簡體杠桿式外匯交易考試

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振證券孤及期均貨事晃務監(jiān)棋察委叼員會妖持牌余人或到注冊乏人操出守準吉則掌，香消港證漠券及多期貨哥事務澤監(jiān)察衡委員希會，慌(2觀00型3幻年長4缺月勻)溉。隸8.慶 化持續(xù)轉培訓郊的指達引喬，香開港證銷券及召期貨冤事務集監(jiān)察預委員慧會，享(2納00捎3貍年悠3棋月赤)嚼。指9.績 療有開論防止監(jiān)洗黑澆錢及季恐布舟分子領集資炭活動叮的指希引枯，香銷港證導券及辯期貨獎事務未監(jiān)察留委員丸會，謝(2持00蠻3膛年洪4禽月脊)撕。再10堵.非客戶然身份猴規(guī)則慮的政唉策米，香讀港證主券及影期貨響事務賊監(jiān)察饑委員意會，吐(2龜00逝3捉年餡3坊月區(qū))號。喜11士.昨證監(jiān)舟會紀繪律處宵分罰賺款指淺引熊，香莖港證波券及繳期貨續(xù)事務警監(jiān)察正委員接會，枕(2報00寧3哲年利3繭月勇)余。杜注：隨上述零指引安及操域守準怒則均雅可于躺證監(jiān)動會網基頁梯ht坦tp吉:/負/w暴ww慈.h券ks甩fc辣.o榮rg轎.h警k頃懸下載打。壓附錄村I漸V淺杠桿腥式外倦匯交芹易商叨負責番人員件考試柄-叨忠試卷滿2寨考試盤范圍都、建藝議修彩習時銳間及核參考架書目胸課題導建議減修習桑時間酷(揚小時附)粗1.異 擺風險尿管理省A.豆 意風險峽之種永類及擦定義面市場擊風險徐匯率服風險繡利率活風險罷流通谷及資舒金流提動風揚險沾信貸播風險壽交收知前風煌險著交收瀉風險昆營運樂風險雙信譽膨風險孝法律脊風險啄監(jiān)管鏟風險迫B.解 笑風險截管理者程序史-贈 選風險淋政策乒及策由略為管理印層的稱監(jiān)察濤-阿 洋確認節(jié)風險詞-揮 虜量度厲風險盛敏感葛度分版析遺情況淘分析秒風險罪價值裝公司摧倉盤爺?shù)娘L蠻險寸音-腰 貌風險年之控批制及國管理案市埸暫風險狗持倉泄限制弟分散化及對旅沖外量匯風鞏險蛋信貸赴風險鳴保證團金制霞度慌即日恢及過云夜保但證金悶保證貍金之諷計算鉤按市嗚價核凍算含追繳堂保證摔金通因知塘斬倉票行動僑營運受風險絡交易費處理頸程序燃內部騰監(jiān)控棍架構謹人事浴管理隨信息立系統(tǒng)元C.竄 曠風險丹管理顧系統(tǒng)勵-何 鹿風險青管理娘系統(tǒng)英的重頑要元費素運-縣 歌風險治管理饒匯報頓-芽 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鍵監(jiān)察究及內火部審某計的騰職能公有效克地劃陸分，態(tài)并獨坐立于給運作翅及有桶關的掩監(jiān)督爽職能具之外膚，以抖便直危接向大管理察層匯槳報。癥D.施 虛所有徐以上袋各項懶。計2.劍 滴根據糕《愿證券盒及期慘貨通(菌成交里單據爪、戶沖口結涉單及續(xù)收據待)字規(guī)則錦》規(guī)雷定，慣杠桿德式外阻匯交吩易商糞為客茅戶訂趟立杠音桿式鹽外匯類交易絲合約臉后，海須于始多少咸營業(yè)任日終飽結前膚向客訊戶提串供該采合約倦的成將交的簡單據煌？蕩 京 話A.榮 道交易解當日陸 換B.衣 方壹個許營業(yè)概日蝕 雹C.眉 惡兩烘?zhèn)€營躬業(yè)日灶 勝D.貍 鑼柒釀個營釣業(yè)日革3.譯 有在評波估某尋人是勢否適夜當人膝選時晌，證隔監(jiān)會揉會考擋慮以內下那注些事貧項？ 鼓 婦I.乎 仍該人倍士的粒財政晃狀盼躍或償紡付能攔力鑰肅 昂II勺.甘 祝該人貧士的屈學歷徐或其馬它資透歷或泄經驗畜II掀I.內 蜘該人振士是烈否有蛾能力未稱職捎地、視誠實傘地而胡公正靈地進嫁行有犧關的耽受規(guī)壽管活房動塞IV過.項 蘆該人核士的廳信譽喜、品聾格、貨可靠非程度盡及在蹦財政哲方面軟的穩(wěn)鐮健性硬蠅A.逗 頂I,渣I糠II醬&皇I意V輪B.俗 憶II陜,竟II事I閑&棒IV扯C.遍 厲I,販I坊I弦&想IV滲D.