科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端_第1頁
科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端_第2頁
科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端_第3頁
科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端_第4頁
科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端_第5頁
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文檔簡(jiǎn)介

科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端第一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

一、科學(xué)精神科學(xué)精神:是指科學(xué)共同體在長(zhǎng)期的科學(xué)活動(dòng)中所陶冶和積淀的價(jià)值觀念、思維方式和行為準(zhǔn)則等的總和??茖W(xué)精神內(nèi)涵可概括為以下幾個(gè)方面:(1)繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新是科學(xué)精神的核心內(nèi)容;(2)實(shí)事求是是科學(xué)精神的基本要素;(3)質(zhì)疑和批判意識(shí)是科學(xué)精神的內(nèi)在要求;(4)協(xié)作精神是科學(xué)精神的構(gòu)成要素。第二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一一、科研道德的基礎(chǔ)與核心純潔的動(dòng)機(jī)、高尚的目標(biāo),對(duì)人類的責(zé)任感和事業(yè)心,以及為科技事業(yè)無私無畏的獻(xiàn)身精神。(一)從事科研需要有崇高的科研動(dòng)機(jī)和目的動(dòng)機(jī)是推動(dòng)并維持一個(gè)人從事某種活動(dòng)的心理傾向或心理因素,是促進(jìn)人們?yōu)檫_(dá)到某種目的去從事一種活動(dòng)的內(nèi)在原因和直接動(dòng)力。二、科研道德第三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一對(duì)科研動(dòng)機(jī)有影響的因素:1、性格特點(diǎn):性格是行為特征的構(gòu)成因素,同樣也是動(dòng)機(jī)模式的決定因素之一。2、價(jià)值觀:指人們對(duì)客觀事物的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與態(tài)度體系。3、抱負(fù)水平:使工作能夠達(dá)到某種質(zhì)量水平或取得成果的心理因素。(二)科學(xué)研究是探索性活動(dòng),需要探索者付出汗水、鮮血乃至生命。第四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一(三)科學(xué)研究是創(chuàng)造性活動(dòng),研究者要具有創(chuàng)新精神。(四)科學(xué)研究是積累性的活動(dòng)。(五)科學(xué)研究具有社會(huì)性

1、尊重他人的科學(xué)勞動(dòng)成果,正確估計(jì)個(gè)人的科學(xué)貢獻(xiàn),在科研工作中應(yīng)互相支持、互相配合,團(tuán)結(jié)協(xié)作。強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一部署和相互配合,彼此互通信息,反對(duì)互相封鎖信息,反對(duì)各自為政,各行其是。第五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一2、遵守研究工作的規(guī)章制度,遵守科研紀(jì)律,反對(duì)利用協(xié)作單位或協(xié)作人的科研成果搞單項(xiàng)研究。3、儀器及設(shè)備和圖書資料方面應(yīng)互相提供方便4、科研論文及成果應(yīng)以貢獻(xiàn)大小排列名次5、科研負(fù)責(zé)人要具有良好的科研素質(zhì)及品質(zhì)、廣博的知識(shí),不斷創(chuàng)新的進(jìn)取精神、寬容、及敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、尊重他人的勞動(dòng)的優(yōu)秀品質(zhì),努力創(chuàng)造良好的科研環(huán)境的能力。第六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一(六)堅(jiān)持實(shí)事求是要保證科學(xué)研究中誠(chéng)實(shí)原則得到認(rèn)真的貫徹和體現(xiàn)1、確定科學(xué)研究的課題及進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)必須有事實(shí)依據(jù)或科學(xué)的理論根據(jù)。2、收集資料應(yīng)做到實(shí)事求是:(1)科學(xué)觀察:要求準(zhǔn)確而實(shí)事求是地記錄實(shí)驗(yàn)的每一個(gè)過程,做到客觀地記錄陰性和陽性的全部結(jié)果,以避免去記錄預(yù)想的結(jié)果,甚至是捏造的結(jié)果。第七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一4、論文發(fā)表及申報(bào)成果:將前人已做出的結(jié)論或已公布的成果與研究者得到的新進(jìn)展區(qū)分開,不能將他人之功據(jù)為已有。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與道德進(jìn)步具有一致性,他們互相促進(jìn)、互相滲透、互相制約、道德與法規(guī)有直接關(guān)系。(2)資料的統(tǒng)計(jì):科學(xué)的選擇統(tǒng)計(jì)方法,統(tǒng)計(jì)中要求實(shí)。3、論文撰寫:科學(xué)求實(shí),不能憑主觀想象杜撰論文,甚至假報(bào)成果。第八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一二、科研工作者的道德素養(yǎng)德是指科研工作者的思想道德和科學(xué)道德德的核心和實(shí)質(zhì)---學(xué)會(huì)做人

1、熱愛民族、熱愛國(guó)家

2、追求真理、崇尚科學(xué)

