2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試參考題庫帶答案

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試參考題庫帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.綜合密押題庫(共50題)1.掛牌公司在使用USB-KEY登錄中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺辦理業(yè)務(wù)時，以下哪種情況是瀏覽器兼容性視圖設(shè)置不合理造成的？（）A、點擊網(wǎng)頁內(nèi)按鈕無反應(yīng)B、打開網(wǎng)頁后無內(nèi)容C、網(wǎng)頁內(nèi)容為亂碼D、網(wǎng)頁出現(xiàn)卡頓2.掛牌公司編制定期報告，以下說法不正確的是（）。A、定期報告中引用的數(shù)字應(yīng)當采用阿拉伯數(shù)字，有關(guān)貨幣金額除特別說明外，通常指人民幣金額，并以元為單位B、年度報告正文前可刊載宣傳公司的照片、圖表或致投資者信，但不得刊登任何祝賀性、推薦性的詞句、題字或照片，不得含有夸大、欺詐、誤導(dǎo)或內(nèi)容不準確、不客觀的詞句C、定期報告中若涉及行業(yè)分類，可以參照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類的規(guī)定D、定期報告披露內(nèi)容應(yīng)側(cè)重說明《年報內(nèi)容與格式指引》或《半年報內(nèi)容與格式指引》要求披露事項與公開轉(zhuǎn)讓說明書或上一年度披露內(nèi)容上的重大變化之處，如無變化，也應(yīng)說明3.關(guān)于《公司法》對公司章程中經(jīng)營范圍的規(guī)定，以下說法正確是（）。A、公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B、公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記C、公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準D、公司變更經(jīng)營范圍應(yīng)當經(jīng)股東大會審議通過4.申請掛牌公司、掛牌公司違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列哪些自律監(jiān)管措施（）。A、要求提交書面承諾B、暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售C、約見談話D、出具警示函5.股票解除限售公告中，不需要披露的內(nèi)容有（）。A、申請解除限售的股東是否存在尚未履約的承諾B、是否存在申請解除限售的股東對掛牌公司的非經(jīng)營性資金占用情形C、是否存與申請解除限售的股東之間的關(guān)聯(lián)交易D、是否存在掛牌公司對申請解除限售的股東的違規(guī)擔(dān)保等損害掛牌公司利益行為的情況6.A擔(dān)任甲公司的經(jīng)理，甲公司2009年6月破產(chǎn)清算，并于2011年8月破產(chǎn)清算完結(jié)。A對甲破產(chǎn)清算負有個人責(zé)任。以下時間，A可以擔(dān)任公司的董事的是（）。A、2010年4月B、2011年9月C、2013年9月D、2015年9月7.證監(jiān)會作出核準決定后，掛牌公司應(yīng)當披露以下哪些文件？（）A、取得證監(jiān)會核準批復(fù)的公告B、定向發(fā)行說明書C、定向發(fā)行推薦報告D、定向發(fā)行法律意見書8.掛牌公司董事會中的職工代表由公司職工通過（）選舉產(chǎn)生。A、職工代表大會B、職工大會C、股東大會D、或者其他形式民主9.在什么情況下可以申請刪除修改誠信信息？（）A、誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更B、誠信信息侵犯名譽權(quán)C、認為誠信信息記錄錯誤D、認為誠信信息不屬于應(yīng)當公開的范圍10.下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對象的說法，正確的是（）。A、掛牌公司重大資產(chǎn)重組時，獨立財務(wù)顧問和律師還應(yīng)當對交易對手方及其實際控制人是否屬于失信聯(lián)合懲戒對象進行核查并發(fā)表意見。如涉及失信聯(lián)合懲戒對象，獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情況是否已規(guī)范披露、是否可能造成標的資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛或潛在訴訟、是否可能損害掛牌公司及股東的合法權(quán)益進行核查發(fā)表明確意見B、掛牌公司收購時，收購人聘請的財務(wù)顧問和律師、掛牌公司聘請的律師應(yīng)對收購人及相關(guān)主體是否被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單進行核查并發(fā)表意見C、掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進行核查并發(fā)表明確意見D、公司申請掛牌時，主辦券商應(yīng)核查政府部門公示網(wǎng)站公示的失信聯(lián)合懲戒對象名單，確保申請掛牌公司及其控股子公司、申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員自申報報表審計基準日至申請掛牌文件受理時不存在被列入名單情形11.某公司召開臨時股東大會，下列議案的表決描述正確的是（）。A、其為上市公司，計劃在年度內(nèi)購買重大資產(chǎn)，其金額超過公司資產(chǎn)總額的30%，此議案經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過B、由于公司近年業(yè)務(wù)量不斷增加，發(fā)展迅速，公司計劃增加注冊資本，此議案經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C、由于公司所聘請的原會計師事務(wù)所甲工作繁忙，無法全力為公司提供服務(wù)，公司擬聘請新會計師事務(wù)所乙，此議案須經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D、公司股東大會對修改公司章程作出決議，此議案經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過12.