證券從業(yè)資格證考試：2022證券市場法律法規(guī)歷年真題匯編

股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。(單選題)A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ2、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。(單B構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制3、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。(單選題)CD司股票和債券的情況4、證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管說明。(單選題)A.每日董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根A.財(cái)務(wù)分析C.法律分析．沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的警告Ⅳ．可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．ⅡD.Ⅰ．Ⅲ4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議括()。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務(wù)對接保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶投訴的接待處理方式(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.155、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。(單選題)A.中國人民銀行C院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其采取的有關(guān)措施。(單選題)A.3C.10持相關(guān)80%的Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ流動該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。(單選題)A0％B.Ⅰ、Ⅲ責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過上海證券變更的手續(xù)。(單選題)A.1C.3機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有()。Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正Ⅱ．拒不改A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ1、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定。(單選題)A.工商局2、基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括()。Ⅰ．介紹基金管理人金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識(單選題)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、ⅢA.百分之十以上百分之二十以下B十以下C分之十以下D五以下的清算、交割系統(tǒng)(單選A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ司成立日期Ⅲ．股票種類Ⅳ．股票編號(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、下列關(guān)于收購的說法，正確的有()。Ⅰ．收購行為完成后，所，并予公告不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。(單選題)A保管基金資產(chǎn)B憑證D或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依上地方人民政府予A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ客戶出示委托書。(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ5、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí)，()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(單選題)A.可以不采用C立超過()個(gè)月。(單選題)A.3C.12從事公開募集A.市場禁入B取締3、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)A轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)B的，交易所可以視情況采取C通過直接還券的方式向證券公司償還D賣證券的貨幣收付和結(jié)存A戶資料的保密性C自主性5、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。(單選題)A.社會公示CA約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B資決策C經(jīng)營活動D章、評論、報(bào)告融券服務(wù)的處理措施中，正確的有()。Ⅰ．暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(單選題)A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況C業(yè)背景類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。(單選題)A0％與本職崗位有沖突規(guī)定，將本人工作委授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)Ⅱ.股東向股東權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求意見(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ．未經(jīng)依法行Ⅳ．公開發(fā)行證券，不得采用打廣告的方式(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。(單選題)A.10B.155、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。(單選題)A.勞動合同C書A債權(quán)人符合法定人數(shù)B認(rèn)繳的出資額A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ屬于監(jiān)事會職權(quán)的有()。Ⅰ．檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ．提理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ情況說明Ⅲ．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料(單B.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者(單選題)A.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。(單選A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生C公司章程規(guī)定D定者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。(單選題)3、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。(單選題)A.社會公示C4、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有()。Ⅰ．每A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。(單選題)A.非法集資類犯罪B資金用途的犯罪C信息的犯罪、身份證號碼Ⅱ．保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有()。Ⅰ．從變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.15資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ．對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告Ⅲ．投資策略報(bào)告Ⅳ．行業(yè)研究報(bào)告(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)注冊登記。(單選題)A.5B.10復(fù)雜程度Ⅱ.流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ.外部市場發(fā)展變化Ⅳ.監(jiān)管要求(單A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動C出席會議的股東所持表決權(quán)過半能通過D立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券()。平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ銷營業(yè)執(zhí)照。(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ優(yōu)點(diǎn)是()。Ⅰ．強(qiáng)化監(jiān)管Ⅱ．具有規(guī)模優(yōu)勢Ⅲ．收益穩(wěn)定Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)固定(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。(單選題)A.1~3B.2~5C.3~5D.1~53、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯(cuò)誤的是()。(單A公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集理計(jì)劃B劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專C應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告(單選題)績單(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ．參加中國月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員()的管理。Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合戶資產(chǎn)收益Ⅲ．監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ．辦理資金收付事項(xiàng)(單A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB者監(jiān)事的報(bào)告C行公司債券作出決議Ⅲ．審慎性原則Ⅳ．成本效益原則(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A職工代表大會C然橡膠Ⅳ．原油(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。全民事行為能力(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。(單A.平等B.自愿C專業(yè)性5、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。(單選題)CD司股票和債券的情況少于()人(單選題)A.3C.10D.153、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯(cuò)誤的是()。(單A公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集理計(jì)劃B劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專C應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告情況說明Ⅲ．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料(單A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ格的人員一般通過()申請執(zhí)業(yè)證書。(單A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(和不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地司備案Ⅲ．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)混合操作Ⅳ．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止之外私下接受客戶委托買賣證券Ⅲ．