東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案（圖片大小可自由調(diào)整）一.綜合考核(共12題)A、投資目標(biāo)D、時(shí)期選擇參考答案：ABCD2.基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，首先需要()，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。A.制定合規(guī)審核計(jì)劃C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)D.合規(guī)檢查參考答案：A3.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格要求注冊(cè)資本不低于()萬(wàn)元人民幣。A.1000B.2000C.3000D.4000參考答案：B4.()對(duì)有效市場(chǎng)假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。A.法默B.法德C.法馬托麗參考答案：A5.()認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期，流動(dòng)性溢價(jià)為零;而長(zhǎng)期債券的收益率可以直接和遠(yuǎn)期利率相聯(lián)系。A、完全預(yù)期理論B、流動(dòng)性偏好理論C、集中偏好理論D、市場(chǎng)分割理論6.以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有()。B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況參考答案：ABCD7.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的不同體現(xiàn)在()。B.資產(chǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避C.資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化D.資產(chǎn)管理人能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案8.單一資產(chǎn)方差不變，相關(guān)系數(shù)越大，資產(chǎn)組合方差越小。()A.正確B.錯(cuò)誤參考答案：BA、保證基金資產(chǎn)的安全B、依法處分基金財(cái)產(chǎn)C、保守基金商業(yè)秘密D、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案：ABCD10.以下關(guān)于另類(lèi)投資基金的說(shuō)法，正確的是()。B.國(guó)內(nèi)QDII、REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITsC.國(guó)內(nèi)黃金QDII只能投資于黃金和石油D.國(guó)內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨參考答案：B11.投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤參考答案：A12.債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性，屬于債券投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A第II卷一.綜合考核(共12題)1.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)有()。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)參考答案：ABCD2.關(guān)于私募基金的募集，以下正確的是()。A.向合格投資者非公開(kāi)募集，募集對(duì)象累計(jì)達(dá)300人B.通過(guò)微信、電子郵件等方式向不定特定對(duì)象宣傳推介D.私募基金的投資者書(shū)面承諾符合合規(guī)投資者條件并在風(fēng)險(xiǎn)揭示中說(shuō)明參考答案：DB.大，大C.小，不變D.小，大參考答案：BA.正確B.錯(cuò)誤參考答案：A5.對(duì)股票按公司規(guī)模分類(lèi)是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的()。A、流動(dòng)性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、以上都不對(duì)參考答案：A6.QDII定期報(bào)告中的特殊披露要求()。A、境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息C、外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息D、投資交易信息參考答案：ABC7.()是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)參考答案：A8.關(guān)于績(jī)效衡量問(wèn)題的視角下列說(shuō)法正確的有()。A.與實(shí)務(wù)方法不同，理論上對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的衡量以各種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)以及各種績(jī)效評(píng)估模型為基礎(chǔ)B.短期衡量通常是對(duì)近2年表現(xiàn)的衡量，而長(zhǎng)期衡量則通常將考察期設(shè)定在2年(含)以上C.微觀績(jī)效衡量主要是對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量，而宏觀衡量則力求反映全部基金的整體表現(xiàn)D.基金衡量側(cè)重于對(duì)基金本身表現(xiàn)的數(shù)量分析，而公司衡量則更看重管理公司本身素質(zhì)的衡量9.()應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B、后臺(tái)管理系統(tǒng)C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)參考答案：B10.在我國(guó)，大眾投資群體以()為主要金融資產(chǎn)。A、基金B(yǎng)、股票C、銀行存款D、債券參考答案：C11.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市