關(guān)于掛牌公司定期報告的審議和披露，下列說法正確的是（）。A、掛牌公司董事會應(yīng)當確保公司定期報告按時披露B、董事會因故無法對定期報告形成決議的，應(yīng)當以董事會公告的方式披露，說明具體原因和存在的風(fēng)險C、公司可以以董事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容有異議為由不按時披露D、公司可以披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告13.某掛牌公司股票發(fā)行方案披露日在冊股東195人，股東大會股權(quán)登記日在冊股東191人，本次發(fā)行新增股東（）人，該發(fā)行需要向中國證監(jiān)會履行核準程序。A、5B、6C、9D、1014.對于股權(quán)登記日股東人數(shù)為（）的掛牌公司，擬發(fā)行股票新增股東5人，需要證監(jiān)會核準。A、195B、196C、200D、20115.甲公司于2017年4月啟動的利潤分配，于2017年5月經(jīng)股東大會審議通過，權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2017年5月23日。則下列關(guān)于權(quán)益分派實施公告的披露時間符合規(guī)定的是（）。A、2017年5月24日B、2017年5月25日C、2017年5月15日D、2017年5月16日16.掛牌公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標準審計意見的，公司在向主辦券商送達定期報告的同時應(yīng)當提交的文件中不包括（）。A、董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料B、監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議C、負責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明D、獨立董事對有關(guān)說明的意見17.掛牌公司履行首次披露義務(wù)時，若相關(guān)事實尚未發(fā)生的，應(yīng)按照（）原則進行公告。A、待相關(guān)事實發(fā)生后，應(yīng)當按照相關(guān)格指引的要求披露事項進展或變化情況B、根據(jù)公司對相關(guān)事件的預(yù)測提前進行公告C、不需要進行公告D、待相關(guān)事件有最終結(jié)果時進行披露18.關(guān)于創(chuàng)新層掛牌公司維持條件，下列說法錯誤的是（）。A、在會計年度結(jié)束之后第4個月編制并披露年度報告B、在會計年度結(jié)束之后第6個月編制并披露年度報告C、最近兩個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具有保留意見的審計報告D、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標準無保留意見的審計報告19.收購人不得收購公眾公司的情況包括（）。A、收購人負有尚未到期的數(shù)額巨大債務(wù)B、收購人為自然人，所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償C、收購人最近2年嚴重違法D、收購人為14歲少年20.根據(jù)中國結(jié)算發(fā)送的《關(guān)于發(fā)布并上傳發(fā)行新增股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的公告的通知》，掛牌公司如何確定股份的可轉(zhuǎn)讓日？（）A、與股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管員電話預(yù)約可轉(zhuǎn)讓日B、與股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管員郵件預(yù)約可轉(zhuǎn)讓日C、與中國結(jié)算經(jīng)辦人員電話預(yù)約可轉(zhuǎn)讓日D、掛牌公司自行確定可轉(zhuǎn)讓日21.不考慮共同標準，最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股的公司滿足創(chuàng)新層的維持標準。22.掛牌公司向以下哪類投資者發(fā)行股票時，股東大會不需要執(zhí)行表決權(quán)回避制度（）。A、控股股東B、控股股東未成年子女C、掛牌公司競爭對手D、持股15%的第三大股東23.2017年6月，某掛牌公司選聘董監(jiān)高，以下哪些人員不能擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員？（）A、2013年9月，A擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的經(jīng)理，對該公司的破產(chǎn)負有個人責(zé)任，該公司2015年2月破產(chǎn)清算完結(jié)B、B擔(dān)任乙公司法定代表人，乙公司2016年8月因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，B負有個人責(zé)任C、2011年4月C因犯罪被剝奪政治權(quán)利，2013年4月執(zhí)行期滿D、D負債500萬元，2017年4月歸還完畢24.關(guān)于掛牌公司股東大會的說法正確的是（）。A、掛牌公司應(yīng)當在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知B、股東大會的提案審議應(yīng)當符合程序，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)C、股東大會表決議案時，可以根據(jù)情況修改或增加議案D、年度股東大會需由律師見證25.