泄露客戶資料Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權(quán)益(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ萬元以下罰金。Ⅰ．會計(jì)憑證Ⅱ．財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅲ．會計(jì)賬?、簦?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表(單B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ4、()是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(單選題)A戶信用資金賬戶C賬戶5、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。(單選題)A.保證D.留置措施是()。(單選題)是()。(單選題)A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B件包括()。Ⅰ．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問主無重大違法違規(guī)記錄(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ．直銷(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。(單選題)A.中國人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹D監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1、有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于()。(單選題)A.1／3B2／3C1／2份額持有人大會Ⅳ．對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ詢原因Ⅳ．查詢時(shí)間(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅡA.申請?jiān)O(shè)立登記日期()。Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保任能力考試報(bào)名表Ⅱ．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅲ．申請報(bào)告 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ．Ⅲ的條A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、ⅣA.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．ⅡD.Ⅰ．Ⅲ3、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。的可能性Ⅳ．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ．進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料(單選A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)A.5B.10C.15知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。(單選題)A.1／3B2／3C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、下列選項(xiàng)中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。關(guān)的傭金Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ。Ⅰ．地方政府向社會籌集資金的所有權(quán)憑證Ⅱ．地方政府債券的府Ⅲ．近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券Ⅳ．地方政府不得發(fā)行地方政府債券(單選A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。(單選題)A.1BD7求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶所在地(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ從事期貨業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷。(單選題)A.1C.3部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ4、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有()。Ⅰ．接A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC6A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ在收購行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(單選題)A.1BD.12產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)令改正Ⅳ．責(zé)令定期報(bào)告(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。(單選題)A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益4、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有()。Ⅰ．由Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會主席決定(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。(單選題)A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA.5B.10C.15申購或者贖回(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、()包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注A.證券賬戶管理A.市場風(fēng)險(xiǎn)薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)職責(zé)的原則Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ1、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)業(yè)注冊登記。(單選題)A.辭職B同C所聘用D構(gòu)責(zé)令改正，處以()的罰款。(單選題)體現(xiàn)在()。Ⅰ．研究部濫用公司投行項(xiàng)目涉及的行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)Ⅲ．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ．誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(單選A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ國國籍Ⅳ.侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)Ⅱ.股東向股東權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求意見(單選題)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ機(jī)構(gòu)。(單選題)A.1BD7擔(dān)保物的說法，正確的有()。券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物(單選題)A.結(jié)果犯A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ件有()Ⅰ．中國償?shù)膫鶆?wù)(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。(單選題)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ通過()申請執(zhí)業(yè)證書。(單A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)3、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。(單選題)A單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使B尚未償還的證券數(shù)量C充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金D健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系4、誠信信息以()形式保存。(單選題)A.電子文檔C和紙質(zhì)文檔D上均正確5、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購A.10B.15B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA.不得申請贖回B回C場所申請贖回和()。Ⅰ．公司營銀行的名稱及地址(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票Ⅱ.港股通，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票Ⅲ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的市的股票。(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ制度。(單選題)A.審批D.注冊30萬元以下的罰款。(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ1、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。(單選A.利率期貨C歐洲期貨D2、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。(單選題)A檢查公司財(cái)務(wù)B股東會會議C會議提出提案D的行為A公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料B立會計(jì)賬簿C任何個(gè)人名義開立賬戶存儲D股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按()進(jìn)行收購。(單選題)A.定額C.比例D5、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ．人民幣普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民幣優(yōu)先股Ⅳ．期貨(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ(單選題)A.對外提供擔(dān)保C司分立決議持異議，要求公司收D監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ．對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告Ⅲ．投資策略報(bào)告Ⅳ．行業(yè)研究報(bào)告(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ．服務(wù)提供Ⅳ．注冊登記(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ》對法律責(zé)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰(單選題)B.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。(單選題)A.兩個(gè)月B月產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ機(jī)構(gòu)。(單選題)A.1BD7A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。(單選題)A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》C.Ⅱ、Ⅳ公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ．法律效力最高的是由全國全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅡⅠ．公司職工通過．公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生Ⅲ．董事會任命Ⅳ．