基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題匯編及答案

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題匯編

一、單選題（每題1分，共100題，共100分）單選題。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，

不選、錯(cuò)選均不得分。

1、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（X［單選題］*

A、根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)V

B、董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C、批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D、董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

2、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（\［單選題］*

A、發(fā)售基金份額

B、建立并管理投資者資金賬戶

C、建立并保管基金投資者名冊(cè)V

D、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

3、關(guān)于公募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（1［單選題］*

A、該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案V

B、該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

C、該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D、該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

4、關(guān)于投資者教育，以下描述正確的（）1.在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

n.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)m.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制iv.權(quán)

益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求［單選題］

A、I、n

B、m、iv

c、n、nw

D、n、田、iv

5、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（1［單選題］*

A、正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B、側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸V

C、積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D、深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

6、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）［單選題］*

A、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B、基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C、基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查V

D、基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

7、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提V

B、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)

C、基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

D、贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

8、關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律V

B、法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

c、相比法律，道德約束是軟約束

D、相比法律，道德的調(diào)整手段更多

9、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()［單選題］*

A、基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B、基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C、基金合同中約定凈值的計(jì)算方式披露方式

D、開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限V

10、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)

銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。［單選題］*

A、30,20V

B、20,10

C、30,10

D、20,20

11、以下投資者教育活動(dòng)中,直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()［單選題］*

A、向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者"買者自負(fù)"

B、對(duì)異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C、了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等倩況V

D、將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

12、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是(1［單選題］*

A、基金中的基金(FOF)

B、交易所交易基金(ETF)V

C、上市開放式基金(LOF)

D、QDII基金

13、作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B、張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C、張三需支付該基金一定的費(fèi)用

D、基金公司將保障張三的投資增值V

14、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、

準(zhǔn)確,并遵守以下行為規(guī)范（）1.提供業(yè)績(jī)披露信息的原始出處n.不片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)in.不預(yù)測(cè)所推

介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)IV.根據(jù)推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)合理預(yù)測(cè)其未來(lái)表現(xiàn)［單選題］*

A、I、n、nw

B、I

c、i、n、m、iv

D、i、n

15、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是（\［單選題］*

A、基金經(jīng)理惡意砸盤

B、基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C、基金業(yè)績(jī)排名靠后V

D、基金產(chǎn)品間利益輸送

16、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（11.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)n.監(jiān)

管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序in.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定［單選題］*

A、I、n

B、I、in

c、I、□、nw

D、n、m

17、基金托管人的工作不包括（\［單選題］*

A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、編制中期和年度基金報(bào)告V

C、按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D、復(fù)核基金資產(chǎn);輻

18、以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是（1［單選題］*

A、接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策V

B、提供市場(chǎng)行情分析咨詢，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、做好客戶動(dòng)態(tài)分析

D、加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

19、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)V

C、督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D、公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

20、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說(shuō)法正確的是（\［單選題］*

A、登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情

況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證，

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C、私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記

部門

D、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷

基金管理人登記

21、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為

投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)［單選題］*

A、A:TB

B、B:T+3日

C、C:T+2日

D、D:T+1日V

22、關(guān)于基金從業(yè)人員"合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)則V

B、守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D、守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提

供幫助

23、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。（）［單選題］*

A、2V

B、3

C、5

D、7

24、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求V

B、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

C、誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

D、專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

25、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（I［單選題］*

A、基金托管人V

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

26、甲從某基金管理公司離職時(shí)，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，

這一行為（1［單選題］*

A、沒(méi)有違規(guī)

B、不公平對(duì)待客戶

C、泄露商業(yè)機(jī)密V

D、泄露內(nèi)幕信息

27、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B、董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任V

C、董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D、董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

28、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B、私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的

認(rèn)同V

c、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記

申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

29、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是（）［單選題］*

A、基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C、根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域V

D、為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

30、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（I［單選題］*

A、基金信息披露

B、基金的投資

C、基金份額登記V

D、基金的收益分配

31、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（X［單選題］*

A、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B、基金托管人的資本金規(guī)模V

C、基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D、基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