全國股轉(zhuǎn)公司對所有列入其他形式黑名單的主體實施聯(lián)合懲戒措施。26.通常所說的利潤是指（）。A、主營業(yè)務(wù)利潤、其他業(yè)務(wù)利潤、利潤總額B、主營業(yè)務(wù)利潤、營業(yè)利潤、利潤總額C、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤D、主營業(yè)務(wù)利潤、利潤總額、凈利潤27.誠信信息主體在哪些情況下可以向證監(jiān)會申請更正其誠信信息？（）A、認為其誠信信息屬于法定應(yīng)予刪除、修改的情形B、認為其誠信信息具有重大、明顯錯誤C、認為其誠信信息侵犯名譽權(quán)D、認為誠信信息不屬于應(yīng)當公開的范圍28.掛牌公司因涉及需要向有關(guān)部門進行政策咨詢、方案論證的無先例或存在重大不確定性的重大事項申請股票暫停轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應(yīng)在T-1日20：00前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。此后，應(yīng)當至少每（）個轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進展情況。A、10B、7C、5D、329.以下哪些主體存在半年度或持續(xù)到本年度已披露的承諾事項，才須要在年度報告中披露履行情況？（）A、掛牌公司B、董事、監(jiān)事C、高級管理人員D、控股股東和實際控制人30.關(guān)于重大資產(chǎn)重組證券暫停轉(zhuǎn)讓前存在異常轉(zhuǎn)讓情形的處理，下列說法錯誤的是（）。A、掛牌公司要求繼續(xù)推進重組進程的，應(yīng)當單獨披露關(guān)于重大資產(chǎn)重組相關(guān)證券異常轉(zhuǎn)讓情況的說明，對異常轉(zhuǎn)讓是否屬于內(nèi)幕交易及判斷理由進行說明B、掛牌公司聘請的獨立財務(wù)顧問及律師應(yīng)當對掛牌公司證券異常轉(zhuǎn)讓是否屬于內(nèi)幕交易發(fā)表核查意見并公開披露C、掛牌公司聘請的獨立財務(wù)顧問及律師無法發(fā)表意見，或認為存在內(nèi)幕交易且不符合恢復(fù)重大資產(chǎn)重組交易進程要求的，公司可以參考獨立財務(wù)顧問及律師的意見自愿選擇是否繼續(xù)該次重組進程D、掛牌公司及其聘請的獨立財務(wù)顧問與律師均應(yīng)當對掛牌公司重組事項可能存在因內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會或司法機關(guān)立案查處而暫?；蚪K止的風(fēng)險進行單獨揭示31.掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。A、1B、2C、3D、632.關(guān)于預(yù)受要約、收購期限屆滿的處理，下列說法正確的是（）。A、在要約收購期限屆滿前2日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受B、在要約收購期限屆滿后2日內(nèi)，收購人應(yīng)當披露該次要約收購的結(jié)果C、收購期限屆滿，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當按照同等比例收購預(yù)受要約的股份D、收購期限屆滿，發(fā)出全面要約的收購人應(yīng)當購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份33.掛牌公司募集資金應(yīng)當用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于持有（）。A、委托理財B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、交易性金融資產(chǎn)34.關(guān)于監(jiān)事以及監(jiān)事會的職權(quán)，以下說法正確的是（）。A、監(jiān)事可以列席董事會會議B、監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查C、必要時，監(jiān)事會聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)D、監(jiān)事會無權(quán)對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議35.全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)分層標準及維持標準，于每年（）月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級。A、4B、5C、6D、1236.最近12個月掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機構(gòu)采取了紀律處分措施的將不滿足進入創(chuàng)新層的條件。37.以下情形中，不符合公眾公司實施重大資產(chǎn)重組要求的是（）。A、重大資產(chǎn)重組標的資產(chǎn)未經(jīng)具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，且交易定價顯著低于該資產(chǎn)的一般交易價格B、公眾公司重大資產(chǎn)重組購買的股權(quán)資產(chǎn)存在抵押情形，且抵押權(quán)人不同意標的股權(quán)的交易C、公眾公司出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，但重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金，并且無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)D、重大資產(chǎn)重組標的公司存在嚴重的未解決的關(guān)聯(lián)方資金占用問題38.掛牌公司應(yīng)當分別在董事會和股東大會通過股票發(fā)行決議之日起（）披露董事會、股東大會決議公告。