3、既有知識(shí)、又有能力

4、既有學(xué)問、又有道德第九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

抄襲剽竊他人成果。這種現(xiàn)象存在于少數(shù)科技人員中,特別是少數(shù)碩士生、博士生和剛參加工作的青年學(xué)者中。偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和弄虛作假。這比抄襲剽竊他人成果造成的影響和后果更惡劣。偽造個(gè)人信息等等。隨意侵占他人科研成果。包括利用職權(quán)在自己并無貢獻(xiàn)的論文或成果上署名,把他人科研成果據(jù)為己有;將通過會(huì)議、評(píng)審等過程獲得的特殊信息和思想隨意向外傳播;在論文被錄用或成果獲獎(jiǎng)后任意修改作者排序和著作權(quán)單位等。重復(fù)發(fā)表論文。通過一稿兩投,甚至一稿多投的方式把同樣內(nèi)容的一篇論文同時(shí)投給多個(gè)刊物;將已在某一刊物發(fā)表的論文原封不動(dòng)或者改頭換面后重新投到另一刊物等。學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人的不負(fù)責(zé)任。部分學(xué)者為提高自己論文的數(shù)量,將原本可以用一篇完整的論文發(fā)表的科研成果,分為多篇投稿,降低了論文質(zhì)量,破壞了研究工作的系統(tǒng)性、完整性等。學(xué)術(shù)評(píng)審和項(xiàng)目申報(bào)中突出個(gè)人利益。過分追求名利,助長(zhǎng)浮躁之風(fēng)。部分科技工作者兼任太多的社會(huì)和學(xué)術(shù)職務(wù),真正用于科研的時(shí)間很少三、學(xué)術(shù)不端(中國(guó)科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會(huì)):第十頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一國(guó)外學(xué)術(shù)不端行為----英國(guó)現(xiàn)狀

對(duì)21項(xiàng)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查發(fā)現(xiàn):有15%的科學(xué)家坦言同事有嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為,46%的科學(xué)家認(rèn)為同事“有選擇性地”報(bào)告研究數(shù)據(jù)、修改研究結(jié)論等;像黃禹錫這樣的造假丑聞并不像人們認(rèn)為得那么罕見,“越來越多的證據(jù)表明,已知的科學(xué)欺詐行為僅是冰山一角”。

摘自:ManyScientificFabricateandFalsifyResearch?ASystematicReviewandMeta-AnalysisofSurveyData.

DanieleFanelli.ThepublicLibraryofScienceOne,

May29,2009

第十一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一近期《自然》上關(guān)于科研不端的文章搜索Nature網(wǎng)站,輸入不端行為(Misconduct)從2006年1月至2011年底找到118篇文章。標(biāo)題上提到中國(guó)的有6篇。標(biāo)題上提到伊朗的有2篇。標(biāo)題上提到韓國(guó)、日本和克羅地亞的各1篇。標(biāo)題上提到奧地利的有2篇,是奧地利人為自己的科技人員辯護(hù)的文章。標(biāo)題上提到歐盟的有1篇,是歐盟為自己辯護(hù)的文章。第十二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

抄襲是一種說謊、欺騙、偷竊的行為,指的是你將原始資料的信息、觀點(diǎn)和句子直接用于你自己的文章當(dāng)中而不做標(biāo)注。在拉丁語中,抄襲者(plagiarus)也稱為誘拐者、綁匪,因?yàn)樵诠糯?,誘拐者常常偷盜小孩。

正如許多評(píng)論員指出的:當(dāng)你剽竊時(shí),意味著你偷竊了其他人的腦力產(chǎn)物,但你卻依然堅(jiān)持說這些東西是你自己的腦力產(chǎn)物,并且依靠這些并非由你真正完成的東西而得到好評(píng),所以你是在說謊與欺騙。你沒有給提供資料的作者以公平的認(rèn)可,也欺騙其他完成相同的任務(wù)卻沒有抄襲的同學(xué)。第十三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

抄襲在任何文章中都有可能發(fā)生,特別是在較長(zhǎng)的論文中,抄襲更多情況是拼接。學(xué)生常常將原文中的詞句或觀點(diǎn)糅合起來,并用自己的語言和觀點(diǎn)來說明;或者是從不同的資料來源中找到自己需要的,不注明來源,拼接成自己的東西;或者將注明引用的和未注明引用的文字糅合在一起。

如果你的句子與原始資料在觀點(diǎn)和句子結(jié)構(gòu)上都非常相似,并且結(jié)論與引語相近而非用自己的話重述,即使你注明出處,這也是抄襲。你不能僅僅簡(jiǎn)單改變?cè)假Y料中的幾個(gè)詞語或者對(duì)其進(jìn)行摘要總結(jié),你必須用你自己的語言和句子結(jié)構(gòu)徹底地重塑你的總結(jié),要不就直接引用。第十四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一不端行為類型1994-2010年數(shù)量(件)比例(%)2006-2010年數(shù)量(件)比例(%)偽造124.124.9篡改11338.72151.2剽竊113.800.0偽造+篡改6722.91843.9篡改+剽竊8830.100.0其他1(署名不當(dāng))0.300.0合計(jì)29210041100美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室處理的科研不端行為注:根據(jù)ORI“HandlingMisconduct-CaseSummaries”/misconduct/cases/公布的1994年到2010年(截止至2010年7月)的17年間所處理案件統(tǒng)計(jì)。第十五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一中國(guó)期刊發(fā)現(xiàn)31%投稿文章存在剽竊ChineseJournalfinds31%ofSubmissionsPlagiarized自2008年10月以來,我們已發(fā)現(xiàn)投到《**大學(xué)學(xué)報(bào)科學(xué)版》(英文版)之稿件中,非原創(chuàng)的素材竟驚人地高達(dá)31%(2233份投稿中占692)。這份期刊被中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委指定為核心學(xué)術(shù)期刊,是中國(guó)首家參與CrossRef進(jìn)行Crosscheck剽竊審查服務(wù)的期刊。英國(guó)《自然》467,153(2010)第十六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一源自:2009中國(guó)科協(xié)公布的“第二次全國(guó)科技工作者調(diào)查報(bào)告”