32、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）［單選題］*

A、贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

B、贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

C、贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)元通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份V

D、贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

33、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）［單選

題］*

A、高級(jí)管理人員的基本信息

B、公司章程或者合伙協(xié)議

C、主要股東或者合伙人名單

D、公司內(nèi)部控制制度V

34、自基金合同生效之日起，招募說(shuō)明書每（）更新一次［單選題］*

A、每個(gè)月

B、9個(gè)月

C、3個(gè)月

D、6個(gè)月V

35、利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于（）風(fēng)險(xiǎn)。［單選題］*

A、利率風(fēng)險(xiǎn)V

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

36、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是（\［單選題］*

A、對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B、客戶的身份證件和聯(lián)系方式

c、某基金的招募說(shuō)明書V

D、執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

37、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）［單選題］*

A、協(xié)調(diào)性

B、專業(yè)性

C、關(guān)鍵性V

D、獨(dú)立性

38、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)V

B、基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C、基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D、基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

39、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的（）派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

（）［單選題］*

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)V

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

40、基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是（）［單選題］*

A、基金同時(shí)買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B、董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C、公司的兩只公募基金^一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購(gòu)某債券，對(duì)于申購(gòu)到的債券，交易員

按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例V

D、總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

41、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）［單選題］*

A、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B、確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C、各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)V

D、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作的

經(jīng)營(yíng)思想

42、按照交易的標(biāo)的物分類，以下屬于金融市場(chǎng)的是（）i.票據(jù)市場(chǎng)n.證券市場(chǎng)in.外匯市場(chǎng)iv.黃

金市場(chǎng)［單選題］*

A、n、m、iv

B、I、n

c、i、n、m、ivv

D、i、n、m

43、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考;爭(zhēng)值計(jì)算方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信

息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（1［單選題］*

A、在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

B、在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C、在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

D、在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布V

44、基金合同的重要信息中，不包括（）［單選題］*

A、基金持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則

B、基金份額發(fā)售安排信息

C、基金風(fēng)險(xiǎn)提示V

D、基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

45、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（X［單選題］*

A、股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

B、股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響

C、股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化V

D、投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額;爭(zhēng)值是客觀的

46、內(nèi)部控制的要素包括（）1.控制環(huán)境n.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估m(xù).控制活動(dòng)IV.內(nèi)部監(jiān)督［單選題］*

A、I、n、田、ivv

B、I、n、iv

c、i、m、iv

D、n、田、iv

47、以下不屬于基金宣傳推介材料的是（）［單選題］*

A、基金的宣傳單

B、基金公司的公開出版材料

C、基金的代理銷售協(xié)議V

D、基金的海報(bào)

48、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）I、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)n、

監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律形式m、對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定［單選題］*

A、I、n

B、I、in

c、I、□、nw

D、n、m

49、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括（）I.基金合同n.招募說(shuō)

明書in.發(fā)售公告iv.托管協(xié)議［單選題］*

A、I、m、iv

B、I、n、iv

c、i、n、nw

D、n、m、iv

50、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）I、性質(zhì)不同n、收益不同風(fēng)險(xiǎn)特征

不同w、信息披露程度不同［單選題］*

A、I、n、田、ivv

B、n、m、iv

c、I、n、m

D、I、in

51、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（x

［單選題］*

A、認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

B、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回V

C、場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

D、份額登記、申購(gòu)和贖回

52、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、有利于投資人取得良好的收益

B、有利于投資者的價(jià)值判斷V

C、有利于投資人參與基金投資的具體決策

D、能夠杜絕信息濫用

53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施，包括（）［單選題］*

A、民事賠償

B、限制交易V

C、撤銷董事長(zhǎng)

D、刑事責(zé)任

54、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了（\［單選題］*

A、《證券投資基金銷售管理辦法》V

B、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C、《證券投資基金信息披露管理辦法》

D、《證券投資基金法》

55、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B、基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C、代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集V

D、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

56、基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

B、需要披露前10名債券明細(xì)V

c、需要披露前10名股票明細(xì)