A、一個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C、五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)D、十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)39.掛牌公司使用USB-KEY登錄中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺時，一天之內(nèi)輸錯多少次PIN碼將導(dǎo)致USB-KEY被鎖死？（）A、5次B、3次C、7次D、6次40.關(guān)于確定具體發(fā)行對象和不確定具體發(fā)行對象的有關(guān)說法正確的是（）。A、確定發(fā)行對象的應(yīng)當明確發(fā)行對象是否為關(guān)聯(lián)方B、確定發(fā)行對象的應(yīng)當明確現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法C、不確定發(fā)行對象應(yīng)當明確發(fā)行對象范圍D、不確定發(fā)行對象的無需明確現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購辦法41.關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組，以下說法正確的是（）。A、公眾公司控股子公司的資產(chǎn)交易可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組B、重大資產(chǎn)重組是日常經(jīng)營活動之外的交易行為C、重大資產(chǎn)重組會導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化D、重大資產(chǎn)重組可能是日常經(jīng)營活動中的交易42.以下屬于重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、掛牌公司董事B、掛牌公司實際控制人母親C、持有掛牌公司3%股份的股東D、掛牌公司獨立財務(wù)顧問43.股票發(fā)行認購公告中披露內(nèi)容不包括以下哪一項？（）A、現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排B、繳款的股權(quán)登記日C、律師事務(wù)所關(guān)于股票發(fā)行的結(jié)論性意見D、新增投資者繳款安排44.誠信檔案包括正面和負面的信息。45.掛牌公司時任董事正在接受司法機關(guān)立案偵查尚未有明確結(jié)論意見的，現(xiàn)已離職，掛牌公司無法維持創(chuàng)新層。46.下列屬于可以收購公眾公司情形的是（）。A、收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)B、收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為C、收購人3年前有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為D、收購人為自然人的，存在無民事行為能力或者限制民事行為能力等《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形47.已掛牌公司按照差異化分層標準二（營業(yè)收入指標）進入創(chuàng)新層的，要求最近（）個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標準無保留意見的審計報告。A、1B、2C、3D、448.掛牌公司董事會作出股票發(fā)行決議，董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當明確的事項包括（）。A、發(fā)行對象的范圍B、發(fā)行價格區(qū)間、發(fā)行價格確定辦法C、發(fā)行數(shù)量上限D(zhuǎn)、現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法49.由于國家機密、商業(yè)機密等特殊原因?qū)е滦畔⒉槐闩兜模男邢铝心捻棇徟鞒?，可以不予披露？（）A、掛牌公司經(jīng)股東大會同意，并向全國股轉(zhuǎn)公司報告后B、掛牌公司經(jīng)主辦券商同意，并向全國股轉(zhuǎn)公司報告后C、掛牌公司向當?shù)刈C監(jiān)局申請豁免，經(jīng)當?shù)刈C監(jiān)局同意后D、掛牌公司應(yīng)通過主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請豁免并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后50.掛牌公司近一年股權(quán)未發(fā)生變更，由13名股東構(gòu)成，其中控股股東為持股62%的自然人，第二大股東為持股19%的法人，第三大股東為持股10%的有限合伙公司，其余10名股東為公司高級管理人員，分別持股0.9%。他人侵犯掛牌公司合法權(quán)益，給掛牌公司造成損失的，（）可以依照《公司法》的規(guī)定向人民法院提起訴訟。A、控股股東B、第二大股東C、兩名以上持有股份的高級管理人員D、未持股的高級管理人員第2卷一.綜合密押題庫(共50題)1.被收購公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負債，未解除公司為其負債提供的擔(dān)保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購公司（）應(yīng)當對前述情形及時披露，并采取有效措施維護公司利益。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、高級管理人員2.關(guān)于信息披露義務(wù)人計算其持股比例的計算公式，以下說法正確的是（）。