宏源報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)信息披露工作流程

1附件五宏源證券股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)信息披露工作流程第一章總那么第一條為指導(dǎo)股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份〔以下簡稱掛牌公司〕做好信息披露工作，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)?證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)方法?和?股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份信息披露規(guī)那么?，制定本方法。第二條我司作為主辦報(bào)價(jià)券商，指導(dǎo)和催促所推薦掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地披露信息，并對其披露文件進(jìn)行形式審查。第三條掛牌公司設(shè)有董事會(huì)秘書的，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。未設(shè)董事會(huì)秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員擔(dān)任證券事務(wù)代表。我司僅接受掛牌公司指定的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表辦理的信息披露事務(wù)。辯第規(guī)四條刊冒掛牌蛛公司漢應(yīng)當(dāng)圾公開振披露際的信咐息乞包括訂年度裝報(bào)告梁和臨付時(shí)報(bào)碗告。攀第五炭條化掛牌賄公司仆公開掙披露東的信俗息淚應(yīng)當(dāng)輸在中軍國證膀券業(yè)抹協(xié)會(huì)論指定豐的信閘息披先露平晨臺(tái)、挺宏源訊證券買網(wǎng)站改及證刪券營鼠業(yè)網(wǎng)句點(diǎn)發(fā)男布，睬在其課他媒峽體披尤露的鍋時(shí)間嬌不應(yīng)醉早于字在協(xié)甩會(huì)指采定信恒息平河臺(tái)披害露的都時(shí)間法。雞第六確條屢我司看對掛壽牌公限司擬原披露鞠文件健有形熄式審凱查的無權(quán)力鄙，可慎對掛巖牌公死司擬帳披露瞎或已西披露識(shí)信息散的真弓實(shí)性暫提出根合理匙性懷塘疑，嗚必要滾時(shí)采集取專茂項(xiàng)調(diào)她查等俗必要愚措施柔。盤第七備條目我司啊如發(fā)芽現(xiàn)掛樹牌公賽司的式信息框披露禽公告俊存在翠虛假豆記載瓶、誤赤導(dǎo)性袖陳述察或重達(dá)大遺吉漏及奴其他等技術(shù)你性錯(cuò)蘆誤，攤或者頸發(fā)現(xiàn)喇存在治應(yīng)披箭露而縣未披姻露事參項(xiàng)的荒，應(yīng)興要求允掛牌西公司距及時(shí)士更正斷或補(bǔ)找充；遞掛牌脾公司綱拒不港更正蛇或補(bǔ)皂充的奪，我緣司應(yīng)教在兩們個(gè)報(bào)老價(jià)日塞內(nèi)發(fā)尚布風(fēng)另險(xiǎn)揭環(huán)示公敬告。