D、需要披露按券種分類的債券投資組合

57、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露務(wù),披露事項(xiàng)包括（）

I,投資標(biāo)的口.投資日期田.適用費(fèi)率IV.交易金額［單選題］*

A、n、m、ivv

B、I

c、i、n、in

D、i、n

58、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下

關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（I［單選題］*

A、甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B、甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

C、甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D、甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券V

59、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保

基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

B、基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

C、當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

D、基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利

益V

60、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中，網(wǎng)站

公示內(nèi)容不包括私募基金（X［單選題］*

A、主要投資領(lǐng)域

B、備案時(shí)間

C、托管人

D、代銷機(jī)構(gòu)V

61、招募說(shuō)明書編制義務(wù)人是（）［單選題］*

A、基金管理人V

B、基金投資人

C、基金托管人

D、基金管理公司

62、在ETF的招募說(shuō)明書中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額涉及的（）［單選題］*

A、證券價(jià)格

B、資金金額D

C、現(xiàn)金替代比例

D、對(duì)價(jià)種類V

63、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）［單選題］*

A、尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B、尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃

C、尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D、尚未公開的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)V

64、貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)

當(dāng)披露（）1.截至前一日的基金資產(chǎn)凈值n.前一日的每萬(wàn)份基金收益m.基金合同生效至前一日的每

萬(wàn)份基金收益IV.前一日的7日年化收益率［單選題］

A、I、m、IVV

B、n、w

c、I、n、m

D、I、n

65、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確

的是（）［單選題］*

A、某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投

資活動(dòng)

B、某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

C、某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合V

D、某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣

66、證券投資基金可分為封閉式基金開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是（1［單選題］*

A、價(jià)格形成方式的不同

B、交易場(chǎng)所的不同

C、組織運(yùn)作方法的不同V

D、期限的不同

67、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。［單選題］*

A、董事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、公司經(jīng)營(yíng)層V

D、總經(jīng)理

68、在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，私募基金銷售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?/p>

是（）［單選題］*

A、審查投資者自行取來(lái)的由其打印的證券賬戶持倉(cāng)信息截圖V

B、審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財(cái)務(wù)章

C、審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D、審查由銀行柜臺(tái)出具的存款證明，并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

69、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述不正確的是（）［單選題］*

A、私募基金必須由基金托管人托管，

B、私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

C、私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

D、私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

70、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、投資者可以按"份額"提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

B、投資者需要開立滬、深證券賬戶

C、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單V

D、投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

71、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（I［單選題］*

A、基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶

B、基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C、基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品V

D、基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

72、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是（）［單選題］*

A、經(jīng)濟(jì)性原則V

B、有效性原則

C、獨(dú)立性原則

D、健全性原則

73、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有（）［單選題］*

A、普通會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員V

C、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員

74、關(guān)于證券投資基金"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是（\［單選題］*

A、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

B、基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益V

C、基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D、為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

75、我國(guó)開放式基金的贖回價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。（）［單選題］*

A、基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

B、基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C、基金發(fā)行時(shí)的面值

D、基金份額凈值V

76、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的

時(shí)間是（X［單選題］*

A、基金份額發(fā)售的三日前V

B、基金份額發(fā)售的五日前

C、基金份額發(fā)售的當(dāng)日

D、基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前

77、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括（）［單選題］*

A、基金代銷協(xié)議V

B、基金合同、招募說(shuō)明書

C、公司章程或者合伙協(xié)議

D、基金主要投資方向和類別

78、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為（X［單選題］*

A、基金合同生效公告發(fā)布之日

B、投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C、基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日V

D、基金募集結(jié)束日

79、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括（）［單選題］*

A、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)?？谄渌O(shè)施

D、凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元V

80、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度

報(bào)告［單選題］*

A、30日

B、15個(gè)工作日

C、90日V

D、60H

81、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是（I

［單選題］*

A、某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管

理人宣布募集失敗V

B、某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

C、某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已

交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D、某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

82、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的（）監(jiān)督［單選題］*

A、事前

B、事后

C、全過(guò)程V

D、事中

83、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知

的有（XI.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)口.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或