股東大會任命(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ3、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。(單選題)A.監(jiān)督B.管理C制衡D.審核交易所Ⅳ．全國銀行間同業(yè)拆借中心(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC人5、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅰ．負(fù)公司(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ1、下列不屬于公司高級管理人員的是()。(單選題)A.經(jīng)理B理得超過()人。(單選題)A50BC1503、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。(單選A建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)B策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄C.154、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)A.5B.10的處罰是()。(單選題)A.警告B.罰款C非法所得務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。(單選題)A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4、公司章程的基本特征不包括()。(單選題)A.法定性D.自治性B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求(單選題)A.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ2、期貨交易所向()收取保證金。(單選題)A客戶有()。Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元Ⅱ．具備債券投交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ申請為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近()個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。(單選題)A.12他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)得再行買賣該上市公司的股票。(單選題)A0％1、下列屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ．建管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。(單選題)A.10；303、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。(單選題)A.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會作人員，故意銷毀交易記錄，誘A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。(單選題)機(jī)構(gòu)。(單選題)A.1BD7的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。(單選題)A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B理業(yè)務(wù)C向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管(單A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ4、下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是()。(單選題)A股份有限公司5、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。(單選題)A人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以B進(jìn)行變更C非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D必須是依法發(fā)行并交付的1、屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是()。Ⅰ．確定基金交易價(jià)有人的權(quán)利和義務(wù)Ⅲ．基金份額發(fā)售、交易安排Ⅳ．基金財(cái)產(chǎn)清算方式(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、下列關(guān)于收購的說法，正確的有()。Ⅰ．收購行為完成后，所，并予公告不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實(shí)施。(單選題)A.董事會4、狹義的上市公司收購指()。(單選題)A.要約收購(單選題)A保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人B個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人，保持和提高專業(yè)勝任能力D從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)或者檢查的是()。(單選題)A.合規(guī)負(fù)責(zé)人C負(fù)責(zé)人凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 ()萬元。(單選題)A3000；6000C注冊Ⅳ．接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)．維持專業(yè)勝任能力(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ人持有的被公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。(單選題)A5％5、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。全民事行為能力(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.直接負(fù)責(zé)的主管人員Ⅳ.其他直接負(fù)責(zé)人員(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ人民幣()億元。(單選題)A40(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的說法，不正確的是()。(單A負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審C定聘任后立即生效理機(jī)構(gòu)A.10%Ⅰ．合虧原則Ⅳ．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。(單選題)4、下列關(guān)于債券的表述正確的有()。Ⅰ．債券是一種真實(shí)票面格式(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券市值的比例不得超過30％(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ1、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。(單選題)A.勞動合同C書賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。(單選題)A.10%C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4、下列情形中，不得收購上市公司的有()。Ⅰ．收購人負(fù)有有嚴(yán)重的證券市場失信行為(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ．崗位分離原則(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。(單選題)A.分散下列說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A.由協(xié)會責(zé)令改正B款薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)職責(zé)的原則Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求 B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰(單選題)A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)A資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動權(quán)威性C務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與資料的保存方式(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ戶相關(guān)資料Ⅲ．收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保(單選題)A.3C.7戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。(單選題)A.個(gè)人股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。(單選題)A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ2、公司公開發(fā)行債券要求最近()年平均可分配利潤足以支付A.1C.33、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。(單選題)A將本人的證券賬戶交給他人使用D的目的4、證券公司資本杠桿率不得低于()。(單選題)A.8%B5、下列選項(xiàng)中，說法正確的有()。Ⅰ．虛報(bào)注冊資本取得公Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。(單選題)A.1BD.10程Ⅳ．公司財(cái)務(wù)報(bào)告(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ檔案保存時(shí)間不得少于()年。(單選題)A.1BD.10B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ原則Ⅳ．崗位分離原則(單選題)C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ本 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ．定向Ⅳ．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(單選題)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、關(guān)人員Ⅳ．責(zé)令暫停新增客戶(單選題)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ績單(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定B變量的期貨交易C方式業(yè)結(jié)束交易的D制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B制度，設(shè)立專門的投資決C構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)D所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券少于()人(單選題)A.3C.10D.15，申請豁免主體必須是()。(單選題)A.外資企業(yè)B的境內(nèi)子公司C東．正確樹立基金職業(yè)極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅲ．堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅳ．深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ業(yè)務(wù)過程中禁止之外私下接受客戶委托買賣證券Ⅲ．泄露客戶資料Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權(quán)益(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ括()。(單選題)A.年檢申請報(bào)告C財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表D計(jì)報(bào)表會制定并頒布的法律是()。(單選題)A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》3、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有()。Ⅰ．股東符合法A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ4、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。