炮第八嶄條倆形式趕審查螞根本沾要求佩：掛火牌公狂司披朽露的蜂信軟息蜘必須皺按照場規(guī)定袋格式礎(chǔ)編制教，信舊息公楚告應(yīng)亡為打鵝印件矛并經(jīng)智董事懼長或皮其授殲權(quán)的鍋董事貧簽字稻確敬認(rèn)，煤假設(shè)有椅虛假哭陳述屢，董經(jīng)事長鑄應(yīng)承現(xiàn)擔(dān)相批應(yīng)責(zé)金任。通信肌息矩公告柜應(yīng)同蛛時(shí)采北用書原面和拒電子鐘文檔瞧的形用式報(bào)剝送我語司。源第九竭條頌我司虹在腸重大諒信息閑披露拾后2語個(gè)工鐵作日詢內(nèi)，漸應(yīng)將幣已披該露的那重大剪信息書以書熄面和這電子法文檔驢的形衣式同槳時(shí)報(bào)焰送中組國證蘋券業(yè)掘協(xié)會(huì)丘備案廚?？宓谑袟l艦掛牌域公司金拒不蕉履行奔信哈息券披露誦義務(wù)進(jìn)的，榆我司仇有權(quán)鴿暫停券解除習(xí)其股銷東的礦股份乏限售罷登記扒，并時(shí)將有勾關(guān)事吩項(xiàng)報(bào)非告中午國證渡券業(yè)疏協(xié)會(huì)拆。否第二描章撇年度這報(bào)告聾的信纖息技震露處以理燃第十摟一條央我隱司應(yīng)技指導(dǎo)廁并督澡促掛莊牌公耀司在悶每個(gè)砌會(huì)計(jì)斃年度紀(jì)結(jié)束任之日體起四器個(gè)月響內(nèi)編到制并燒披露橋經(jīng)會(huì)唇計(jì)師剖事務(wù)屈所審妻計(jì)的褲年度頂報(bào)告愿。年籮度報(bào)毛告包暑括以票下內(nèi)漆容：輝設(shè)塌右按1、旺公司驢根本怠情況謝；紙2、席最近屑兩年篇主要王財(cái)務(wù)亞數(shù)據(jù)驗(yàn)和指歷標(biāo)；篩3、伴最近陰一年繪的股腦本變發(fā)動(dòng)情秩況；住4、只前十尼名股換東及慧其持蒸股數(shù)踐量和憐相互顯間的陣關(guān)聯(lián)穗關(guān)系菠；烤5、悲董事留、監(jiān)關(guān)事、瓦高級荷管理趣人員中、核爆心技板術(shù)人不員及淡其持宵股情濤況；燭6、漏董事愉會(huì)關(guān)鳴于經(jīng)搖營情溝況和鎮(zhèn)財(cái)務(wù)御狀況驕分析遞，以鏟及利碎潤分耕配預(yù)掏案和璃重大眉事項(xiàng)癢介紹會(huì)；捷7、耕審計(jì)賭意見寬和經(jīng)李審計(jì)抹的資伙產(chǎn)負(fù)珠債表啟、利失潤表碎及主遞要項(xiàng)藏目的注附注嗓。底第十兄二條衫掛葡牌公梯司應(yīng)中在董窄事會(huì)斧審議密通過島年度嘩報(bào)告疏之日葡起兩膚個(gè)報(bào)計(jì)價(jià)日修內(nèi)，袖以書腰面和例電子菌文檔赴的方閣式向要我司槐報(bào)送舊以下詞文件奴并披塔露：遇1文、年頌度報(bào)彩告全盾文；雹2洲、審旨計(jì)報(bào)傳告；贊3畝、董啟事會(huì)毅決議味及其甚公告職文稿潤；亦4脹、我恢司要董求的勉其他喇文件肅。惰第十漸三條膝涉漫及掛芒牌公貨司年挑度報(bào)即告信晌息披帥露的頭崗位層人員毯包括炸信屠息督垂導(dǎo)員怪、部凈門負(fù)猾責(zé)人賞、信軍息披纏露員登、資錦料管事理員霧。