誠信管理體系培訓(xùn)課件

1企業(yè)誠信管理體系(CMS)介紹2012.4?二、相關(guān)文件1、食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作指導(dǎo)意見（工信部聯(lián)消費[2009]701號）2、《食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作實施方案（2010年—2012年）》(工信部消費[2010]549號)3、《2011年食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作實施方案》工信部消費[2011]138號4、《2012年食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作實施方案》的通知（工信部消費[2012]110號）5、QB-T4111-2010食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系(CMS)建立及實施通用要求6、QB/T4112-2010食品工業(yè)企業(yè)誠信評價準(zhǔn)則7、ICCO26001：2008誠信管理體系要求及使用指南

?三、指導(dǎo)思想

以質(zhì)量誠信為主線，以防范失信風(fēng)險為重點，建立和實施誠信制度，形成6大機制，將誠信理念體現(xiàn)在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略中，并遵循“方針→策劃→運行→檢查→評價→征信→改進(jìn)”的模式與其他管理體系相融合，建立必要的誠信檔案。檢查運行策劃方針評價征信改進(jìn)6+1運行模式?6大機制

企業(yè)誠信教育機制誠信因素識別機制體系運行機制自查自糾改進(jìn)機制

征信評價機制

失信懲戒公示機制誠信管理預(yù)防為主關(guān)注相關(guān)方系統(tǒng)方法過程方法領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與6大原則?四、CMS的特點1、廣泛適用性2、較強操作性3、明顯增值性4、嚴(yán)格保密性5、與其他管理體系的兼容性6、戰(zhàn)略系統(tǒng)性7、具有預(yù)防性?五、CMS與ISO9000、HACCP等管理體系的

相同點和不同點相同點：1、都是保障產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、提升管理、防范風(fēng)險的管理工具。2、體系結(jié)構(gòu)類似，體系文件都由體系手冊；程序文件；制度、表單、記錄等文件構(gòu)成的架構(gòu)模式。3、運作模式類似，都遵循PDCA（計劃-實施-改進(jìn)-提升）原則。?不同點：一、背景不同1、法律要求誠信是食品工業(yè)企業(yè)的基本要求，《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》對食品工業(yè)企業(yè)的誠信體系建設(shè)提出了要求，也明確了食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)遵循的誠信原則。2、政府推動2009年5月，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《輕工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，指出要“加強食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)。通過政府指導(dǎo)、行業(yè)組織推動和企業(yè)自律，加快建立以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩、社會道德為基礎(chǔ)、企業(yè)自律為重點、社會監(jiān)督為約束、誠信效果可評價、誠信獎懲有制度的食品工業(yè)企業(yè)誠信體系。（體系性質(zhì)）?

2009年12月，工業(yè)和信息化部等10部委聯(lián)合發(fā)布了《食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作指導(dǎo)意見》，全面推進(jìn)食品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設(shè)工作正式啟動。指出“用3年左右時間，初步建立起比較完善的食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系、誠信信息征集和披露體系、誠信評價體系和政府部門協(xié)同推動、行業(yè)協(xié)會組織實施、食品企業(yè)積極參與、誠信責(zé)任有效落實的食品工業(yè)企業(yè)誠信體系運行機制?！保ㄈ篌w系一套機制）國務(wù)院食安委領(lǐng)導(dǎo)，工業(yè)和信息化部等國家10部委聯(lián)合推動CMS建設(shè)工作的落實，并要求各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實工信部消費【2010】549號文件確定的各項任務(wù)。?二、標(biāo)準(zhǔn)不同體系基于六大機制及6+1運行模式（引言）全員全過程識別誠信因素（4.3.2）關(guān)注社會責(zé)任（4.3.3）突出誠信文化建設(shè)（4.3.4）建立內(nèi)部失信預(yù)防與懲戒公示制度（4.4.1）信用修復(fù)（4.5.2）關(guān)注法律法規(guī)，進(jìn)行合規(guī)性評價（4.6.1）強調(diào)內(nèi)外部承諾和征信評價（4.6.3）

CMS關(guān)注點：強化自律兌現(xiàn)承諾承擔(dān)責(zé)任?三、融合性強整合型管理體系也稱作一體化管理體系，就是指兩個或兩個以上的管理體系并存，將公共要素整合在一起，或兩個以上的體系在統(tǒng)一的管理構(gòu)架下運行的模式。

CMS以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)、道德為支撐，在其他管理體系的基礎(chǔ)上相互融合，能涵蓋企業(yè)全方位，又可確保其他管理體系的有效運行。誠信管理體系與原有的管理體系之間的區(qū)別，恰恰是誠信管理體系能與其他體系結(jié)合的基礎(chǔ)。

?可以說CMS是一套讓食品企業(yè)全員知道如何兌現(xiàn)承諾；如何對人，如何對事；做什么，怎么做的管理體系。?六、CMS關(guān)鍵點1、形成6大機制2、建立誠信檔案（1）應(yīng)建立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和關(guān)鍵崗位人員誠信檔案，內(nèi)容包括基本信息、良好誠信記錄和較大失信記錄及獎懲記錄等。?企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營誠信檔案

包括企業(yè)基本信息（如企業(yè)名稱、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人姓名、法定代表人身份證件號碼、注冊資本、實繳資本、納稅人名稱等）六、CMS關(guān)鍵點?