財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由IV.投資者適當(dāng)性匹配意見［單選題］*

A、I、in、iv

B、I、ILIII

c、n、in、iv

D、I、II、III、IVV

84、以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（'［單選題］*

A、控制成本

B、控制利潤(rùn)

C、控制目標(biāo)

D、控制環(huán)境V

85、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（X［單選題］*

A、兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B、兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提V

C、兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D、兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

86、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是（）［單選題］*

A、不可以由基金管理人辦理

B、可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理V

C、可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D、只可以由基金管理人辦理

87、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（X［單選題］*

A、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

B、一般采用未知價(jià)法V

C、按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)

88、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B、基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C、基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象V

D、基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

89、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是（X［單選題］*

A、采用金額認(rèn)購(gòu)方式V

B、只能采用前端收費(fèi)模式

C、都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D、采用份額認(rèn)購(gòu)方式

90、關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

B、體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

C、有利于非公開募集基金的靈活操作

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管V

91、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）［單選題］*

A、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成功

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效V

C、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成功

D、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

92、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）1.基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比

率的管理費(fèi)收入n.證券投資基金是投資人直接分散投資的一種投資方法m.證券投資基金的投資人共享

投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)IV.證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的［單選題］*

A、I.n.iv

B、口、田、IV

c、I、□、m

D、i、m、ivv

93、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上

不超（X［單選題］*

A、20個(gè)工作日、3個(gè)月

B、20個(gè)工作日、6個(gè)月V

C、20日、6個(gè)月

D、20日、3個(gè)月

94、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。［單選題］*

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D、工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)V

95、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容（）［單選題］*

A、基金份額平均凈值V

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、基金份額累計(jì)凈值

96、基金在其放開申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn);爭(zhēng)值和份額凈值。［單選題］*

A、每個(gè)開放日

B、每個(gè)估值

c、每周V

D、每月

97、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，以下表述不正確的是（X［單選題］*

A、應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B、基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C、基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D、基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交V

98、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括（）項(xiàng)。I.保

險(xiǎn)經(jīng)理公司n.保險(xiǎn)代理公司in.信托公司iv.期貨公司［單選題］*

A、I、n、田、iv

B、n、m、iv

c、i、m、iv

D、i、n、ivv

99、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是（X［單選題］*

A、目標(biāo)設(shè)定

B、資產(chǎn)負(fù)債V

C、內(nèi)部環(huán)境

D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估

100.對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載,以下說(shuō)法錯(cuò)誤

的是（）［單選題］*

A、如宣傳推介材料公布日在下半年,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)V

B、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

c、應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整劊十年度的業(yè)績(jī)

D、計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

1、我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在（）環(huán)節(jié)。［單選題］*

A、審批

B、發(fā)行

C、募集V

D、披露

2、（）是對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的要求。［單選題］*

A、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

B、建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

C、禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突V

D、不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息

3、下列不屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（I［單選題］*

A、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B、按照規(guī)定召集公司股東大會(huì)V

C、辦理基金備案手續(xù)

D、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

4、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（1［單選題］*

A、拓展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域V

B、為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試

C、識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立

D、識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

5、下列不屬于合規(guī)審核程序的是（X［單選題］*

A、制定合規(guī)審核機(jī)制

B、合規(guī)審核調(diào)查

C、合規(guī)審核評(píng)價(jià)

D、合規(guī)審核監(jiān)督V

6、基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出證券投資基金的一種（）

特點(diǎn)。［單選題］*

A、集合理財(cái)V

B、組合投資

C、分散風(fēng)險(xiǎn)

D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

7、基金公司、部門及員工可以有的市場(chǎng)行為是（\［單選題］*

A、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B、與他人串通，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C、向家屬和朋友合規(guī)推薦基金V

D、為獲取利益或減少損失為目的，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施不包括（\［單選題］*

A、檢查

B、終止交易V

C、調(diào)查取證

D、行政處罰

9、內(nèi)部控制制度中，基本管理制度的內(nèi)容不包括（X［單選題］*

A、環(huán)境控制V

B、風(fēng)險(xiǎn)控制

C、投資管理

D、信息披露

10、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）萬(wàn)元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。［單選題］*