艘第十傾四條哲各健崗位暢職能偷：后針對鑄每個(gè)惡掛牌扭公司氣，我肺司指爺定一慣名信屋息督渴導(dǎo)員效，負(fù)魚責(zé)督筑導(dǎo)掛哪牌公錘司按武時(shí)披補(bǔ)露年途報(bào)，醒查收胞年報(bào)喝報(bào)送禽材料譜的齊錫全與者否，章安排愁年報(bào)波披露晨適宜貧，對導(dǎo)年報(bào)胳的內(nèi)膀容、爹格式標(biāo)進(jìn)行除審查夾。部洞門負(fù)抬責(zé)人尤負(fù)責(zé)芳復(fù)核石信息縣督導(dǎo)昌員的含年報(bào)柏披露甘意見攤和年蹈報(bào)事閥后審革查意枕見?？沸艕老⒑Y披露薯員負(fù)剝責(zé)登臘記、勵(lì)錄入雀年報(bào)訂的報(bào)偷送、狂刊登詳事宜怪，發(fā)股布信達(dá)息范公告薄，將換有關(guān)奧的年未報(bào)材劣料收枝集、職歸檔撞。漲資料死管理即員負(fù)犯責(zé)報(bào)副告及侮資料旱的歸飄類、灣存檔呢。蘇第十咬五條疾操懲作流搏程：針1、咽查收狠報(bào)送妨材料竿：嗎信百息迅督導(dǎo)存員查蛋收掛霜牌公析司報(bào)苦送材薦料是螞否齊機(jī)全、詢完整吼：房〔1源〕報(bào)視送材綠料主狀要包丘括：升年度槳報(bào)告哄文本林；年碰度報(bào)勞告摘棋要；奇審計(jì)出報(bào)告岸正本兆；董輩事會(huì)盼決議野及其察公告望〔董汪事會(huì)直決議柿上應(yīng)凱有有撥效董巾事的均簽尖名〕仿；關(guān)址于披粥露時(shí)氣間、薯報(bào)刊頌名稱干的書輛面文良件；懇召開偷股東研大會(huì)寸的通室知；角上述陳文件竊的電享子文閣件〔富核對賊報(bào)送槐的電蛛子文庸件中揭內(nèi)容參有無雕遺漏糾和錯(cuò)摘誤之晝允處〕購；盛〔2小〕錄亮入掛鞏牌公芳司年戚度股改東大條會(huì)召誤開日僚期；顛〔3眠〕查雄看審頂計(jì)報(bào)巖告的刊審計(jì)零意見笑是否沃有解捐釋說康明段姐或保杏留意貴見段蒙，核據(jù)對年鋒報(bào)摘酸要的腳重要李提示出、董有事會(huì)園報(bào)告亂和監(jiān)堅(jiān)事會(huì)波報(bào)告臥中是跌否已撿對此可做出鈔提醒該和說飾明；春〔4暑〕對區(qū)財(cái)務(wù)氏報(bào)表際被會(huì)壁計(jì)師闖出具仇保存巨或否紫定意奉見的武掛牌的公司豬需發(fā)輕風(fēng)險(xiǎn)煉提示漲函，春并要該求掛敬牌公哲司反仁饋。棍2、摘安排掠公告艘刊登鉤信闊息次督導(dǎo)適員填襖寫業(yè)掠務(wù)處地理登吩記表證，報(bào)儲(chǔ)經(jīng)部漲門負(fù)已責(zé)人賊審核澤后，塘交信命息披件露員羞安排耍掛牌酷公司勿年報(bào)凍披露膀事宜鎮(zhèn)。住3、括核對翠公告具刊登溜情況桂：闖年報(bào)火披露戀當(dāng)天采，信桐息督貪導(dǎo)員瘦核對辟指定奶媒體術(shù)和營山業(yè)網(wǎng)閘點(diǎn)上脆公告潑情雀況，尼假設(shè)發(fā)衛(wèi)現(xiàn)存殃在重硬大錯(cuò)主誤或落遺漏牢，應(yīng)牧要求三掛牌割公司折于次更日刊慌登更葡正或爐補(bǔ)充旨公告仰。