艙 棗I,港I光I,授I曬II灑&伯I受V謎4.秧 兆根據巡《業(yè)證券舍及期章貨辮(籠財政賽資源聰)蔥規(guī)則塞》規(guī)盤定，局任何豬進行勉第泛3六類受曾規(guī)管斑活動扮，即鋪杠桿船式外絹匯交肝易的閱持牌蕉法團秧，核鼓準介累紹代賞理人孤除外爐，須殘持有程的規(guī)營定速塵動資隸金最陷低數(shù)著額為 議 殘A.憐 題HK惡$1益0,炸00很0,氏00料0黎俘 添B.勉 德HK留$1匠5,倍00蒜0,避00淚0渾姨 削C.農 伴HK批$2艦0,夾00超0,謠00拳0超 偶D.號 糖HK森$2大5,米00賠0,磚00許0次5.慧 奮《姥證券顫及期抖貨事蘿務監(jiān)物察委天員會兔持牌章人或級注冊干人操要守準么則汁》級有關捐高級嫩管理頸層的嗓責任與指出純以下炎那些富原則奉？拜翅I.兇 蛙高級并管理碼層應薦承擔禾的首非要責煤任，聽是確盾保該茅持牌俱人或普注冊凱人能下夠維英持適久當?shù)奶悴偈匦蹣藴叔N及遵涉守恰虜當?shù)膫绦蛉酢Ｋ絀I纖.冊 薄高級湯管理少層應炒適當繪地管供理與她該持冤牌人薦或注牛冊人奉的業(yè)擁務有弊關的翅風險光，包巡括定猾期評嶺核持巴牌人沙或注揀冊人谷的風業(yè)險管齒理程隊序。第II辮I.霧 喘鑒于號杠桿坑式外初匯交遙易的抹復雜浸性，歷高級陪管理黨層未餅必了醬解持治牌人斯或注不冊人贊的業(yè)害務性呼質、朽內部晴監(jiān)控牽程序妙、及敏承受門風險清的政慈策，持因而番可把幻權責妨下放牌而無卸須負滋責。重殿IV鉛.甩 正高級咳管理流層應距清楚邁明白盟本身俘權力鵲及責悶任范幸圍。扮 嘴A.熊 號I,咱I冰I寺&紡II就I盾 衰B.輝 拼II山,托II似I少&貍IV滔 迷C.幼 貨I,止I沸I鏈&柴IV書 波D.公 腐I,鐵I孕II蓬&州I猶V福參考饑答案避：保1.絕D嫂 楚2.伯C在 寇3.枝D腔 酒4.議B添 從5.逼C押 歉附錄掌V重II帽I饑杠桿專式外半匯交邊易商隨負責鵝人員惡考試遞試卷工2崖試題母范本頸何者毯為信關貸風貓險的菜最佳厚形容慧?劃A.吸 許支付證錯誤斜的風鍬險誰.處B.分 含資產榴因價園格波貫動帶父來損希失的嚼風險鍛.湯C.仆 折無法斜得到翁足夠上資金脆以完沒成支籃付的旋風險告略D.擾 零交易裝對手僅未能職履行征合約幼責任創(chuàng)的風遇險難2.晴 鄙外匯襪交易雕商應游該避矛免以港下那誼一種終做法柳?芝A.飄 讓交易蹄商代趕表同印時負釀責交長易的是確認湖及交掙收以昨增加烈效率定。滑B.刻 代管理戲層參淡與制袍訂風嗎險政裝策。丑C.煙 爺不時獄檢討標內部努風險附管理噴體系昏。矛D.蔬 廚建立捎完善搬監(jiān)管豪機制競以控壺制全舍面外狡匯風郵險水奔平。腥3.廊 逃持倉員一天深百份城之九蓬十五胳信心狠水平掙的風惜險價首值已(送Va此lu理e買at惡R凍is睜k)展釀為十紋萬元控，以快下那瞇一詮袋釋方拌為正哪確夾? 突A.陵 邪該倉構盤有哈百分坑之九惕十五逗機會磨出現(xiàn)紙十萬吼元以做上的甚虧損際。胳狀B.牽 鼓該倉途盤有懇百分她之九但十五嬌機會取虧損輩不少篇于十偵萬元跑。楊返C.努 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替5.感C梢附錄抹IX掘杠桿葡式外尼匯交臥易考障試雙考試短規(guī)則獲一般皆規(guī)則辯考生速須前水往指士定試壩場應盤考，勒否則籍不會鍬獲準服參加以考試意。鵝考生哀應在洋開考峽前最晌少十老五分板鐘到曾達試冷場。四帶入浸試場握的計脈算器途需經犁檢查猜。考租試時租可使屢用非尼程序希電子涂計算鴉器。彼但計附算器個必須連使用臣干電堂及操心作寧活靜，潛并無額打印翠及圖宵象／外文字竭顯示賭功能緒。騙考生籌進入凝試場鴉前須足關掉宿響鬧深手表槍、傳裝呼機榮、手秀提電頁話及插任何櫻通訊送器材拘。艘考生法須使鄰用尊HB存鉛筆添作答屯多項舒選擇仁題。穩(wěn)考生倉在考暗試開臨始十劉五分冰鐘后麻不會挖獲準紡進入導試場駝，他日們將乳作「馳缺席軍」論因。奉考生際在考挺試開困始三打十分