風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度完整版本

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度完整版本

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度本制度的目的是為了辨識(shí)公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)有害因素，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管控層級(jí)，并對(duì)其進(jìn)行有效的控制，以降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本制度適用于公司所有生產(chǎn)現(xiàn)場、辦公現(xiàn)場及生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管控的方法和控制措施的要求。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作、審核危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。安全科長負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。各部門、車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織各自單元的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控，風(fēng)險(xiǎn)公示和培訓(xùn)工作。從業(yè)人員應(yīng)參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控。首先成立由主要負(fù)責(zé)人為組長的風(fēng)險(xiǎn)管控小組，全員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組由高國啟擔(dān)任組長，黃城昆擔(dān)任副組長，部門、車間負(fù)責(zé)人、安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員擔(dān)任組員。車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組由車間主任擔(dān)任組長，班組長、崗位員工代表擔(dān)任成員。具體事務(wù)由公司安全管理人員負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)小組成立以后，對(duì)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃，制定管理程序。按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，由安全科組織各科室及專業(yè)管理部門，部門內(nèi)開展的分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，保留培訓(xùn)記錄。公司及各部門、專業(yè)科室分別編制危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動(dòng)火、受限空間等高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，應(yīng)單獨(dú)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取相應(yīng)的管控措施。重點(diǎn)考慮那些操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析前，應(yīng)該組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》（參見附錄14.2）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)該按照生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)評(píng)審或更新。非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等應(yīng)該適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)因素的分類方法有兩種。一種是根據(jù)危害性質(zhì)分類的方法，將生產(chǎn)過程危險(xiǎn)因素和危害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。另一種是根據(jù)事故類別和職業(yè)病類別的分類方法，將導(dǎo)致20類事故發(fā)生的因素認(rèn)為是危險(xiǎn)有害因素。危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的范圍包括公司的常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)，從規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段到常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)的各個(gè)方面進(jìn)行。危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)可從不同的層面進(jìn)行，如生產(chǎn)工藝過程的危害因素辨識(shí)、典型的單元過程（操作）的危害因素辨識(shí)、主要裝置和設(shè)備的危害因素辨識(shí)等。同時(shí)也應(yīng)該考慮事故及潛在的緊急情況，以及所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)。5.原材料和產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程，作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品，丟棄、廢棄、拆除和處置，以及企業(yè)周邊環(huán)境和自然災(zāi)害等因素都需要進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)。6.4危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)6.4.1通過詢問、交流、現(xiàn)場觀察、查閱資料、外部信息和相關(guān)方的意見，以及設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)等方式，進(jìn)行工作危害分析和安全檢查。6.4.2公司采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)。(1)工作危害分析（JHA）是對(duì)作業(yè)活動(dòng)的每一步驟進(jìn)行分析，從而辨識(shí)潛在的危害并采取相應(yīng)的安全措施。其主要步驟包括確定待分析的作業(yè)、將作業(yè)劃分為一系列的步驟、辨識(shí)每一步驟的潛在危害，以及制定相應(yīng)的預(yù)防措施。在進(jìn)行辨識(shí)之前，需要列出作業(yè)活動(dòng)清單。(2)安全檢查表法（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，通過列出一些項(xiàng)目，識(shí)別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后決定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。在進(jìn)行辨識(shí)之前，需要列出各種清單，如設(shè)備設(shè)施/作業(yè)場所清單。(3)選擇危險(xiǎn)辨識(shí)方法時(shí)，需要根據(jù)分析對(duì)象（作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所）、方法（工作危害分析方法、安全檢查表法、危險(xiǎn)可操作性分析等）進(jìn)行選擇。7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)分析，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。和管控措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，確定相應(yīng)的管控措施。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，包括但不限于可能性、后果嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)度等因素。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的危險(xiǎn)源，應(yīng)采取更嚴(yán)格的管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。同時(shí)，應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)測和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的持續(xù)有效。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，依次為1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)或E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。具體的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控要求可參考表1。表1：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求A級(jí)/1級(jí)極其危險(xiǎn)應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。公司或廠級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行高度危險(xiǎn)中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。B級(jí)/2級(jí)重大危險(xiǎn)部（處）室級(jí)（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實(shí)。應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。C級(jí)/3級(jí)較大危險(xiǎn)車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)。不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。D級(jí)/4級(jí)輕微危險(xiǎn)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。E級(jí)/5級(jí)稍有危險(xiǎn)可忽略風(fēng)險(xiǎn)，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中，也可以按照實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定和分級(jí)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：-違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。-發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件易燃存在的。-根據(jù)GB18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場所和構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)。-運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。-涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的。-建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工工裝置開停車過程。以上就是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求的詳細(xì)內(nèi)容。在實(shí)際操作中，應(yīng)嚴(yán)格按照要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控，確保生產(chǎn)安全。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施根據(jù)GB30871的規(guī)定，一級(jí)及以上動(dòng)火作業(yè)、四級(jí)高處作業(yè)（h>30m和提級(jí)的狀況）、受限空間作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)（M=100t）等作業(yè)場所以及易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。根據(jù)附錄13.8的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)。公司級(jí)負(fù)責(zé)管控重大風(fēng)險(xiǎn)與較大風(fēng)險(xiǎn)，車間級(jí)管控一般風(fēng)險(xiǎn)，班組級(jí)管控低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管控。10.編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附錄13.7），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。11.成果與應(yīng)用11.1檔案記錄公司、車間應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果。涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。11.