A、投資者持有的股票數(shù)量/掛牌公司已發(fā)行股票數(shù)量B、投資者持有的股票數(shù)量/掛牌公司已發(fā)行的無限售條件股票數(shù)量C、（投資者持有的股票數(shù)量+投資者持有的可以轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票數(shù)量）/（掛牌公司已發(fā)行股票數(shù)量+掛牌公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票總數(shù)）D、（投資者持有的股票數(shù)量+投資者持有的可以轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票數(shù)量）/（掛牌公司已發(fā)行的無限售條件股票數(shù)量+掛牌公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股票總數(shù)）3.證監(jiān)會在審核行政許可申請時，發(fā)現(xiàn)申請人有未如期履行承諾信息的情況的，可以采取以下哪一措施？（）A、直接作出不予許可的決定B、要求申請人進行口頭說明和解釋C、要求申請人提交書面回復(fù)意見，申請人書面回復(fù)意見有關(guān)說明不充分的，證監(jiān)會一律作出不予許可的決定D、證監(jiān)會直接進行核查4.申請查詢類信息查詢服務(wù)提供以下哪些信息數(shù)據(jù)？（）A、不定期持有人名冊B、股本結(jié)構(gòu)表C、股份凍結(jié)數(shù)據(jù)D、股息紅利差異化征稅明細5.權(quán)益分派業(yè)務(wù)中，由中國結(jié)算代為派發(fā)的，中國結(jié)算向發(fā)行人收取手續(xù)費的收費標準是什么？（）A、按照紅股及公積金轉(zhuǎn)增股本面值與股息紅利總額的0.01%收取B、按照紅股及公積金轉(zhuǎn)增股本面值與股息紅利總額的0.1%收取C、按照紅股及公積金轉(zhuǎn)增股本面值與股息紅利總額的0.5%收取D、按照紅股及公積金轉(zhuǎn)增股本面值與股息紅利總額的1%收取6.失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。7.掛牌公司進入創(chuàng)新層的差異化標準中，關(guān)于標準一以下說法正確的是（）。A、最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬元；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%B、最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于3000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）C、最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于3000萬元；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%D、最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）8.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，以下主體（）應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》及全國股轉(zhuǎn)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。A、申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人B、主辦券商C、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員D、投資者9.下列有關(guān)重大資產(chǎn)重組的表述中，錯誤的是（）。A、首次董事會前完成相關(guān)資產(chǎn)審計的，公眾公司應(yīng)當在披露決議的同時披露本次重大資產(chǎn)重組報告書，獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告（或資產(chǎn)估值報告），還應(yīng)同時就召開股東大會作出安排B、首次董事會前未完成相關(guān)資產(chǎn)審計的，公眾公司應(yīng)在披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案后6個月內(nèi)完成相關(guān)審計等工作C、公眾公司披露的重組報告書中引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)資料在會計報表截止日后有效期最長為6個月D、公眾公司重大資產(chǎn)重組須提交證監(jiān)會核準的，重組報告書中引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)資料的剩余有效期應(yīng)當不少于1個月10.掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的股票發(fā)行文件是（）。A、定向發(fā)行說明書B、主辦券商定向發(fā)行推薦工作報告C、申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告D、股票發(fā)行情況報告書11.掛牌公司在股票發(fā)行對象現(xiàn)金認購結(jié)束后，關(guān)于驗資手續(xù)以下說法正確的有（）。A、驗資報告應(yīng)當由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具B、掛牌公司增資可以不出具驗資報告C、驗資報告可以由不具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具D、驗資報告應(yīng)當由不具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具12.以下文件中哪些不屬于必須向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提供的股票發(fā)行備案材料范圍？（）A、股票發(fā)行方案B、股票發(fā)行備案報告C、股票發(fā)行法律意見書D、發(fā)行人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告13.對于發(fā)行對象不確定的股票發(fā)行，以下對象中可以直接參與掛牌公司股票發(fā)行認購的是（）。A、掛牌前成立的持股平臺B、公司核心技術(shù)人員C、公司原股東D、認繳出資500萬元以上的合伙企業(yè)14.