有44%的科技工作者認(rèn)為,當(dāng)前“剽竊”、“造假”和“一稿多發(fā)”現(xiàn)象比較嚴(yán)重,比例高達(dá)51.2%;55.5%的科技工作者表示,確切知道自己周圍的研究者有過至少一種學(xué)術(shù)不端行為;30%的科技工作者表示對(duì)學(xué)術(shù)不端行為“非常同情”和“有些同情”,20%科技工作者表示對(duì)學(xué)術(shù)不端行為可以原諒。

客觀評(píng)價(jià)我國(guó)科研誠(chéng)信狀況----科協(xié)調(diào)查結(jié)論第十七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一客觀評(píng)價(jià)我國(guó)科研誠(chéng)信狀況

----公眾評(píng)選最講誠(chéng)信的職業(yè)2006年:農(nóng)民(63.00%)、軍人(57.5%)、工人(50.9%)、科學(xué)家(49.2%)、農(nóng)民工(45.3%);2007年:農(nóng)民、軍人、科學(xué)家(51.4%)、工人、農(nóng)民工;2008年:農(nóng)民、軍人、科學(xué)家(48.4%)、工人、農(nóng)民工;2009年:前五名已經(jīng)沒有科學(xué)家。(消息來源:《求是》雜志)2009年第十八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一研究生科學(xué)精神的調(diào)查與分析

WUXinping,YONGHui,WANGYongjing.StudyontheCutivationofStudent’sScientificSpriritinNewEra.JournalofBingtuanEducationInstitute,6(2008)43-46.(450)科學(xué)精神24.2%較強(qiáng)71.2%一般4.6%根本沒有編造數(shù)據(jù)經(jīng)歷34.7%從來沒有45.3%偶爾20%經(jīng)常(寫論文和實(shí)驗(yàn)結(jié)果編造是經(jīng)常的事情)對(duì)權(quán)威書本質(zhì)疑82.7%對(duì)書本質(zhì)疑過17.3%對(duì)書本從來沒質(zhì)疑懷疑導(dǎo)師指導(dǎo)意見20.8%沒有79.2%懷疑過,其中27.3%表示沒有和導(dǎo)師將交流意見雜志交錢發(fā)文章36%愿意論文實(shí)驗(yàn)中有多大創(chuàng)新8%毫無創(chuàng)新14.7%重復(fù)別人做的65.3%老問題采用新角度或新方法12%開創(chuàng)性的執(zhí)著敬業(yè)獻(xiàn)身奉獻(xiàn)33.6%院??蒲胁块T66.4%當(dāng)老板當(dāng)官第十九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一四、對(duì)科學(xué)道德的規(guī)范

歐洲:(一)全面理解科學(xué)道德的內(nèi)涵。(二)學(xué)術(shù)道德依靠自律,而規(guī)則是前提。(三)對(duì)科學(xué)不端行為的雙重約束:道德倫理約束與法律約束。(四)注重防范科學(xué)不端行為。(五)重視對(duì)青年科技人員的科學(xué)道德教育。(六)慎重處理關(guān)于科學(xué)不端行為的投訴舉報(bào)。美國(guó):理念引導(dǎo)科學(xué)研究與管理,全國(guó)統(tǒng)一的“科學(xué)不端行為”政策,獨(dú)立的科學(xué)不端行為監(jiān)督體系,注重開展科學(xué)道德宣傳教育與培訓(xùn)(研究誠(chéng)信辦公室)。第二十頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一針對(duì)不端行為一些國(guó)家的政策法規(guī)美國(guó)《關(guān)于科研不端行為聯(lián)邦政策》2000年12月英國(guó)《科學(xué)家通用倫理準(zhǔn)則》2004年日本《科學(xué)工作者行為規(guī)范》(征求意見稿)2006年4月德國(guó)《關(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉嫌學(xué)術(shù)不端案件的指南》1998年澳大利亞《澳大利亞負(fù)責(zé)任的科研行為規(guī)范》(征求意見稿)2006年2月韓國(guó)《關(guān)于國(guó)家研發(fā)事業(yè)中確保研究倫理和真實(shí)性準(zhǔn)則》(草案)2006年5月加拿大《三大理事會(huì)關(guān)于研究與學(xué)術(shù)誠(chéng)信的政策》丹麥《學(xué)術(shù)不端委員會(huì)執(zhí)行準(zhǔn)則》1998年第二十一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一2007年9月17日~19日在葡萄牙里斯本召開世界研究誠(chéng)信大會(huì)。這次世界大會(huì)由葡萄牙科學(xué)技術(shù)及高等教育部主辦,由歐洲科學(xué)基金會(huì)和美國(guó)研究誠(chéng)信辦公室共同組織。世界科研誠(chéng)信大會(huì)第二屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)

2010年7月21-24日,全球59個(gè)國(guó)家的350多名代表出席了在新加坡召開的第二屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)。第二十二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一會(huì)議主題: “領(lǐng)導(dǎo)工作的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)”。四個(gè)分主題:(1)國(guó)家和國(guó)際科研誠(chéng)信體系建設(shè);(2)國(guó)際科研行為規(guī)范;(3)關(guān)于全球負(fù)責(zé)任科研行為的培訓(xùn);(4)編輯與作者行為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2013年5月5日至8日,第三屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)在加拿大蒙特利爾市舉行。來自40多個(gè)國(guó)家的300余位代表參加了會(huì)議。第三屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)第二十三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