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用公司應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)公司內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。12.分級(jí)管控的效果與風(fēng)險(xiǎn)信息的更新和持續(xù)改進(jìn)12.1分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：-每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性。-完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)。-涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度。-員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高。-保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)。-根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。12.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新和持續(xù)改進(jìn)12.2.1對(duì)非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)及時(shí)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，排查隱患。12.2.2根據(jù)管控層級(jí)主管部門每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。12.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)在以下情況下，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2.操作條件變化或工藝改變；3.技術(shù)改造項(xiàng)目；4.有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；5.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。13參考標(biāo)準(zhǔn)13.1《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）13.2《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-1986）13.3《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）13.4《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T2882-2016）13.5《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T2971—2017）14記錄表格14.1風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）劃分登記表（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）14.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）14.3作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱備注作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）14.4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:No：位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備序號(hào)設(shè)備名稱類別所屬單位備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）14.5工作危害分析評(píng)價(jià)表14.5.1工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄果工程技術(shù)措施管控級(jí)別評(píng)價(jià)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施培訓(xùn)教育防護(hù)措施個(gè)體應(yīng)急措施備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.5.2工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）現(xiàn)有控制措施評(píng)價(jià)級(jí)別主要后果管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施培訓(xùn)教育防護(hù)措施個(gè)體應(yīng)急措施備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.6安全檢查分析評(píng)價(jià)表14.6.1安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄現(xiàn)有控制措施不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果工程技術(shù)措施管控級(jí)別評(píng)價(jià)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施培訓(xùn)教育防護(hù)措施個(gè)體應(yīng)急措施備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.6.2安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄現(xiàn)有控制措施不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果工程技術(shù)措施管控級(jí)別評(píng)價(jià)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施培訓(xùn)教育防護(hù)措施個(gè)體應(yīng)急措施備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單14.7.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)名稱作業(yè)步驟危險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控級(jí)別管控責(zé)任人管控措施備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：說明：此表用于確定作業(yè)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施。評(píng)價(jià)級(jí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，管控級(jí)別按照附錄13.8的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則劃分，用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.7.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)名稱檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控責(zé)任人管控措施備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：說明：此表用于確定設(shè)備設(shè)施中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施。評(píng)價(jià)級(jí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，管控級(jí)別按照附錄13.8的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則劃分，用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)采用LEC法或采用LS法風(fēng)險(xiǎn)色度A級(jí)或1級(jí)B級(jí)或2級(jí)C級(jí)或3級(jí)D級(jí)或4級(jí)E級(jí)或5級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)采用LS法風(fēng)險(xiǎn)色度---D級(jí)或4級(jí)E級(jí)或5級(jí)說明：此表用于確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控級(jí)別的對(duì)應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)采用LEC法或采用LS法的不同，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。管控級(jí)別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。14.9風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）說明：此方法用于根據(jù)概率和后果的程度來確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表，將概率和后果的程度分為五個(gè)級(jí)別，分別用“A、B、C、D、E”表示。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS）是一種評(píng)估系統(tǒng)危險(xiǎn)性的方法，其中R表示風(fēng)險(xiǎn)度，是事故發(fā)生的可能性和事件后果的結(jié)合，而L表示事故發(fā)生的可能性，S表示事故后果的嚴(yán)重性。R值越大，說明系統(tǒng)的危險(xiǎn)性和風(fēng)險(xiǎn)度越高。事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則：等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：1.有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2.危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。3.沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。4.危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。5.在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則：法律、法規(guī)及其他要求：1.死亡。2.截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等。3.不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定，或設(shè)備不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定。4.部分裝置（>2套）或設(shè)備停工，或在行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響較大。5.人員停工，企業(yè)形象受損，直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上?？删庉嫹侗荆?.完全符合安全要求，沒有停工，形象沒有受損。2.受影響不大，公司及周邊幾乎不停工范圍內(nèi)沒有傷亡或損失。3.輕微受傷、間歇受影響，經(jīng)濟(jì)損失1萬元以下。4.潛在違反法規(guī)和喪失勞動(dòng)能力，設(shè)備停工，經(jīng)濟(jì)損失50萬元以內(nèi)。5.違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，部分裝置或設(shè)備響應(yīng)停工，經(jīng)濟(jì)損失100萬元以內(nèi)。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施1-2A/1在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估3-4B/2采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評(píng)估5-8C/3可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通，實(shí)施期限2-4年內(nèi)治理9-12D/4可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理，實(shí)施期限4-8年內(nèi)治理>12E/5無需采用控制措施，需保存記錄RiskMatrixTableThiseditabletemplateshowsariskmatrixwithfivelevelsofrisk.Thematrixisdividedintofourcategories:slightrisk,mildrisk,significantrisk,andextremerisk.Thetableisusedtoassessthelevelofriskassociatedwithaparticularactivityorevent.Level1:SlightRiskThislevelofriskindicatesthatthereisasmallchanceofharmorinjury.Theriskisconsideredtobelow,andthelikelihoodofanadverseeventoccurringisminimal.Level2:MildRiskThislevelofrisksuggeststhatthereisaslightlyhigherchanceofharmorinjury.Theriskisstillrelativelylow,butthelikelihoodofanadverseeventoccurring