(單選題)A.中國證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D委員會總部品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會愿Ⅱ．平等Ⅲ．誠實(shí)信用Ⅳ．公平(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。(單選題)A開C等需召開臨時(shí)股東大會的是()。(單選題)3、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。Ⅰ．因A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、ⅢⅣ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管(單A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。(單選題)A.一家B.四家C.兩家A.政治A.15B濟(jì)C場D.法律A戶資料的保密性C自主性日前置備于本公司，供股東查閱。(單選題)A.10B.15有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅳ1、基金管理人的權(quán)利不包括()。(單選題)A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)C東權(quán)利產(chǎn)Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)Ⅲ.證券公司、清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ產(chǎn)屬于客 A.混合管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(和不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地備案Ⅲ．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)混合操作Ⅳ．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。Ⅰ．公司章程Ⅱ．股東會會談記錄Ⅲ．董事會會議決議Ⅳ．財(cái)會會計(jì)報(bào)告(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ)A兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定C者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交D個(gè)部分Ⅲ．服務(wù)提供Ⅳ．注冊登記(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ5、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。(單選題)A.限制分配紅利D異議，要求公司收購其股份的(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、公司章程的基本特征不包括()。(單選題)A.法定性D.自治性自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ．超比例持倉或操縱市場(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ是()。(單選題)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ交量()以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。(單選題)金擴(kuò)募或者延長基金合同期限Ⅳ．決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(單選題)A20%)。Ⅰ．“混合”自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ束前，被審計(jì)人員可以離職(單選題)B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅲ．ⅣA.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B制度，設(shè)立專門的投資決C構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)D所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性B管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)C當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的資產(chǎn)表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ．過失不能構(gòu)成該罪(單C.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括()。Ⅰ．《證券投資基 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。(單選題)A.中國基金業(yè)協(xié)會B算公司C.中國證監(jiān)會D券業(yè)協(xié)會好(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、下列說法不正確的是()。(單選題)A單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行B司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資C公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資4、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。(單選題)A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的勤勉盡責(zé)．維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理務(wù)等活動D所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。(單選題)A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。(單選題)重的，處以()的罰款。(單選題)基金宣傳推介活動的人員Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ()。Ⅰ．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ A.利用未公開信息交易罪B內(nèi)幕信息犯罪C券罪D約罪立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。(單選題)A.中國人民銀行C制衡CD監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)好(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。(單選題)A.監(jiān)督B.管理CD.審核A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 ()萬元。(單選題)A3000；60001、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列()條件的，可以直接有可行的重組計(jì)劃Ⅳ．人員變動(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ融資融券所生債權(quán)的證券。(單選題)A.融券專用證券賬戶C賬戶務(wù)或者不履行職務(wù)的，由()以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。(單選題)A.2／3C.1／3D.1／10露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)A證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B括財(cái)務(wù)收支狀況、高級管C向社會公開披露其基本情況D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng))。Ⅰ．單資金形式的資產(chǎn)Ⅲ．自然人不得用籌集的他人資金參與資Ⅳ．法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ銷其公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。(單選題)A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B理業(yè)務(wù)C向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行間同業(yè)拆借中心Ⅳ．上海清算所(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。(單A股東會5、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是()。詐(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ1、()包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注A.證券賬戶管理限，不得超過()個(gè)月。(單選題)A.3C.123、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年。(單選題)A.3C.10D.155、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是()。(單選題)A證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息動不得超過該計(jì)劃總份額的()。(單選題)A0%2、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。(單選題)A.中國人民銀行D券業(yè)協(xié)會3、下列說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊B金托管人托管C金托管人托管D公開宣傳公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)Ⅰ．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ．行政清理期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBD.Ⅰ、Ⅱ?qū)倜颍畯臉I(yè)資質(zhì)證明Ⅲ．年齡Ⅳ．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ采用()。(單選題)A.拍賣C.Ⅰ、Ⅲ券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。(單選題) 度(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ用國際債券市場籌集資金的說法正確的是 債券Ⅳ．到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ本 B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ并由雙方簽訂上市協(xié)議。(單選題)A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C授權(quán)的部門信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制Ⅲ.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部部控制Ⅳ.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券內(nèi)部控制(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ券Ⅳ．央行票據(jù)(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ5、上市公司向證監(jiān)會報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有()。Ⅰ．公司A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ．對會員單位的自律管理Ⅲ．對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ．不定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()A.1C.3A公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料B立會計(jì)賬簿C何個(gè)人名義開立賬戶存儲C擇性D5、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。