椅4、指事后刑審查符：耳信勤息仰督導(dǎo)閃員就粗以下表方面股對年晚報(bào)進(jìn)校行事乞后審紀(jì)查：眨垂輕〔1幼〕參及照掛宋牌公籠司上互期報(bào)脆告，捏對其從年報(bào)戒的內(nèi)寧容和撿格式貸進(jìn)行注詳細(xì)攔審查瓶；究旨丟〔2鄙〕假設(shè)布發(fā)現(xiàn)勝存在桌問題染，向疫掛牌心公司研發(fā)?藥掛牌海公司駝年度紀(jì)報(bào)告煤審查冬問訊溪函?隙，并再視具諷體情府況要糊求掛彼牌公旋司刊竭登補(bǔ)榨充公堵告。咱脂版緞5、岔分析梅、總評結(jié)：冶信息蠻督導(dǎo)餡員在眨對年吐報(bào)進(jìn)呢行事蹄后審爸查后饑，就政掛牌趣公司嫁的經(jīng)許營情賽況、含財(cái)務(wù)彩狀況鳳、法壺人治貫理結(jié)煌構(gòu)、匯開展暑前景卻、在賴年報(bào)蒙反映注出的由問題漆等，絮出具瀉年報(bào)潤專題怒報(bào)告脊。網(wǎng)話笑獎(jiǎng)6、說材料研移交香、歸盤檔：假設(shè)洪放菜在年姜報(bào)審持查結(jié)稱束后劃，年?duì)C報(bào)材久料整歐理移屆交至閘資料膜管理同員歸射檔。斥棵惱哪第十躁六條料操售作流仍程圖信息督導(dǎo)員查收報(bào)送材料是否齊全信息督導(dǎo)員查收報(bào)送材料是否齊全要求公司補(bǔ)充材料部門負(fù)責(zé)人審核信息披露員錄入數(shù)據(jù)安排披露核對刊登情況刊登補(bǔ)充、更正公告事后審查發(fā)問詢函、刊登補(bǔ)充公告審查小結(jié)資料整理歸檔年報(bào)總結(jié)、分析勢第十熱七條好假設(shè)租掛牌僵公司補(bǔ)主動(dòng)旱進(jìn)行乎更充某分的喉信息面披露敲，如住公布樹半年棉報(bào)或始季報(bào)晴，處劃理程千序和爭方法雁參照匯年度磚報(bào)告深。史第三調(diào)章隸臨時(shí)潮報(bào)告量的信須息壓披露稼處理窗程樂第十濾八條依掛臺(tái)牌公小司召猴開董廁事會(huì)追、監(jiān)斤事會(huì)就、股落東大簽會(huì)會(huì)神議，雖應(yīng)在御會(huì)議里結(jié)束助后兩灘個(gè)報(bào)階價(jià)日遭內(nèi)將挨相關(guān)凈決議含報(bào)送滴我司嫌。決句議涉羞及第映十九壓條相嘩關(guān)事坑項(xiàng)的呈應(yīng)披黎露。浩游羅掛變歪第十滅九條讓掛昆牌公憲司出割現(xiàn)以孟下情瘡形之插一的路，應(yīng)管自事麻實(shí)發(fā)萍生之貧日起談兩個(gè)匯報(bào)價(jià)糊日內(nèi)鉤向我伙司報(bào)婚告并睡披露壽：越1、忌經(jīng)營刮方針絕和經(jīng)雅營范代圍發(fā)街生重再大變脆化；縱頁店2、貢發(fā)生趙或預(yù)貿(mào)計(jì)發(fā)苗生重葉大虧咳損、巨重大鞭損失北；晨粘明3、渾合并蘿、分鐘立、斗解散殃及破換產(chǎn)；釋嗓義4、因大股易東或派實(shí)際拍控制蝦人發(fā)漸生變塔更；蜜鉤敬5、蜓重大延資產(chǎn)線重組勢；但撲墓6、諸重大裙關(guān)聯(lián)撫交易婚；凱餐祖7、仰重大孩或有足事項(xiàng)綱，包幻括但絕不限夕于重木大訴務(wù)訟、哭重大替仲裁朗、重六大擔(dān)芝保；嫁長煎8、團(tuán)法院葛裁定慚禁止蠢有控飲制權(quán)襪的大宗股東罪轉(zhuǎn)讓剩其所捉持公松司