本屆大會(huì)圍繞科研誠(chéng)信體系建設(shè)、科研誠(chéng)信教育、調(diào)查處理科研不端行為舉報(bào)、維護(hù)科學(xué)研究的可靠性和科學(xué)記錄的準(zhǔn)確性、科技工作者的倫理與社會(huì)責(zé)任、如何營(yíng)造良好的科研環(huán)境與文化等問題進(jìn)行了廣泛而深入的交流并達(dá)成了共識(shí):

一是協(xié)調(diào)科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則與規(guī)范。會(huì)議討論并發(fā)表了《關(guān)于跨界科研合作中的科研誠(chéng)信蒙特利爾聲明》(MontrealStatementonResearchIntegrityinCross-BoundaryresearchCollaborations),強(qiáng)調(diào)在涉及不同國(guó)家、機(jī)構(gòu)以及跨領(lǐng)域、跨行業(yè)科研合作中各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和注意的問題。第二十四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

二是改進(jìn)和加強(qiáng)負(fù)責(zé)任研究行為教育,包括在核心課程中增加科研誠(chéng)信內(nèi)容,同時(shí)對(duì)研究負(fù)責(zé)人和導(dǎo)師進(jìn)行培訓(xùn)并要求他們以身作則。

三是應(yīng)當(dāng)增加研究過程的透明性與研究結(jié)果的共享,妥善修正錯(cuò)誤記錄,促進(jìn)科學(xué)研究事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和增進(jìn)人們對(duì)科學(xué)的信任。

四是應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步推動(dòng)改善科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度,避免對(duì)科研人員造成過大的壓力。第二十五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

代表們分析了各國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)所共同面臨的一些挑戰(zhàn):一是目前仍難以客觀判斷科研誠(chéng)信問題的嚴(yán)重性和變化趨勢(shì),同時(shí)也缺乏對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)政策措施和負(fù)責(zé)任研究行為教育效果的評(píng)估手段。

二是對(duì)科研不端行為的原因和影響因素還缺乏更深入的認(rèn)識(shí),包括是否可以預(yù)防以及應(yīng)當(dāng)采取什么樣的應(yīng)對(duì)措施。

三是在調(diào)查處理科研不端行為工作中可能會(huì)遇到新的困難和障礙,如被舉報(bào)者可以采取多種辦法阻撓或妨礙調(diào)查工作。第二十六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

四是科研工作質(zhì)量有待提高。目前研究設(shè)計(jì)粗劣、夸大科研成果和科研經(jīng)費(fèi)被浪費(fèi)等問題仍普遍存在。多位代表利用實(shí)證研究、系統(tǒng)評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)分析等方法,證明許多領(lǐng)域研究成果的可重復(fù)性很低,而且由于錯(cuò)誤的科學(xué)記錄往往沒有得到適當(dāng)更正,許多已被撤稿的論文仍在被人們引用。

代表建議,各國(guó)政府和管理部門應(yīng)當(dāng)在科研誠(chéng)信相關(guān)的立法、資源配置和工作協(xié)調(diào)等方面發(fā)揮更積極的作用??蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)推動(dòng)研究數(shù)據(jù)的透明與共享,如要求對(duì)所有研究都要事先注冊(cè),要求科研人員公布所有研究結(jié)果等,遏制科研造假等行為的發(fā)生。第二十七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

二是在國(guó)家層面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一和完善對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理政策,并適當(dāng)共享對(duì)不端行為責(zé)任人處理情況的信息。

三是各方面應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注科研質(zhì)量和科研結(jié)果的可靠性和可信性問題。應(yīng)當(dāng)呼吁科學(xué)家在研究和發(fā)表過程中要更加嚴(yán)謹(jǐn),要習(xí)慣于取得微不足道的進(jìn)展和效果,而不應(yīng)當(dāng)總是期待或輕易相信自己取得重大成果。第二十八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

本屆大會(huì)的主題是“科學(xué)研究激勵(lì)與科研誠(chéng)信:改革體制,促進(jìn)負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究”。來自全球50多個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)人、大學(xué)校長(zhǎng)、期刊主編、政策制定者和科研人員參加會(huì)議。國(guó)家自然科學(xué)基金委主任楊衛(wèi)院士、紀(jì)檢監(jiān)查審計(jì)局長(zhǎng)陳月研究員,中國(guó)科學(xué)院監(jiān)察審計(jì)局李定教授及浙江大學(xué)、香港大學(xué)等高校的代表參加了會(huì)議。