關(guān)于掛牌公司信息披露，以下說法錯誤的是（）。A、除特別要求外，信息披露的及時性原則是指，自起算日或者觸及信息披露義務(wù)時點的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金的，掛牌應(yīng)及時披露C、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司股票實行風(fēng)險警示后，公司應(yīng)當及時披露D、掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或?qū)嶋H控制人被司法紀檢部門采取強制措施，屬于其個人行為，掛牌公司可免于披露15.全國股轉(zhuǎn)公司在收到內(nèi)幕信息知情人名單及自查報告后，將對內(nèi)幕信息知情人在暫停轉(zhuǎn)讓申請日（）的公司證券轉(zhuǎn)讓情況進行核查。A、前1個月B、前3個月C、前6個月D、前12個月16.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備條款》，下列選項不正確的是（）。A、章程應(yīng)當載明公司股票采用記名方式或不記名方式，并明確公司股票的登記存管機構(gòu)以及股東名冊的管理規(guī)定B、章程應(yīng)當載明公司為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的具體安排C、章程應(yīng)當載明須提交股東大會審議的重大事項的范圍，以及須經(jīng)股東大會特別決議通過的重大事項的范圍D、公司股東大會選舉董事、監(jiān)事，如實行累積投票制的，應(yīng)當在章程中對相關(guān)具體安排作出明確規(guī)定17.掛牌公司披露年度報告前須履行的內(nèi)部審議程序包括（）。A、董事會審議B、監(jiān)事會審議C、高級管理人員書面確認D、股東大會審議18.私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記或備案的承諾函，并明確（）。A、具體（擬）登記或備案申請的形式B、具體（擬）登記或備案申請的日期C、具體（擬）登記或備案申請的形式和日期D、具體（擬）登記或備案申請的編號19.全國股轉(zhuǎn)公司對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的，自律監(jiān)管對象應(yīng)當根據(jù)規(guī)則履行相關(guān)義務(wù)。自律監(jiān)管對象未按要求履行義務(wù)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)情況對其進一步實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分。20.甲掛牌公司披露的年報中，以下（）內(nèi)容不符合規(guī)定。A、宣傳公司的照片B、某領(lǐng)導(dǎo)為公司的題字C、致投資者信D、公司產(chǎn)品的圖片21.需經(jīng)證監(jiān)會核準的定向發(fā)行申請文件包括（）。A、股票發(fā)行情況報告書B、定向發(fā)行說明書C、申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告，其中年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計D、股票發(fā)行認購公告22.因特殊原因需變更披露預(yù)約時間的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在原預(yù)約披露日（）個轉(zhuǎn)讓日前通過信息披露文件報送端進行修改的，不需發(fā)布《關(guān)于變更XX年度（半年度）報告披露日期的提示性公告》。A、2B、3C、4D、523.關(guān)于在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺維護掛牌公司基礎(chǔ)信息、經(jīng)辦人聯(lián)系方式等信息的說法，不正確的是（）。A、掛牌公司全稱發(fā)生變更后，可暫不在網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺做修改，直接聯(lián)系中國結(jié)算，由中國結(jié)算工作人員代為修改B、掛牌公司三證合一后，應(yīng)當及時使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺，在首頁左側(cè)的本機構(gòu)信息維護中修改公司證件號碼C、掛牌公司使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺后，在首頁右上角的用戶設(shè)置-密碼修改中修改登錄密碼D、掛牌公司經(jīng)辦人變更或經(jīng)辦人聯(lián)系方式變更后，應(yīng)當及時使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺，及時修改經(jīng)辦人手機號碼、電子郵箱等信息24.掛牌公司控股股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金，下述披露要求正確的是（）。A、自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)披露B、自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露C、每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進展情況D、每三十個轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進展情況25.政府補助表現(xiàn)為政府向企業(yè)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，通常為貨幣性資產(chǎn)，也可能為非貨幣性資產(chǎn)。政府補助的主要形式有（）。A、財政撥款B、財政貼息C、稅收返還D、無償劃撥非貨幣性資產(chǎn)26.以下哪些業(yè)務(wù)可通過中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺辦理？