分布式參考咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范研究與應(yīng)用

分布式參考咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范研究與應(yīng)用【內(nèi)容提要】根據(jù)網(wǎng)上數(shù)字參考咨詢服務(wù)發(fā)展，介紹了國內(nèi)外主要的數(shù)字（或網(wǎng)上）參考咨詢服務(wù)系統(tǒng)的問答內(nèi)容創(chuàng)建、對象描述、知識組織、數(shù)據(jù)存取傳遞。專家信息管理、協(xié)作館信息管理、服務(wù)流程管理、質(zhì)量控制、知識產(chǎn)權(quán)管理、個人隱私控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的研究和發(fā)展。討論了國家科學(xué)數(shù)字圖書館分布式參考咨詢服務(wù)和管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究和規(guī)定。

【摘

要

題】信息服務(wù)

[分類號]

數(shù)字化信息環(huán)境下的數(shù)字化參考咨詢服務(wù)，不僅可以體現(xiàn)文獻信息服務(wù)的專業(yè)化，自動化、智能化和知識化程度，同時能夠更有效地幫助用戶充分、高效地利用文獻信息資源與服務(wù)。

隨著數(shù)字化參考咨詢服務(wù)和協(xié)作咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，需要研究和制訂咨詢系統(tǒng)和參考服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)，以保證服務(wù)質(zhì)量和系統(tǒng)的互操作。目前國內(nèi)外很多網(wǎng)上參考咨詢服務(wù)系統(tǒng)日益重視咨詢服務(wù)及其管理的標(biāo)準(zhǔn)化問題，正在研究和制訂一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

1數(shù)字參考咨詢標(biāo)準(zhǔn)研究概況

目前國內(nèi)外數(shù)字參考咨詢系統(tǒng)及其服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研究及其規(guī)范工作，主要集中在三個方面：

（1）專家或成員信息描述標(biāo)準(zhǔn)。用于識別咨詢（學(xué)科）專家（館員）或協(xié)作成員。

（2）知識庫標(biāo)準(zhǔn)。主要用于收集、描述、加工、存儲和共享問題和答案的知識庫建設(shè)。

（3）問題傳輸協(xié)議。主要解決參考咨詢服務(wù)機構(gòu)之間的信息交換。

目前通常采用Web表單或者電子信箱等工具來處理這個問題。這意味著大量的數(shù)據(jù)的流動，包括從數(shù)據(jù)庫或電子信箱中導(dǎo)出或?qū)搿?chuàng)建一種信息交互的無縫方式能夠使信息共享更加容易，更加經(jīng)濟。

2參考咨詢標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容研究

咨詢數(shù)據(jù)庫格式與標(biāo)準(zhǔn)

知識庫的數(shù)據(jù)格式提供了廣泛的問答知識的組織框架，以獲取咨詢業(yè)務(wù)中的知識層面的信息，定義參考咨詢業(yè)務(wù)流程、管理和問答知識組織、描述、存取數(shù)據(jù)。知識庫格式把參考咨詢交互轉(zhuǎn)換經(jīng)過編目，并且能夠妥善保存、便于編輯修改的可靠、嚴(yán)格的知識數(shù)據(jù)。制定知識庫格式的基本原則是：必須能處理咨詢業(yè)務(wù)中濃縮的信息比特內(nèi)容；在形成對信息來源的選擇和評價過程中，必須能將圖書館員的知識具體化。

目前，知識庫標(biāo)準(zhǔn)主要包括知識內(nèi)容、數(shù)據(jù)元素/元數(shù)據(jù)、過程維護和功能報告。內(nèi)容包括一個問/答過程完成后的問題、答案、匹配和指示/鏈接。數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)元素包括信息描述、問答記錄、個人信息、權(quán)力管理、費用信息和回答者及資源的確認(rèn)/證明。過程維護包括記錄的更新、增加、刪除和記錄之間的相互參見。功能報告包括知識庫記錄的趨勢、統(tǒng)計和分析。知識庫標(biāo)準(zhǔn)可以與資源描述、質(zhì)量、權(quán)限管理、隱私、版權(quán)、統(tǒng)計、鑒定和存檔等方面的標(biāo)準(zhǔn)進行整合和協(xié)調(diào)。此外，需進一步研究與語言和文化、隱私、版權(quán)、行政權(quán)限以及文化、法律和政治敏感性等相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

專家與成員館描述標(biāo)準(zhǔn)須考慮提問者的描述元素和答者的描述元素，以及二者的有機結(jié)合。可參考的模型有CPEX（Customer

Profile

Exchange）和中劃分類別包括代理/參與者/執(zhí)行者（如統(tǒng)一標(biāo)識符，國籍、角色）、聯(lián)系方式、參與人數(shù)統(tǒng)計、交易對象參考、管理、交互歷史、優(yōu)先信息/約束以及司法和隱私限定。

交換協(xié)議包括描述過程模型，消息和功能，內(nèi)容描述包。目前有許多現(xiàn)存的標(biāo)準(zhǔn)或推薦標(biāo)準(zhǔn)可以參考借鑒，或者可以與之整合、協(xié)調(diào)。如ILL、SOAP、QuIF、ISO2146、N-CIP、等。需要研究和試驗的內(nèi)容包括：問/答交換模式的應(yīng)用、元素和元數(shù)據(jù)交換性測試、參考咨詢軟件包之間的測試。協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過程中對一些涉及國際性的問題比較敏感，如語言、時區(qū)和司法問題。