第四屆世界誠(chéng)信大會(huì)于2015年5月30日=6月3日在巴西里約熱內(nèi)盧召開。第四屆世界誠(chéng)信大會(huì)第二十九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一一、積極倡導(dǎo)建立完善、科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制。二、加強(qiáng)科學(xué)道德制度建設(shè),規(guī)范學(xué)術(shù)研究。三、加強(qiáng)科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的普及性教育。四、增強(qiáng)科技工作者法律觀念,強(qiáng)化科技工作者法律意識(shí)。五、健全監(jiān)督約束機(jī)制,大力開展學(xué)術(shù)批評(píng)。我國(guó)規(guī)范科學(xué)道德的情況科學(xué)技術(shù)部教育部科學(xué)院、工程院中國(guó)科協(xié)國(guó)家自然科學(xué)基金委衛(wèi)計(jì)委等部門先后出臺(tái)了一系列規(guī)章制度第三十頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》《監(jiān)督委員會(huì)章程》《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》(試行)《國(guó)家杰出青年科學(xué)基金異議期試行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)的若干意見》國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》授權(quán)基金委,對(duì)弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者以及有弄虛作假行為的評(píng)審專家,采取相應(yīng)的處罰措施。基金委要在實(shí)際工作中認(rèn)真研究,探索行之有效的方法。學(xué)風(fēng)浮躁是引起學(xué)術(shù)不端行為的重要原因,而學(xué)風(fēng)浮躁又與現(xiàn)行的評(píng)價(jià)體系相關(guān)。要克服學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中急功近利的政策導(dǎo)向,努力消除非科學(xué)干預(yù)等可能導(dǎo)致學(xué)風(fēng)浮躁的因素。第三十一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一1999-2009年調(diào)查不端行為案例204件(投訴/舉報(bào)數(shù)1357)

a.申請(qǐng)階段163件;b.處理318人次,偽造信息119人次,抄襲剽竊24人次,冒充他人簽名22人次;c.294人次被批評(píng)、警告、通報(bào),92項(xiàng)被終止和撤銷項(xiàng)目,62人次被取消一定年限申請(qǐng)資格或者評(píng)審項(xiàng)目資格。

科學(xué)基金查處學(xué)術(shù)不端案例的回顧(中國(guó)科學(xué)基金,4(2011)200-202)99-09,共計(jì)受理578311項(xiàng)申請(qǐng),不端案件占0.028%。99-09,共計(jì)資助127424項(xiàng),不端案件占0.032%。第三十二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

黃禹錫5歲喪父,母親養(yǎng)育6個(gè)孩子,為人放牛,小時(shí)候幫母親照顧生病的牛,立志做獸醫(yī)。母親賺的錢只夠兩個(gè)孩子讀書,因此黃禹錫更加刻苦用功,后考上首爾大學(xué)獸醫(yī)系,29歲獲得獸醫(yī)專業(yè)的博士學(xué)位。成為首爾大學(xué)獸醫(yī)系教授,全心投入在實(shí)驗(yàn)室,堅(jiān)持每天只睡4小時(shí)。五、學(xué)術(shù)不端的典型案例韓國(guó)首爾大學(xué)獸醫(yī)系教授黃禹錫造假事件第三十三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2005年首爾大學(xué)獸醫(yī)系教授黃禹錫宣布成功培育出全球第一只克隆狗,被《時(shí)代》周刊評(píng)選為“2005年最令人贊嘆的發(fā)明”榜首。2005年10月韓國(guó)成立了世界干細(xì)胞中心(TheWorldStemCellHub),黃禹錫成為該中心主持人。韓國(guó)政府宣布每年投入2500萬美金,給他的研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行相關(guān)研究。第三十四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一3月22日,韓國(guó)最高科學(xué)家委員會(huì)決定,正式取消黃禹錫的“最高科學(xué)家”稱號(hào)。

2006年1月10日,韓國(guó)首爾大學(xué)的一個(gè)委員會(huì)宣布,黃禹錫在克隆干細(xì)胞上的一系列論文系偽造。

5月12日,韓國(guó)檢察機(jī)關(guān)對(duì)黃禹錫提起訴訟,7月18日,韓國(guó)政府決定取消黃禹錫的“最高科學(xué)家”稱號(hào),并免去其一切公職。第三十五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一韓國(guó)民眾一度把黃禹錫當(dāng)成民族英雄,視為國(guó)家科技實(shí)力象征,大韓航空甚至提供黃禹錫夫婦免費(fèi)搭乘頭等艙,為期長(zhǎng)達(dá)十年。至今韓國(guó)民眾還是無法接受這樣的事實(shí)。韓國(guó)人痛心地稱這一天將成為韓國(guó)的“國(guó)恥日”。2009年10月26日,首爾中央地方法院以侵吞研究經(jīng)費(fèi)和非法買賣卵子罪一審判決,黃禹錫被處有期徒刑2年,緩刑3年。

2010年12月16日,首爾高等法院二審判黃禹錫有期徒刑18個(gè)月,緩刑2年。第三十六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

此后,陳進(jìn)通過各種手段獲得關(guān)于“漢芯一號(hào)”是達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的高端大規(guī)模集成電路的成果鑒定。“漢芯一號(hào)”在問世3年時(shí)間內(nèi),向國(guó)家各部門申報(bào)項(xiàng)目40多次,累計(jì)騙取無償撥款突破1億元?!皾h芯一號(hào)”事件簡(jiǎn)況:上海交通大學(xué)教授博導(dǎo)、上海交大微電子學(xué)院院長(zhǎng)、上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心實(shí)際負(fù)責(zé)人陳進(jìn),在2002年8月從美國(guó)買回10片MOTO-freescale“56800芯片”,將芯片表面的MOTO等字樣用砂紙磨掉,然后字樣加上了漢芯的標(biāo)識(shí)。第三十七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一陳進(jìn),1968年出生,在同濟(jì)大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位后,1994年和1997年獲美國(guó)德州大學(xué)奧斯汀分校計(jì)算機(jī)工程碩士、博士。在美國(guó)摩托羅拉半導(dǎo)體總部任高級(jí)主任工程師,芯片設(shè)計(jì)經(jīng)理,曾主持多項(xiàng)SOC系統(tǒng)集成芯片的新產(chǎn)品開發(fā)和重要項(xiàng)目管理,1999年和2000年連續(xù)兩年獲該公司“杰出成就獎(jiǎng)”獎(jiǎng)金及水晶獎(jiǎng)。第三十八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一2001年回國(guó),主持嵌入式DSP芯片設(shè)計(jì),主要研究領(lǐng)域包括超大規(guī)模集成電路設(shè)計(jì)和檢測(cè),微處理器系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和算法,數(shù)?;旌想娐吩O(shè)計(jì)和檢測(cè)。