(單選題)A.5B.10C.151、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有()。(單選題)A權(quán)威性D.中介性信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。(單選題)A.逐日盯市制度C制度措施是()。(單選題)D.15證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建痕。(單選題)A.一；一BC多；一處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。(單選題)A.2C.10B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ年內(nèi)不得參加資格考試。(單選題)A.3CD.1金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰(單選題)A.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅡ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.管理人固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________A.30；60D1205、持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。(單選題)()。(單選題)A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B表大會常務(wù)委員會制定并律C協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公D的部門規(guī)章及規(guī)范性文件行行業(yè)限制Ⅳ．對會員進(jìn)行管理(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()人。(單選題)A.2BD.Ⅰ、Ⅲ意Ⅳ．犯罪客體是國家金融管理秩序(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.證券的存管和過戶Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.周內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保 A.3C.7，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。(單選題)B.月3、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()。和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ．基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ則核對委托柜臺保存的()。(單選題)A.委托單C割單5、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。(單選題)A人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以B進(jìn)行變更C非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D必須是依法發(fā)行并交付的資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ．證券公司以自融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ業(yè)務(wù)許可(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。(單選題)A.合規(guī)負(fù)責(zé)人C負(fù)責(zé)人與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。(單選題)A禁止分析師向投行部門報(bào)告B的投行交易掛鉤C及其觀點(diǎn)D撰寫研究報(bào)告、影響或控5、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)A融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動權(quán)威性C務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停2022證券市場法律法規(guī)歷年真題05-17A.當(dāng)日理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。(單選題)A日包括()。(單選題)A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)C貨交易、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起員會派出機(jī)構(gòu)備案。(單選題)A.3C.15款。(單選題)司客A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度是()。(單選題)3、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。(單選題)A保管基金資產(chǎn)C及規(guī)定費(fèi)用D有限責(zé)任()。(單選題)A.中國證監(jiān)會C機(jī)構(gòu)5、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯(cuò)誤的是()。(單選題)A董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議兩種C會議通知方式和通知時(shí)限，可由公D董事出席方可舉行遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ效隔離的，沒收違法所得，并處以()的罰款。(單選題)理人登記和基金備案辦法(試行)》(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。(單選題)A組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B理C責(zé)人的報(bào)酬D會決議限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是()。(單選題)A公司名稱1、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。(單選A.合伙企業(yè)C.Ⅲ、Ⅳ設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。(單選題)法律包括《中華人民共和國所得稅法》(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、ⅡA.限制分配紅利D研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。 A.中國證券業(yè)協(xié)會BC.中國證監(jiān)會D有限公司品種(單選題)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、我國最新修改后《證券法》實(shí)施的時(shí)間是()。(單選題)D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ件不包括()。(單C代表人勝任能力考試且成績合格D的債務(wù)職業(yè)道德意識Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制意識Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ束前，被審計(jì)人員可以離職(單選題)B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ申購或者贖回(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入特別嚴(yán)重?fù)p害的Ⅲ．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的Ⅳ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3、下列說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B、股票投資等業(yè)務(wù)C易提供集中履約擔(dān)保D所安排合約上市4、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。(單選A.利率期貨C歐洲期貨D偽造、篡改或者利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ．從事益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．買賣法律明文禁止買賣的證券 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶Ⅱ．挪用客戶資產(chǎn)Ⅲ．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ．操縱市場(單選A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ息進(jìn)行交易活動的(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ事先向跨墻人員所屬部門和()提出申請，并經(jīng)其審批同意。(單選題)A.總裁辦1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)A行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B公司或證券，證券公司應(yīng)除外B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC勞務(wù)出資戶提供的其他文件、資料。(單選題)A.2BD73、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。(單選題)A檢查公司財(cái)務(wù)B股東會會議C會議提出提案D的行為在樣本股發(fā)生股份變動時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年。(單選題)A.3C.10D.15A兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定C者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交D個(gè)部分體；Ⅲ．自然人；Ⅳ．單位。(單選題)A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ．誠信記錄Ⅲ．還款能力Ⅳ．關(guān)聯(lián)關(guān)系(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ5、下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰(單選題)A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ2、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他債券(單選題)C.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ得超過()個(gè)月。(單選題)A.3C.12A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ5、下列融資保證金比例的公式正確的是()。(單選題)國證監(jiān)會需要采取的措施有()。Ⅰ．中國證監(jiān)會暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ申請，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。(單選題)A.15A.Ⅱ、Ⅲ戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。(單選題)A.半年或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依上地方人民政府予B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ5、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。(單選題)A公司章程C出資證明書編號C代表人勝任能力考試且成績合格D的債務(wù)政府向社會籌集資金的所有權(quán)憑證Ⅱ．地方政府債券的府Ⅲ．近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券Ⅳ．地方政府不得發(fā)行地方政府債券(單選A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣA.四千萬元Ⅰ．訂立公司份和繳納股款Ⅲ．選任董事和監(jiān)事Ⅳ．申請登記注冊(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ戶相關(guān)資料Ⅲ．收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣA人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙B伙人清償CD伙人清償(單選題)A.