知識庫格式與標(biāo)準(zhǔn)需要進一步解決的主要問題包括：版權(quán)、問題和答案的所有者、語言、文化、主題分類法的選擇、采用受控詞表還是自然語言等，知識庫中提問信息之間的平衡、數(shù)據(jù)元素、權(quán)重、值是否正確及其表單設(shè)計等。另外，作為協(xié)作式參考咨詢，需要解決合作型知識庫系統(tǒng)、問題交換標(biāo)準(zhǔn)、資源共享、標(biāo)準(zhǔn)化的度量和計費系統(tǒng)。

數(shù)字參考咨詢標(biāo)準(zhǔn)研究主要針對數(shù)字參考咨詢過程中獲取的數(shù)據(jù)進行描述、共享和存儲說明。目前，美國ABC公司（AnswerBase

Corporation）和OCLC分別聯(lián)合研究型圖書館和數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital

Library

Federation）研究提出了2個標(biāo)準(zhǔn)：KnowBit（KBIT）和QuIP。

（1）KBIT

數(shù)據(jù)庫格式

KnowBit是一種管理咨詢信息交互的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式。該格式為集成、可升級、鏈接和可擴展的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)⒏鞣N信息成分組合到一個簡單的格式中。它既包括對敘詞表或分類詞表的選擇，還包括與MARC及其它標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)字段的連接。KnowBit格式區(qū)分了問題的類型：原始問題，咨詢過程問題和正式問題，并通過提問目的和所問問題類型來識別問題。描述字段可以對問題的地理范圍，語種，版權(quán)狀態(tài)和可獲得狀態(tài)進行識別。除此以外，采用主題分類，關(guān)鍵詞術(shù)語，數(shù)據(jù)條目，著者和來源評價、數(shù)據(jù)頻率等途徑可以進行分類、評價和統(tǒng)計分析，為獲取、識別、分類問題答案庫中的信息提出了有效手段。KBIT數(shù)據(jù)格式具有多種特點。

（2）QuIP數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

QuIP是針對基于網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字化參考咨詢服務(wù)的問題和答案內(nèi)容描述的一個交換協(xié)議。以分布式協(xié)作型為基礎(chǔ)，為Internet不同域的用戶設(shè)計。QuIP是一種基于元數(shù)據(jù)的線程化的數(shù)據(jù)格式，能以統(tǒng)一的格式維護、跟蹤、存儲咨詢服務(wù)的問題和答案。其核心是一個問答流。數(shù)字咨詢交換是多個問題/答案的交互。這種交換可能是多個交互，包括問題主題和咨詢?nèi)藛T或用戶的變化或變更。QuIP是面向過程的。QuIP支持基于多個服務(wù)器的問題和答案序列的知識共享的發(fā)展，輔助平衡服務(wù)器之間的問題負(fù)載。QuIP有三個主要概念：元數(shù)據(jù)模式，語法綁定，協(xié)議集。QuIP可分為兩個部分：

①元數(shù)據(jù)。確定數(shù)據(jù)存儲、交換的結(jié)構(gòu)和格式。

②協(xié)議。協(xié)議能夠?qū)崿F(xiàn)計算機到計算機的事務(wù)處理（如處理問題）和其它服務(wù)（如提問狀態(tài)）。

3問答知識元數(shù)據(jù)研究

數(shù)據(jù)元素特征

知識庫格式和標(biāo)準(zhǔn)建有數(shù)據(jù)元素、字段或者數(shù)據(jù)詞典，力圖使問答過程的描述和數(shù)據(jù)庫的存儲格式化、標(biāo)準(zhǔn)化。

咨詢問答過程（交互）中通常有若干個屬性。每個屬性可能會有子元素，或子屬性。

以QuIP數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為例，可以得出知識庫數(shù)據(jù)元素一般具備以下特征：

（1）數(shù)據(jù)元素是可強制、有條件或可選擇的。

（2）數(shù)據(jù)元素可重復(fù)或不可重復(fù)。

（3）可預(yù)定元素值。

（4）元素和屬性可擴展。

（5）建立一些控制元素。

（6）建立唯一識別符，一般分為“

注冊識別符”和“本地識別符”兩種。

（7）建立注冊信息元素。

數(shù)據(jù)元素設(shè)置

知識庫格式一般由數(shù)據(jù)字段（即元素屬性）和數(shù)據(jù)元素（即屬性子元素）組成。根據(jù)目前已有的幾個數(shù)字參考咨詢數(shù)據(jù)庫格式內(nèi)容，通常數(shù)據(jù)字段分四個部分：問題字段、答案字段、成員描述字段和代理描述字段。

問題字段和答案字段十分相似，都有提問/回答跟蹤、成員館、控制、內(nèi)容等幾個部分。提問/回答跟蹤字段有提問/回答代碼、時間和日期標(biāo)識等元素。成員館字段主要有代碼、電子信箱、網(wǎng)址，館藏實力、館員實力、回答范圍、回答數(shù)量、代理份額、技術(shù)環(huán)境等元素?？刂谱侄伟▽栴}難度、教育層次、提問/拒絕原因、詞表、分類表，已查資源、時間限制的說明性元素。內(nèi)容字段則包括具體問題/答案的內(nèi)容、提問關(guān)鍵詞、答案引文等元素。另外，問題字段還包括一個最終用戶手段，對個體用戶的說明。咨詢服務(wù)代理（方）描述字段主要有名稱、地址、電子信箱、網(wǎng)址、實力等元素。

目前OCLC提出的QP（Question

Point）元素和虛擬咨詢臺（VRD）研究的QuIP數(shù)據(jù)元素如下：

（1）QP

數(shù)據(jù)元素設(shè)置

OCLC的QP（Question

Point）數(shù)