因?yàn)椤皾h芯1號(hào)”的“發(fā)明”,陳進(jìn)曾經(jīng)被上海市科委授予上海市科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人物稱號(hào)。2004年上海交大將其特聘為長(zhǎng)江學(xué)者。同時(shí),陳進(jìn)本人還身兼數(shù)職,上海交大微電子學(xué)院院長(zhǎng)、上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心CEO,上海交大漢芯科技有限公司總裁、上海交大創(chuàng)奇科技有限公司總經(jīng)理。第三十九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2008年10月,賀海波的博士生導(dǎo)師中國(guó)藥科大學(xué)教授致函英國(guó)《本草療法研究》雜志主編,指出該刊2008年第22卷發(fā)表的由賀海波為第一作者、并有吳理茂等人署名的有關(guān)小鼠心肌梗塞藥理實(shí)驗(yàn)的文章,抄襲了他的課題組此前已經(jīng)發(fā)表在《國(guó)際心血管》雜志上的相關(guān)論文。賀海波論文造假事件賀海波當(dāng)時(shí)在***教授(工程院院士、院長(zhǎng))領(lǐng)導(dǎo)的浙江大學(xué)藥學(xué)院的研究小組中做博士后研究,吳理茂則為該課題組實(shí)驗(yàn)室主任。第四十頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一隨后兩家雜志主編發(fā)表聯(lián)合聲明,認(rèn)定賀海波等人抄襲他人研究成果屬于“科學(xué)上的欺詐行為”(ScientificDeception),決定將該論文撤銷。之后賀海波所在小組的多篇論文被陸續(xù)撤稿。浙大開始介入調(diào)查。在事件處理過程中,學(xué)校共核查了賀海波及其所在研究室相關(guān)人員涉嫌學(xué)術(shù)道德問題的論文20篇,其中賀海波涉及論文9篇。其中賀海波作為第一作者的8篇論文均不同程度地存在剽竊、抄襲以及一稿兩投、擅署他人名字、擅自標(biāo)注基金資助、捏造知名專家?guī)椭薷挠⒄Z等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為。第四十一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2009年03月15日,浙江大學(xué)校長(zhǎng)楊衛(wèi)在教育部舉行的加強(qiáng)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)座談會(huì)上通報(bào)了處理“賀海波論文造假事件”的結(jié)論:

原藥學(xué)院副教授賀海波被開除出教師隊(duì)伍;賀海波所在的中藥藥理研究室主任吳理茂被解聘;現(xiàn)任院長(zhǎng)任期屆滿,不再續(xù)聘。第四十二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2014年8月5日上午,日本著名科學(xué)家笹井芳樹(YoshikiSasai)在研究所附近懸梁自盡,時(shí)年52歲。過度有恥是悲劇,相當(dāng)無恥非喜劇笹井芳樹于1986年畢業(yè)于日本京都大學(xué)。在短暫行醫(yī)后回京都大學(xué)攻讀研究生,于1993年獲博士學(xué)位。之后赴美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校(UCLA)做博士后研究,1996年回京都大學(xué)醫(yī)學(xué)院任副教授。第四十三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

1998年僅36歲成為京都大學(xué)正教授,2000年兼理化研究所發(fā)育生物學(xué)中心的課題組長(zhǎng),2003年全職任發(fā)育生物學(xué)中心的“器官發(fā)育和神經(jīng)發(fā)生”實(shí)驗(yàn)室主任,2013年任發(fā)育生物學(xué)中心副主任。笹井芳樹之死可能與今年年初發(fā)生在日本理化研究所的學(xué)術(shù)不端事件有關(guān)。

成立于1917年的日本理化研究所,有3000名科學(xué)家,分布于7個(gè)園區(qū),由政府資助但相當(dāng)獨(dú)立運(yùn)行,年度經(jīng)費(fèi)約7.6億美元。第四十四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一2014年1月30日,英國(guó)《自然》雜志發(fā)表署名為美國(guó)哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬醫(yī)院和日本理化研究所發(fā)育生物學(xué)中心“細(xì)胞重編程”實(shí)驗(yàn)室的小保方晴子領(lǐng)銜的兩篇論文。她們報(bào)道了用很簡(jiǎn)單的方法—改變酸堿度-就可以使體細(xì)胞變成干細(xì)胞,立即引起科學(xué)界和媒體同時(shí)轟動(dòng)。但過后很快人們提出有疑問。面對(duì)質(zhì)疑,日本理化研究所立即展開調(diào)查,嚴(yán)格追查責(zé)任。調(diào)查完成后,不僅小保方晴子道歉,而且撤銷論文,其他人按責(zé)任程度也道歉。第四十五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一這兩篇文章都是小保方晴子做的實(shí)驗(yàn),其他人參與設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)和修改文章。目前科學(xué)界一般認(rèn)為對(duì)論文負(fù)有主要責(zé)任的作者是:第一作者和通訊作者。被撤稿的兩篇文章其第一作者都是小保方晴子。第一篇的通訊作者兩人:小保方晴子和哈佛大學(xué)的CharlesVacanti教授。