A、200

B、300

C、500

D、600V

11、對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容不包括（1［單選題］*

A、基金銷售內(nèi)容的監(jiān)管V

B、基金銷售適用性監(jiān)管

C、對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

D、對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

12、開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在基金管理人網(wǎng)

站上。［單選題］*

A、60

B、45V

C、30

D、15

13、當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而基金份額持有人

大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，這部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。［單選題］*

A、10%V

B、15%

C、20%

D、25%

14、在基金銷售適用性中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具體遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、

及時(shí)性原則、有效性原則和（1［單選題］*

A、差異性原則V

B、同質(zhì)性原則

C、主觀性原則

D、公平原則

15、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為（1I、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷n、基金的盈虧核算

m、基金的投資管理iv、基金的后臺(tái)管理［單選題］*

A、I、n、in

B、i、m、ivv

c、n、m、iv

D、i、n、m、iv

16、某封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于（x［單

選題］*

A、溢價(jià)，溢價(jià)率約為12.0%

B、折價(jià)，折價(jià)率約為13.6%

C、折價(jià)，折價(jià)率約為12.0%

D、溢價(jià)，溢價(jià)率約為13.6%V

17、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（\［單選題］*

A、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B、具有基金從業(yè)人員資格證書V

C、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

18、我國(guó)基金信息披露制度體系的規(guī)范性文件不包括（1［單選題］*

A、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

B、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

C、《證券投資基金信息披露XBRL模板》

D、《證券投資基金法》V

19、（）同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平

衡。［單選題］*

A、貨幣市場(chǎng)基金

B、混合基金V

C、ETF基金

D、契約型基金

20、基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理

人網(wǎng)站上。［單選題］*

A、1

B、3V

C、5

D、7

21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,

公示的內(nèi)容可能不包括（1［單選題］*

A、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B、從業(yè)資質(zhì)證明

C、從業(yè)年限V

D、從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)

22、私募基金的合格投資者應(yīng)具備的條件不包括（\［單選題］*

A、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B、投資于單只私募基金的金額不低于200萬(wàn)元V

C、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

D、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

23、基金銷售機(jī)構(gòu)客戶檔案的保存應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信

息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。［單選題］*

A、5

B、10

C、15V

D、20

24、下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是（X［單選題］*

A、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展V

C、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D、促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

25、下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容？（）［單選題］*

A、介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C、介紹基金產(chǎn)品V

D、定期進(jìn)行投資者回訪

26、（）要求基金公開披露信息處于最新狀態(tài)。［單選題］*

A、真實(shí)性原則

B、準(zhǔn)確性原則

C、完整性原則

D、及時(shí)性原則V

27、基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括（1［單選題］*

A、做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B、做好客戶的參謀

C、通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

D、以上都是V

28、（）是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇

時(shí)都能得到充分的法律救助。［單選題］*

A、投資產(chǎn)品教育

B、資產(chǎn)配置教育

C、投資者權(quán)益保護(hù)V

D、投資決策教育

29、金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體是（X［單選題］*

A、市場(chǎng)參與者B

B、金融工具V

C、金融交易的組織方式

D、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

30、銷售機(jī)構(gòu)要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶需求，這屬于基金客戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。［單選

題］*

A、專業(yè)性

B、時(shí)效性

C、持續(xù)性V

D、規(guī)范性

31、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括（）個(gè)方面的內(nèi)容。［單選題］*

A、4

B、5

C、6

D、8V

32、開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。［單選題］*

A、基金份額總額

B、銀行存款利率

C、基金份額凈值V

D、市場(chǎng)供求關(guān)系

33、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（［［單選題］*

A、投資決策教育

B、資產(chǎn)配置教育

C、權(quán)益保護(hù)教育

D、投資理念教育V

34、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制完成基金季度報(bào)告并對(duì)外披露。［單選