（）A、權(quán)益分派B、證券持有人名冊查詢C、新增股份登記D、股份限售登記27.某掛牌公司股票的每股面值為1元，股本為1000000股，本次新增股份3000000股，新增股份登記完成后，總股本增加到4000000股，則該掛牌公司應(yīng)向中國結(jié)算繳納本次新增股份登記費（）元。A、300B、400C、150D、10028.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，公眾公司購買、出售資產(chǎn)為股權(quán)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組時，關(guān)于相應(yīng)的計算方法和標準表述正確的為（）。A、購買股權(quán)，未導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準B、出售股權(quán)導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額以及凈資產(chǎn)額為準C、購買股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準D、出售股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額均以該股權(quán)的賬面價值為準29.某掛牌公司董秘辦理股份解除限售登記業(yè)務(wù)時遇到幾個問題，于是他在微信群中進行了咨詢，董秘甲乙丙丁給出了如下說法，正確的是（）。A、甲說：解除限售登記業(yè)務(wù)辦理過程中，需要進行信息披露，并且需要掛牌公司根據(jù)中國結(jié)算的通知要求，自行確定解除限售股份的可轉(zhuǎn)讓日B、乙說：如果你們準備將解除限售股份的可轉(zhuǎn)讓日定在周四，那么最遲周三在全國股轉(zhuǎn)公司的網(wǎng)站上進行公告，周四再公告就來不及了C、丙說：我們在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺進行了解除限售登記的申報，但是全國股轉(zhuǎn)公司出具的本次解除限售的確認文件未到中國結(jié)算，中國結(jié)算也無法開始處理D、丁說：中國結(jié)算有官方熱線電話，如果有問題可以先看業(yè)務(wù)指南，仍無法解決的，可以撥打這個電話30.關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組涉及失信聯(lián)合懲戒對象的，下列說法不正確的是（）。A、掛牌公司實施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司，標的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象，獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)對上述情況進行核查并發(fā)表意見B、獨立財務(wù)顧問和律師還應(yīng)當對交易對手方及其實際控制人是否屬于失信聯(lián)合懲戒對象進行核查并發(fā)表意見C、如涉及失信聯(lián)合懲戒對象，獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情況是否已規(guī)范披露、是否可能造成標的資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛或潛在訴訟、是否可能損害掛牌公司及股東的合法權(quán)益進行核查發(fā)表明確意見D、掛牌公司可不在《重大資產(chǎn)重組報告書》中對上述情況進行披露31.掛牌公司董事會披露半年報時需披露（），披露年報時需披露（）。A、公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告；主辦券商關(guān)于對公司募集資金存放與實際使用情況的核查報告B、公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告；公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告、主辦券商關(guān)于對公司募集資金存放與實際使用情況的核查報告C、公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告、主辦券商關(guān)于對公司募集資金存放與實際使用情況的核查報告；公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告D、公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告；公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告、主辦券商關(guān)于對公司募集資金存放與實際使用情況的核查報告、律師關(guān)于對公司募集資金存放與實際使用情況的核查報告32.關(guān)于具有金融屬性的掛牌公司股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組，以下說法錯誤的是（）。A、收購人在收購掛牌公司時，如收購人控制的企業(yè)中包含其他具有金融屬性的企業(yè)，或收購人自身為其他具有金融屬性的企業(yè)，應(yīng)當承諾完成收購后不將其控制的其他具有金融屬性的企業(yè)注入掛牌公司B、非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，發(fā)行對象可以以所持有的其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)進行認購，但在購買標的或者投資對象中的持股比例不得超過20%，且不得成為投資對象的第一大股東C、非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，募集資金不得用于參股其他具有金融屬性的企業(yè)D、非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，如果其股東或子公司為其他具有金融屬性的企業(yè)，應(yīng)當承諾不以拆借等任何形式將募集資金提供給該其他具有金融屬性的企業(yè)使用33.掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票1/3，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為（）。A、掛牌之日B、掛牌期滿半年C、掛牌期滿一年D、掛牌期滿兩年34.某掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓，正常情況下，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在每個轉(zhuǎn)讓日接受該股票限價申報及做市申報的時間段分別為（）。A、9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00B、9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00C、9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00D、9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：0035.全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當依法移送有權(quán)處理單位。36.臨時報告應(yīng)當加蓋（）公章并由公司（）發(fā)布。A、公司；公司B、股東大會；股東大會C、董事會；董事會D、董事長；董事會秘書37.關(guān)于監(jiān)事任職的說法，錯誤的是（）。A、董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事，章程另有規(guī)定的除外B、高級管理人員不得兼任監(jiān)事C、無民事行為能力人不得擔(dān)任監(jiān)事D、限制民事行為能力人不得擔(dān)任監(jiān)事38.掛牌公司應(yīng)當在發(fā)行認購結(jié)束后驗資前，與（）簽訂對募集資金專戶的三方監(jiān)管協(xié)議。A、律師B、主辦券商C、商業(yè)銀行D、托管機構(gòu)39.對掛牌公司的違規(guī)行為，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采?。ǎ?。A、行政監(jiān)管B、自律監(jiān)管C、自律監(jiān)管和行政監(jiān)管D、自律監(jiān)管或行政監(jiān)管40.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）》第九條，自律監(jiān)管對象（）內(nèi)曾收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰的，可以從重實施自律監(jiān)管措施和紀律處分。A、最近六個月B、最近十二個月C、最近二十四個月D、最近三十六個月41.全國股轉(zhuǎn)公司設(shè)立專門的紙質(zhì)文件傳真機，在轉(zhuǎn)讓日收市后（）之間接收公司的暫停轉(zhuǎn)讓申請。A、15時30分至16時B、15時45分至16時45分C、15時30分至16時30分D、16時至17時30分42.股東X、Y、Z、W分別持有甲公司30%、40%、20%和10%的股份，且股東Y、Z、W是一致行動人，則計算股東Y權(quán)益變動的持股比例為（）%。A、40B、60C、70D、10043.某創(chuàng)新層掛牌公司最近60個可轉(zhuǎn)讓日實際成交天數(shù)占比為59%，在符合其他條件的前提下符合維持創(chuàng)新層條件。44.某掛牌股票的前收盤價為10元，T日申請每10股派10元股息，則次一轉(zhuǎn)讓日的除權(quán)除息參考價為（）。A、5元B、9元C、10元D、11元45.以下關(guān)于證券查詢與股東名冊查詢說法正確的有（）。A、證券查詢指投資者查詢其名下登記在中國結(jié)算賬戶內(nèi)證券持有、變更、凍結(jié)情況B、證券查詢指掛牌公司申請查詢股東的持股和凍結(jié)情況C、股東名冊查詢指股東查詢其名下登記在公司賬戶內(nèi)證券持有、變更、凍結(jié)情況D、股東名冊查詢指掛牌公司申請查詢股東的持股和凍結(jié)情況46.公司董事會依法由股東大會選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)。董事會設(shè)董事長一人，其中董事長的職權(quán)包括（）。A、召集并主持股東大會B、召集并主持董事會C、檢查董事會決議執(zhí)行情況D、如果同時是法定代表人，則相應(yīng)行使法定代表人職權(quán)47.掛牌公司進行股票發(fā)行涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認購的，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股份的特別規(guī)定有（）。A、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股票，董事會應(yīng)當在發(fā)行方案中對資產(chǎn)定價合理性進行討論與分析B、以非股權(quán)資產(chǎn)認購的，非股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估C、以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，不需要由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具評估報告D、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股票涉及資產(chǎn)審計、評估或者盈利預(yù)測的，資產(chǎn)審計結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測報告應(yīng)當最晚和召開股東大會的通知同時公告48.某掛牌公司資產(chǎn)總額為人民幣2億元，下列情況可能不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是（）。A、購買X公司80%股權(quán)，成交金額人民幣1.2億元，X公司的資產(chǎn)總額為人民幣8000