2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、下列關(guān)于風險管理相應(yīng)概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B2、（2021年真題）關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D4、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D5、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C6、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B8、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C9、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D10、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B11、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權(quán)采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D12、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A14、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C15、下列關(guān)于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.信用增級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持B.SPV是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨立法律主體C.信用評級機構(gòu)只負責對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.受托人負責托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C16、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D18、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B19、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A20、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A21、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A22、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B23、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D24、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D25、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C28、全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、關(guān)于我國國際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C31、（2021年真題）下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控的職責B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定【答案】C32、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當向（）報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C33、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A34、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會【答案】D35、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A36、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務(wù)所B.保薦機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C38、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D40、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A41、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、下列關(guān)于競爭性招標方式中追加投標的說法錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國債可以進行追加發(fā)行B.競爭性招標結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期（次）國債C.追加投標為數(shù)量投標，國債承銷團甲類成員按照競爭性招標確定的票面利率或發(fā)行價格承銷D.國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當期（次）國債競爭性中標額的70%,且不能超出該成員當期（次）國債最低承銷額【答案】D43、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準制密切相關(guān)。在核準制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經(jīng)營判斷C.風險判斷D.收益判斷【答案】A44、下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D45、下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流【答案】D46、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A48、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D49、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D50、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼53、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案