銀行賬戶C問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問主無重大違法違規(guī)記錄(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。(單選題)A.結(jié)果犯金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰(單選題)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ是()。(單選題)B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ件包括()。Ⅰ．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ．財(cái)務(wù)顧問主無重大違法違規(guī)記錄(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ核機(jī)制Ⅳ．公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ的說法，不正確的是()。(單A負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審C定聘任后立即生效理機(jī)構(gòu)的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。(單選題)A.投資銀行C.中央銀行質(zhì)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ證券的，其中的承銷期不得超過()日。(單選題)A.30D4、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí)，()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(單選題)A.可以不采用C立的是()。【10月證券考試真題】(單選題)A.證券投資基金(單選題)A.對外提供擔(dān)保C司分立決議持異議，要求公司收D公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會3、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是()。(單選A有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者B立的方式C人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過4、下列屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ．建控理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ業(yè)務(wù)許可(單選題)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ券轉(zhuǎn)托管(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購A.10B.15勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私(單選A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投Ⅰ．公司股本總A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ對其采取的有關(guān)措施。(單選題)A.3C.10D.15．政策行間同業(yè)拆借中心Ⅳ．上海清算所(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。(單選題))。Ⅰ．與公司工作人署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。(單選題)A限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B其凈資產(chǎn)不低于人民幣C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、D存B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是()。(單選A.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B人一票C程的決議必須經(jīng)代表三分之二以D使表決權(quán)，公司章程另有2、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ．負(fù)責(zé)基值及每一基金單位資產(chǎn)凈值(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC均C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ復(fù)雜程度Ⅱ.流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ.外部市場發(fā)展變化Ⅳ.監(jiān)管要求(單A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ額。(單選題)A.最低D.最高5、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ2、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。(單選題)劃單項(xiàng)審計(jì)意見B持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”C程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定務(wù)D司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在樣本股發(fā)生股份變動時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性(單選題)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ4、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ．參加中國A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅱ．基金財(cái)不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ1、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。(單A委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格B專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查此專業(yè)意見C務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專D進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中人民幣()億元。(單選題)A40施等(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的()。(單選題)A.董事會C部門交量()以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。(單選題)制度。(單選題)A.審批D.注冊D.Ⅰ、Ⅳ的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶所在地(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ5、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券Ⅲ．依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ．依法籌集的資金(單選題)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ性Ⅱ．業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ．客戶指令的權(quán)威性Ⅳ．客戶資料的保密性(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由()承擔(dān)。(單選題)A.子公司的交易Ⅱ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融資融券交易(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告(單選題)B.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ券束前，被審計(jì)人員可以離職(單選題)B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ．實(shí)習(xí)或見習(xí)人員(單選題)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣA.經(jīng)理C副經(jīng)理Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.管理人固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)(單選題)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。(單選題)A保管基金資產(chǎn)B憑證D令然橡膠Ⅳ．原油(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1、證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()指定的報(bào)刊上公告。(單選題)A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。(單選題)A.1BD7格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。(單選題)A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B債券，依法采取承銷方式的C規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D法采取承銷方式的內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ．高級管理人員Ⅱ．中國證監(jiān)會Ⅲ．董事會Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ5、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。(單選題)A.中國人民銀行C院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.Ⅰ．Ⅳ人數(shù)Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ行賬戶Ⅳ．客戶撤銷資金賬戶(單選題)A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣA.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ3、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有()。Ⅰ．證券公司資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提及復(fù)印件(單選題)D.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依上地方人民政府予A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ1、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。(單選題)A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．銀行存款的金融債券(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ得超過()個(gè)月。(單選題)A.3C.12問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇(單選題)C.Ⅲ．Ⅳ金份額Ⅳ．期貨(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(單選題)A.對外提供擔(dān)保A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC司分立決議持異議，要求公司收D2、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。(單A股東會3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券()。平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金(單選題)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、