2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試備考題庫附帶答案卷6

米寶寶科技2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試備考題庫附帶答案題目一二三四五六總分得分第1卷一.全考點押密題庫(共50題)1.(多項選擇題)(每題0.50分)期貨公司不得通過（）等方式向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。A電視

B報刊

C廣播

D公開媒體2.(判斷題)(每題0.50分)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5億元。（）3.(判斷題)(每題0.50分)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。4.(單項選擇題)(每題0.50分)下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，撞自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的5.(單項選擇題)(每題0.50分)（）依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會6.(單項選擇題)(每題0.50分)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.857.(多項選擇題)(每題1.00分)期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用（）。A.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金支付B.期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔(dān)D.由被平倉的期貨公司承擔(dān)8.(多項選擇題)(每題1.00分)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（）等基本情況進行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風(fēng)險特征D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格9.(多項選擇題)(每題0.50分)期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。A.為客戶設(shè)計投資方案B.對投資方案的風(fēng)險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息10.(判斷題)(每題0.50分)期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。11.(單項選擇題)(每題0.50分)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負責(zé)，誠實守信，恪盡職守。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易各方D.期貨公司12.(多項選擇題)(每題0.50分)根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是（）。A.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為B.非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為C.證券、期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人泄露該信息D.證券、期貨交易的內(nèi)幕信息人員從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易13.(多項選擇題)(每題0.50分)期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A.期貨公司財務(wù)報表B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點申請書C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案D.最近3年的期貨合規(guī)經(jīng)營情況說明14.(多項選擇題)(每題1.00分)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險管理制度15.(單項選擇題)(每題0.50分)根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)査，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.處3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.3萬元以上5萬元以下16.(多項選擇題)(每題0.50分)在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施后，仍未化解風(fēng)險D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形17.(單項選擇題)(每題0.50分)根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%18.(多項選擇題)(每題0.50分)會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項19.(單項選擇題)(每題0.50分)會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金C.違約會員的自有資金．期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金D.違約會員的自有資金．期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金20.(不定項選擇題)(每題2.00分)甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.凈資本不低于12億元B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%21.(單項選擇題)(每題0.50分)期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）。A.客戶利益優(yōu)先B.社會利益優(yōu)先C.公司利益優(yōu)先D.國家利益優(yōu)先22.(多項選擇題)(每題0.50分)依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.崗位職責(zé)C.風(fēng)險管理D.相應(yīng)的制衡機制23.(多項選擇題)(每題1.00分)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會員期貨公司C.非結(jié)算會員期貨公司客戶?D.特別結(jié)算會員期貨公司24.(單項選擇題)(每題0.50分)申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.1B.3C.5D.725.(單項選擇題)(每題0.50分)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證，合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.126.(不定項選擇題)(每題1.00分)某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時兼任董事長.總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某27.(單項選擇題)(每題0.50分)下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的行為，符合法律規(guī)定的有（）A.拒絕向客戶作獲利保證B.以個人名義收取服務(wù)報酬C.對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷D.利用內(nèi)幕信息向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)28.(多項選擇題)(每題0.50分)從事期貨交易活動的，不得有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內(nèi)幕29.(判斷題)(每題0.50分)取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。30.(單項選擇題)(每題1.00分)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度31.(多項選擇題)(每題0.50分)《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐D.在依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行期貨交易32.(單項選擇題)(每題0.50分)期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。A.2B.3C.4D.533.(多項選擇題)(每題0.50分)自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身（）等，審慎決定是否參與金融交易。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風(fēng)險控制能力D.生理及心理承受能力34.(不定項選擇題)(每題2.00分)某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10%的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B.A集團公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告35.(單項選擇題)(每題0.50分)獨立董事由（）提名。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.股東大會D.監(jiān)事會36.(多項選擇題)(每題0.50分)期貨公司變更股權(quán)，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A.變更股權(quán)申請書B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議37.(多項選擇題)(每題0.50分)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（）等風(fēng)險管指標(biāo)作出規(guī)定。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.以上都不是38.(單項選擇題)(每題0.50分)期貨公司申請設(shè)立營分支機構(gòu)，不須向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）。A.申請書B.擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件C.分支機構(gòu)設(shè)立方案D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明39.(不定項選擇題)(每題2.00分)A期貨經(jīng)紀公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由（)承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償40.(多項選擇題)(每題0.50分)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.公司董事會C.公司監(jiān)事會D.期貨業(yè)協(xié)會41.(多項選擇題)(每題0.50分)下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的42.(多項選擇題)(每題0.50分)甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易C甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易

D甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉43.(多項選擇題)(每題0.50分)以下屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A期貨公司B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C期貨投資咨詢機構(gòu)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)44.(判斷題)(每題0.50分)在我國，期權(quán)合約交易不受《期貨交易管理條例》的約束。（）45.(多項選擇題)(每題0.50分)由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)。根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則46.(判斷題)(每題0.50分)期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（）47.(單項選擇題)(每題0.50分)下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。[2013年5月真題]A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)48.(判斷題)(每題0.50分)期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。（）49.(單項選擇題)(每題0.50分)期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)50.(單項選擇題)(每題0.50