第二篇的通訊作者是三人:小保方晴子、日本發(fā)育生物學(xué)中心細(xì)胞重編程實(shí)驗(yàn)室的若山照彥、及器官發(fā)育和神經(jīng)發(fā)生實(shí)驗(yàn)室的笹井芳樹。文章署名中笹井芳樹并非最突出,而同在一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的若山照彥與小保方晴子的關(guān)系比笹井芳樹更近。第四十六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一此事發(fā)生后理化所已進(jìn)行了處理,并未直接涉及笹井芳樹。但《華爾街日?qǐng)?bào)》披露今年四月笹井芳樹致該報(bào)的電子郵件中描述自己深感羞恥。而8月5日理化研究所官員也稱笹井芳樹近來身心疲憊,“過度有恥”導(dǎo)致了悲劇。

消息傳到中國(guó),引起大家感慨。因?yàn)榱钊诉z憾的現(xiàn)狀是:我國(guó)不僅學(xué)術(shù)不端多于日本,而且一般出現(xiàn)問題時(shí)從個(gè)人到單位常常不僅不配合調(diào)查,而且千方百計(jì)逃避責(zé)任,甚至打壓調(diào)查者。

學(xué)者認(rèn)為,有恥辱感的文化作為社會(huì)基礎(chǔ),才能改進(jìn)我國(guó)科技教育界目前的不良之風(fēng)。第四十七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2012年12月,中國(guó)食品界發(fā)生了一起“黃金大米”事件,它入選當(dāng)年中國(guó)衛(wèi)生十大新聞。使得人們對(duì)轉(zhuǎn)基因食品是否安全的討論再次升溫,同時(shí)某些科學(xué)家在科研過程的操作行為也更受到人們的關(guān)注。

“黃金大米”是一種轉(zhuǎn)基因大米,因色澤金黃而得名,它可以幫助人體增加吸收維生素A。科學(xué)家研制它是為了治療維生素A缺乏癥?!包S金大米”事件反映的科研倫理第四十八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

2003年11月,浙江省醫(yī)科院倫理審查委員會(huì)通過了美國(guó)NIH項(xiàng)目合作研究的倫理審查。2008年,該項(xiàng)目被轉(zhuǎn)移至湖南省衡陽市衡南縣現(xiàn)場(chǎng),與當(dāng)?shù)亻_展的國(guó)內(nèi)項(xiàng)目“植物中類胡蘿卜素在兒童體內(nèi)轉(zhuǎn)化成為維生素A的效率研究”合并進(jìn)行。研究菠菜、金水稻(黃金大米)和β-胡蘿卜素膠囊中的類胡蘿卜素在兒童體內(nèi)吸收和轉(zhuǎn)化成維生素A的效率,探索預(yù)防維生素A缺乏癥的途徑。2002年12月,美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院糖尿病消化道和腎病研究所批準(zhǔn)了一個(gè)“兒童植物類胡蘿卜素維生素A當(dāng)量研究”項(xiàng)目。第四十九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一但是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按規(guī)定再次申請(qǐng)倫理審查,而直接英文版“2003年的倫理審查結(jié)果仍然有效”的證明。隨后浙江省醫(yī)科院與湖南省衡南縣疾控中心簽訂了課題現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)合作協(xié)議書,但沒有明確說明實(shí)驗(yàn)將用轉(zhuǎn)基因大米或“黃金大米”進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。在學(xué)生家長(zhǎng)和監(jiān)護(hù)人知情通報(bào)會(huì)上,他們沒有告知受試者家長(zhǎng)和監(jiān)護(hù)人試驗(yàn)將使用一種轉(zhuǎn)基因大米,現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放的知情同意書也并不完整。第五十頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一在科研立項(xiàng)、選題時(shí),科學(xué)家應(yīng)盡可能地思考、預(yù)見、評(píng)估研究給人們帶來的風(fēng)險(xiǎn)及不利后果。在項(xiàng)目研究與開發(fā)過程中,科學(xué)家應(yīng)該自覺地履行相應(yīng)的職業(yè)操守,最大限度地減少出于非科學(xué)目的利用科技成果的可能性。科研倫理不規(guī)范,不合乎要求。對(duì)公眾的責(zé)任,對(duì)社會(huì)的責(zé)任(科學(xué)有時(shí)是雙刃劍)。第五十一頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一在“黃金大米”事件中,科學(xué)家的職業(yè)倫理責(zé)任包括三方面。第一,在科研立項(xiàng)、選題時(shí),科學(xué)家應(yīng)盡可能地思考、預(yù)見、評(píng)估“黃金大米”給人們帶來的風(fēng)險(xiǎn)及不利后果。因?yàn)榭茖W(xué)家作為特殊的群體,他們比一般人掌握了更多的科學(xué)技術(shù)知識(shí),這種特殊能力決定了他們能夠全面地、深刻地知道轉(zhuǎn)基因食品給人帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(一)科學(xué)家的職業(yè)倫理責(zé)任關(guān)于科研和科學(xué)家的科研倫理第五十二頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一第二,在項(xiàng)目研究與開發(fā)過程中,科學(xué)家應(yīng)該自覺地履行相應(yīng)的職業(yè)操守,最大限度地減少出于邪惡目的利用科技成果的可能性,增強(qiáng)其對(duì)于科研后果的道德責(zé)任感,自覺把科學(xué)技術(shù)研究、應(yīng)用與人類的利益結(jié)合在一起,以道德理性的自覺來最大限度地克服科技理性在社會(huì)負(fù)面作用上的不自覺。第五十三頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一第三,作為從業(yè)者對(duì)科技應(yīng)用后果負(fù)責(zé)的倫理責(zé)任。有時(shí)科技活動(dòng)預(yù)設(shè)的結(jié)果與實(shí)際有出入。因此,科學(xué)家不僅要對(duì)科學(xué)研究的直接后果負(fù)責(zé),同時(shí)也要對(duì)其間接結(jié)果負(fù)責(zé)。在科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力之后要進(jìn)行廣泛的論證,對(duì)于科研成果所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)要盡可能地預(yù)見。我們看到,“黃金大米”并沒有經(jīng)過嚴(yán)格的前期論證就已經(jīng)進(jìn)入到了人體試驗(yàn)階段,這是極其不負(fù)責(zé)任的行為,違背了科學(xué)家的職業(yè)習(xí)慣和規(guī)范。第五十四頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一(二)科學(xué)家的社會(huì)倫理責(zé)任1、對(duì)大眾的責(zé)任科研成果投入市場(chǎng)后,其直接的受益人是民眾,如果成果產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng),那么大眾也將是最直接的受害者。因此科學(xué)家的社會(huì)倫理責(zé)任很大一部分就是要對(duì)大眾負(fù)責(zé)。因此,科學(xué)家應(yīng)堅(jiān)守效用原則、尊重原則、不傷害原則和誠(chéng)實(shí)信用原則等生命倫理的原則。這些原則可以基本概括科學(xué)家應(yīng)對(duì)大眾負(fù)什么樣的責(zé)任。最基本的是保障大眾的安全,因?yàn)檫@直接涉及大眾的生命安全。第五十五頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一2、對(duì)政府的責(zé)任科學(xué)家不僅只是在科學(xué)研究領(lǐng)域孤立地存在,在“象牙塔”中隨心所欲地進(jìn)行自己想要的研究,而是同政府、企業(yè)、市場(chǎng)有著密切的關(guān)聯(lián),因此承擔(dān)著重大的社會(huì)政治責(zé)任。政府人員有時(shí)缺少相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。某些科研成果的前景以及預(yù)期目標(biāo)如何,這些方面都需要科學(xué)家提供咨詢,給出合理的建議,為政府決策提供依據(jù)。實(shí)際上,許多科學(xué)家都對(duì)政治首腦的決策起過重大作用,影響了政治進(jìn)程。第五十六頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一