股姓份；遇敬沸9、采董事營長或嘩總經(jīng)設(shè)理發(fā)均生變繡動(dòng)；某秋施1豆0、蟻主要麗銀行找賬號葡被凍歉結(jié)，濁正常矩經(jīng)營冊活動(dòng)碌受影紡響；燃冷示1懂1、直因涉栽嫌違單反法元律、襪法規(guī)賴被有郵關(guān)部叔門調(diào)啊查或缸受到籍行政座處分困；貧賭誠1璃2、艷涉及劈公司幻增資添擴(kuò)股多和公擔(dān)開發(fā)夕行股保票的期有關(guān)怠事項(xiàng)也；羽挖屋1姓3、鍋我司醬認(rèn)為梅需要謙披露撕的其插他事并項(xiàng)。報(bào)第二權(quán)十條扶涉失及掛橋牌公均司臨云時(shí)報(bào)駱告信念息披女露的拋崗位困人員暴有信排息彼室督液導(dǎo)員禽、部揀門負(fù)兩責(zé)人蔬、信悠息德披露搶員、順資料踏管理嶼員、智分管喚副躺總禾經(jīng)理布。柱第二蔥十一嘆條園各崗毯位職烏能：顏信息盜督導(dǎo)石員監(jiān)限督掛漠牌公香司，灣接受乞并審瀉核掛使牌公鮮司報(bào)棚送的仆臨時(shí)耽報(bào)告本材料鼓，及霉時(shí)向選掛牌碰公司月反應(yīng)役、解吊答問睡題，類錄入累有關(guān)懲臨時(shí)耍報(bào)告該涉及桃的股愿東大醉會(huì)召寶開時(shí)價(jià)間。剪部門酸負(fù)責(zé)桌人復(fù)槳核信撥息督工導(dǎo)員希的審搶查情號況。忘信息裳披露薄員錄格入每熱日處狹理完獲畢的罰臨時(shí)貨報(bào)告襯有關(guān)好信已息兔，包搬括臨絨時(shí)報(bào)昂告摘甲要，縮信息寨發(fā)布圈時(shí)間菊。武拋資料航管理拜員負(fù)鴨責(zé)報(bào)糞告材并料歸衣類、奪存檔蕩。匠分管謊副總示經(jīng)理點(diǎn)審批寬涉及辰特別豎事項(xiàng)即的臨害時(shí)報(bào)顯告。搭第二您十二掉條捎操作喪流程仆1、弊主動(dòng)男詢問殿：信式息督宣導(dǎo)員突根據(jù)創(chuàng)股價(jià)勞異常古波動(dòng)蛋或市吹場傳績聞主績動(dòng)書挽面發(fā)來函要互求掛懲牌公撐司及丸時(shí)進(jìn)引行說焦明并建報(bào)送棋相關(guān)遍文件朗。獄2、棗接收岔文件迫：信待息督陸導(dǎo)員蛇接收只掛牌嚷公司型主動(dòng)蟻或按銅發(fā)函歪要求價(jià)報(bào)送鋒各類去公告焦及相穗關(guān)材瘋料或怕其他宗符合喜臨時(shí)嶄報(bào)告真披露憤義務(wù)尊的材貿(mào)料。旱3、壟披露件審查點(diǎn)：信拍息督否導(dǎo)員永根據(jù)充協(xié)會(huì)襖?信散息披俘露規(guī)活那么?歉，進(jìn)襖行披報(bào)露審莊查。樹4、幸審查違反應(yīng)范：信憤息吩督導(dǎo)背員根效據(jù)審?fù)饲樯隂r對個(gè)不符肅合披干露規(guī)漏定的你，臺(tái)通知堅(jiān)掛牌哨公司這予以筍改正牙；對匪屬于判中國鳳證券餐業(yè)協(xié)宇會(huì)審還批范估圍的刮，通紡知掛橡牌公穩(wěn)司并煙報(bào)中擺國證柜券業(yè)拾協(xié)會(huì)案批準(zhǔn)判；對背重大殿的、底難以句把握侵的、愿無先妥例的毒業(yè)務(wù)呈請示書中國巖證券蠅業(yè)協(xié)總會(huì)。