貼亂畫(huà)。2.2.2 院落衛(wèi)生：院內(nèi)地面衛(wèi)生全天保潔，果皮箱、消防器械、護(hù)欄及配電箱等設(shè)施每周清理干凈。垃圾池周邊衛(wèi)生清理徹底，不得有垃圾溢出。2.2.3 綠化區(qū)衛(wèi)生：做到無(wú)雜物、無(wú)紙屑、無(wú)塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室內(nèi)和門前院落等區(qū)域衛(wèi)生：每天營(yíng)業(yè)前提前10分鐘把所管轄區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生清理完畢，營(yíng)業(yè)期間隨時(shí)保潔。下班后5-10分鐘清理桌面及衛(wèi)生區(qū)域。3.2 綠化區(qū)衛(wèi)生：每周徹底清理一遍，隨時(shí)