科學(xué)技術(shù)在開發(fā)和應(yīng)用的過程中都會(huì)產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)的研發(fā)階段,研究人員一般都知道該技術(shù)可能會(huì)具有一定的風(fēng)險(xiǎn),但是不能明確判斷這種風(fēng)險(xiǎn)是什么,以什么樣的方式產(chǎn)生,會(huì)造成什么樣的影響,但是我們不能因?yàn)榧夹g(shù)具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)而杜絕新技術(shù)的發(fā)明與使用,關(guān)鍵是要學(xué)會(huì)如何有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)應(yīng)用過程中,技術(shù)的誤用或其他原因會(huì)產(chǎn)生(三)科學(xué)家的未來倫理責(zé)任第五十七頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)的具體操作人員明知風(fēng)險(xiǎn)的存在,仍然出于某種目的而使用技術(shù)也可能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)中立論者認(rèn)為:“技術(shù)僅是一種手段,它本身并無善惡。一切取決于人從中造出什么,它為什么目的而服務(wù)于人,人將其置于什么條件之下。著名哲學(xué)家約納斯大力倡導(dǎo)“責(zé)任倫理”,認(rèn)為不僅要考慮科學(xué)技術(shù)的短期后果、正面后果,還要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)后果、負(fù)面后果?!袄щy在于:并非只有當(dāng)技術(shù)惡意地濫用,即便當(dāng)它被善意地用于其第五十八頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一本來的和最合法的目的時(shí),技術(shù)仍有其危險(xiǎn)的,能夠長(zhǎng)期起決定作用的一面?!庇纱?,責(zé)任“前所未有地回到倫理學(xué)舞臺(tái)的中心”??茖W(xué)家承擔(dān)未來倫理責(zé)任的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是在其技術(shù)決策中遵循正確的價(jià)值觀及倫理規(guī)范。在科學(xué)界比較常見的是有些科學(xué)家采取功利主義的態(tài)度,為了名利而忽視了別人的基本權(quán)利。因此如果發(fā)生沖突,要求堅(jiān)持個(gè)人價(jià)值觀讓位于道義主義。只有選擇了正確的價(jià)值觀才能更好地承擔(dān)未來倫理責(zé)任。第五十九頁,共六十七頁,編輯于2023年,星期一農(nóng)業(yè)部在其網(wǎng)站上(8月24日)發(fā)布了《關(guān)于政協(xié)十二屆全國(guó)委員會(huì)第三次會(huì)議第4506(農(nóng)業(yè)水利類388號(hào))提案答復(fù)的函》,關(guān)于政協(xié)十

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