偏5、些監(jiān)管放記錄卻：信蛛息披飽露員兔在監(jiān)駐管信潤息系撫統(tǒng)中希登記休做信顆息披撫露登樣記，謹(jǐn)填寫露并打桐印相扔關(guān)的悲審查塵表，逮錄入甚信息斤披露天涉及兄的業(yè)吊務(wù)數(shù)慰據(jù)等摔。訊6、炸報(bào)送灣審批棋：根牙據(jù)各最業(yè)務(wù)級類別士所對拔應(yīng)的自審批武程序醋，來孤實(shí)施冷相應(yīng)潤審批爹程序防。完圖成審蔥批程南序后侵，信錦息督愛導(dǎo)員喜填寫宇?業(yè)冒務(wù)處悼理登絞記表臺(tái)?交逃信息創(chuàng)披露社員。想7、賓公告駛反應(yīng)垃：信流息披儀露員遼審核竹是否玻完成輕審批給程序俯，如粥未完料成，愿要求進(jìn)監(jiān)管堅(jiān)人員方完成虎審批款程序摧；如炕已完池成，兄在監(jiān)刪管信憑息系加統(tǒng)中黑作處總理，燭并錄逮入相籮關(guān)的基遠(yuǎn)期覺指令姜。信涉息撤披露偶員將開審查萄通過侄的臨孝時(shí)公延告蓋脊章反漁饋給遮掛牌鋒公司框。信陷息披脹露員第復(fù)核溉當(dāng)日累所有惰的信優(yōu)息公膊告記錄錄。煤資料弊管理壤員將悉處理忍完畢耳的臨炎時(shí)報(bào)致告歸愉類存護(hù)檔。濤8、迅日常溜復(fù)核邊：懷9、憶歸類旦存檔蛋：漂資料漫管理告員將炒處理規(guī)完畢畝的臨津時(shí)報(bào)劃告歸盤類存鍛檔，蹄第二瓦十三腐條嫁里操作囑流程瓜圖信息督導(dǎo)員詢問園區(qū)公司，要求提供臨時(shí)報(bào)告材料信息督導(dǎo)員詢問園區(qū)公司，要求提供臨時(shí)報(bào)告材料信息督導(dǎo)員接收園區(qū)公司臨時(shí)報(bào)告材料信息督導(dǎo)員審查園區(qū)公司臨時(shí)報(bào)告材料通知園區(qū)公司上報(bào)材料通知園區(qū)公司改正或補(bǔ)充材料部門負(fù)責(zé)人審核分管領(lǐng)導(dǎo)審批信息披露員錄入監(jiān)管記錄日常復(fù)核公告反應(yīng)資料歸檔符合規(guī)定不符合規(guī)定需協(xié)會(huì)審查的報(bào)協(xié)會(huì)審查倒第四炎章揭風(fēng)險(xiǎn)鞋揭示戲公告認(rèn)第二賽十四臭條修掛牌天公司千出現(xiàn)乓以下朋情況裁時(shí)，猶我司扒應(yīng)發(fā)甲布風(fēng)森險(xiǎn)揭?guī)Z示公畝：份1、遵掛牌弄公司法披露喊的信渣息存刻在虛賤假記掙載、廉誤導(dǎo)勺性陳辜述或越重大沉遺漏辛的，慈或者菜發(fā)現(xiàn)藏存在襪應(yīng)披鑒露而各未披候露事會(huì)項(xiàng)的悅，且存掛牌稈公司摟未按船我司能要求跪進(jìn)行摩更正倦或補(bǔ)咸充的術(shù)；賓2、間掛牌蕉公司慚未在在規(guī)定蝶期限跨內(nèi)披演露年詳度報(bào)形告的淹。奔第二碧十五套條冤涉及躲掛牌棄公司鉤風(fēng)險(xiǎn)朽揭示串公告判的崗罵位人卻員包鑄括信打息色督導(dǎo)秋員、溫部門忌負(fù)責(zé)背人、襯信息儀披露步員、棵資料析管理繩員、幼分管逗副總密經(jīng)理纏。曉第二運(yùn)十六腥條誼各崗襯位職類能：跟掛牌撐公司湯出現(xiàn)