題】*

A、15V

B、20

C、10

D、30

35、下列關(guān)于投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（\［單選題］*

A、投資基金是一種直接投資工具V

B、基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人

C、投資基金的資產(chǎn)可以投資股票、債券

D、投資基金的資產(chǎn)可以投資房地產(chǎn)、大宗能源

36、按投資基金的個(gè)體不同劃分，基金投資者可以分為（X［單選題］*

A、個(gè)人投資者和合伙投資者

B、單一投資者和多人投資者

C、小投資者和大投資者

D、個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者V

37、基金與股票債券的相同點(diǎn)包括（X［單選題］*

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同

B、所籌資金投向相同

C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)相同

D、都是有價(jià)證券V

38、"產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場(chǎng)細(xì)分不到位、產(chǎn)品定位不明確"屬于基金的（）銷售策略的不足之處。

［單選題］*

A、價(jià)格

B、促銷

C、渠道

D、產(chǎn)品V

39、下列不屬于基金信息披露的內(nèi)容是（\［單選題］*

A、基金募集情況

B、基金合同生效公告

C、基金份額上市交易公告書

D、基金管理人運(yùn)作基金的具體情況V

40、修改公司章程、批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。［單選題］*

A、董事會(huì)

B、股東會(huì)V

C、監(jiān)事會(huì)

D、督察長(zhǎng)

41、招募說(shuō)明書及基金份額發(fā)售公告中有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息內(nèi)容不包括（X［單選題］*

A、基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

B、約定支付報(bào)酬的比例和方式V

c、以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)

42、（屢求共同基金的銷售商要受證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，并且置于全美證券商協(xié)會(huì)的管理權(quán)限之下。

［單選題］*

A、《1934年證券交易法》V

B、《1934年證券法》

C、《1934年投資公司法》

D、《1934年證券投資基金法》

43、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過(guò)。［單選題］*

A、1/3

B、1/2V

C、2/3

D、全體

44、（）包括在整個(gè)公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不

相容職務(wù)分離等方法。［單選題］*

A、信息與溝通

B、行為監(jiān)控

C、目標(biāo)設(shè)定

D、控制活動(dòng)V

45、在英國(guó)，證券投資基金被稱為（X［單選題］*

A、共同基金

B、單位信托基金V

c、集合投資基金

D、證券投資信托基金

46、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（X［單選題］*

A、登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

C、根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝h匕較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)V

D、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

47、QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（XI境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息n境外證

券投資信息田外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息IV投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息［單選題］*

A、I、m、iv

B、n、m、iv

c、i、n、nw

D、m、iv

48、我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是（）年。［單選題］*

A、1985-1997

B、1998~2002

C、2003-2007V

D、2008~2015

49、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證

券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。［單選題］*

A、0.01%

B、0.1%

C、0.5%V

D、2%

50、參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有

人大會(huì)召開時(shí)間的（）個(gè)月以后、（）個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。［單選題］*

A、2;3

B、2;6

C、3:4

D、3:6V

51、從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理的受托方為（I［單選題］*

A、金融機(jī)構(gòu)

B、中介機(jī)構(gòu)

C、投資者

D、資產(chǎn)管理人V

52、下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（X［單選題］*

A、列席董事會(huì)會(huì)議

B、對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事提出罷免的建議

C、對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

D、審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度V

53、下列不屬于招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容是（1【單選題］*

A、基金投資目標(biāo)V

B、基金投資基本要素

C、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

D、投資組合報(bào)告

54、在招募說(shuō)明書（）位置，基金管理人T殳會(huì)做出"基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定

盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。［單選題］*

A、內(nèi)文

B、內(nèi)文開頭

C、封底

D、封面的顯著V

55、擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，可以由（）擔(dān)任。［單選題］*

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金管理公司V

C、會(huì)員大會(huì)

D、證券交易所

56、在證券市場(chǎng)交易中,（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。［單選題］*

A、投資需求

B、信息不對(duì)稱V

C、投機(jī)需求

D、風(fēng)險(xiǎn)管理

57、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的監(jiān)管權(quán)不包括（I［單選題］*

A、審批權(quán)

B、禁止權(quán)

C、撤銷權(quán)

D、經(jīng)濟(jì)權(quán)V

58、下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（X［單選題］*

A、基金、國(guó)債期貨

B、城投債、限售股

C、可轉(zhuǎn)債、票據(jù)V

D、現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

59、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，