2023年真題11月證券投資基金證券從業(yè)資格考試

11月證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券投資基金》

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各

小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定。）

1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投

資，體現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

2.（）是基金設(shè)置申報(bào)過程中須提交的重要文獻(xiàn)之一，也是基

金最重要、最基本的信息披露文獻(xiàn)。

A.基金契約B.

招募闡明書C.

托管協(xié)議D.

代銷協(xié)議

3.ETF基金最早產(chǎn)生于（）o

A.英國

B.美國

C.中國D.

加拿大

4.證券投資基金的重要投資方向是（）o

A.實(shí)業(yè)

B.上市企業(yè)的投資項(xiàng)目

C.信貸

D.有價(jià)證券

5.基金評(píng)價(jià)的角度不包括（）o

A.對單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià)

B.對基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)

C.對基金企業(yè)的分析和評(píng)價(jià)

D.對基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià)

6.如下幾種基金，最不合適長期投資的是（）oA.

貨幣市場基金

B.股票基金

C.債券基金

D.混合基金

7.增長型基金的基本目日勺為（）o

A.追求穩(wěn)定時(shí)常常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場體現(xiàn)的投資業(yè)績

D.常常性收入與資本增值兼顧

8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.企業(yè)型基金和契約型基金

9.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）o

A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采用非公開方式發(fā)售

1。.保本基金將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)措施》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)

開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12.目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在（）o

A.2%?2.5%

B.1%?1.5%

C.1%如下

D.0

13.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金協(xié)議，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)參與大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/4

B.l/2

C.l/3

D.2/3

14.開放式基金的認(rèn)購采用（）日勺方式。

A.份額認(rèn)購

B.金額認(rèn)購

C.債券認(rèn)購

D.份額或金額認(rèn)購

15.開放式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.基金管理人

B.商業(yè)銀行

C.證券企業(yè)

D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（）個(gè)工作日內(nèi)至少在

一種中國證監(jiān)會(huì)指定時(shí)報(bào)刊上公布上市公告書。

A.7

B.5

C.3

D.1

17.一般狀況下，基金管理企業(yè)內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政

策的機(jī)構(gòu)是（）O

A.投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金份額持有人大會(huì)

18.企業(yè)型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）o

A.基金企業(yè)監(jiān)事會(huì)

B.基金企業(yè)董事會(huì)

C.基金管理企業(yè)董事會(huì)

D.基金企業(yè)股東大會(huì)

19.封閉式基金日勺協(xié)議生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆

滿，基金份額持有人人數(shù)到達(dá)（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

20.下列管理費(fèi)用中，由高到低的是（）o

A.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金

C.債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金

D.貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金

21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是（）。

A.申購費(fèi)

B.基金管理費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

22.（）指與企業(yè)關(guān)系親密、可以影響企業(yè)客戶服務(wù)能力的多種原

因，重要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。

A.外部環(huán)境

B.宏觀環(huán)境

C.內(nèi)部環(huán)境

D.微觀環(huán)境

23.假如投資者在4月15日（周五，法定節(jié)假日前最終一種工作日）

贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（）。

A.4月15日

B.4月16日

C.4月17日

D.4月18日

24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入所有基金

單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，假如未能將基金單位所有銷

售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式

稱為（）。

A.基金承銷

B.基金代銷

C.基金包銷

D.敞開發(fā)售

25.基金管理企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵照的原則不包括（）o

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則D.

互相制約原則

26.在基金管理企業(yè)的治理構(gòu)造中，處在關(guān)鍵地位時(shí)是（）o

A.投資決策委員會(huì)

B.企業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)董事會(huì)D.

企業(yè)經(jīng)理層

27.在企業(yè)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的

是（）o

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)并采用控

制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中也許存在的風(fēng)險(xiǎn)并采用控制措施D.

嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

28.我國《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)置并獲得

基金托管資格日勺（）擔(dān)任。

A.信托投資企業(yè)

B.政策性銀行C.

商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)企業(yè)

29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特性是指（）o

A.基金托管的重要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完畢

B.都配置了可以滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)

c.都建立了系統(tǒng)管理對應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理

D.都可以從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作30.

基金管理企業(yè)日勺回報(bào)重要來源于（）o

A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用

B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

C.基金資產(chǎn)回報(bào)D.

傭金

31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算成果由基金清算小組經(jīng)中國證

監(jiān)會(huì)同意后公告的時(shí)間是（）o

A.3個(gè)工作日內(nèi)

B.3日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.5日內(nèi)

3