強調(diào)：

A財務(wù)是組織的核心，照章納稅、薪酬兌現(xiàn)、按時還款還貸、債務(wù)清償?shù)日\信信息必須在誠信有關(guān)記錄和檔案中得到確定，財務(wù)人員的誠信信息必須納入企業(yè)的誠信管理檔案。B必須包括后勤保障系統(tǒng)，如保衛(wèi)、食堂、環(huán)保、動力等部門。

（2）“全程可追溯”的產(chǎn)品“健康檔案”，包括該批次所使用的原輔料、何時入庫、生產(chǎn)批號、供應(yīng)商是誰、索證情況、檢驗者是誰、檢驗結(jié)果、生產(chǎn)線是誰、產(chǎn)量多少、發(fā)放區(qū)域，做到“全程可追溯”。六、CMS關(guān)鍵點?七、CMS的建立1、策劃2、建立領(lǐng)導(dǎo)小組和實施小組（1）確定組織的領(lǐng)導(dǎo)小組，任命誠信負(fù)責(zé)人（管代）（2）確定認(rèn)證范圍（包括產(chǎn)品、經(jīng)營活動和服務(wù)等）3、確定方針（誠信方針是組織誠信戰(zhàn)略的核心）4、文件編制（1）誠信手冊的編制（2）程序文件的編制（3）作業(yè)文件的編制（4）記錄的要求?CMS的文件層次手冊程序/制度作業(yè)指導(dǎo)書記錄、檔案等形成六大機制?不符合識別糾正預(yù)防及信用修復(fù)程序文件控制程序記錄控制程序誠信因素識別程序監(jiān)測和測量控制程序合規(guī)性評價控制程序內(nèi)部核查控制程序誠信管理體系程序文件（必備）信息交流控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序運行控制程序文件編制?標(biāo)識管理制度食品安全事故內(nèi)部責(zé)任追究制度懲戒公示制度誠信風(fēng)險信息收集評估制度企業(yè)廣告宣傳合同管理制度物資采購管理制度生產(chǎn)過程及倉儲管理制度誠信管理體系制度（必備）誠信危機處理和預(yù)警制度誠信檔案管理制度文件編制?不符合識別糾正預(yù)防及信用修復(fù)記錄教育培訓(xùn)和能力記錄信息交流與控制記錄監(jiān)測和測量記錄內(nèi)部核查記錄合規(guī)性評價記錄誠信管理體系記錄(必備)運行控制記錄應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(包括演練)記錄體系評價記錄社會責(zé)任履行記錄征信信息記錄文件編制?八、體系內(nèi)部核查1、內(nèi)部核查員及核查組長2、內(nèi)部核查策劃?九、體系評價（管理評審）1、體系評價時機2、體系評價的策劃3、體系評價的輸入4、體系評價的實施5、體系評價的輸出(包括體系評價報告，改進(jìn)措施等）?十、社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)以多種方式承擔(dān)和履行社會責(zé)任，完善誠信管理體系，樹立良好社會形象，以充分滿足：提供安全的食品；依法納稅；依法執(zhí)行勞動合同、保險；符合環(huán)境保護、資源節(jié)約和生態(tài)平衡等要求；合同履約；公共安全。

適用時，包括但不限于以下形式：a）惠農(nóng)、扶貧；b）將社會責(zé)任傳達(dá)、影響到相關(guān)方；c）慈善救助、公益捐贈；d）文明傳承教育及其他公益活動。?十一、CMS建設(shè)推進(jìn)方案內(nèi)容4月第一周4月第二周4月第三周4月第四周五月第一周五月第二周備注4.2—4.64.9—4.134.16—4.204.23—4.275.2—5.65.7—5.11

職能分配表討論稿

職能分配表定稿

法律法規(guī)識別

各部門均需參與法律法規(guī)識別評價

內(nèi)部制度的梳理收集

誠信因素識別

誠信體系管理手冊

工作小組誠信體系程序文件

說明：具體安排可根據(jù)各公司的實際運行情況進(jìn)行調(diào)整,一般在外部評價前需運行3個月以上.?內(nèi)容5月第三周5月第四周5月第五周7月第一周7月第二周7月第四周備注5.14—5.185.21—5.255.28—6.17.2—7.67.9—7.137.23—7.27

征信評價

內(nèi)部評價

體系評價

說明：具體安排可根據(jù)各公司的實際運行情況進(jìn)行調(diào)整,一般在外部評價前需運行3個月以上?十二、合規(guī)性評價方法1基本要求(1)企業(yè)應(yīng)收集、管理、檢查國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。(2)建立企業(yè)法律法規(guī)和其他要求的控制文件。(3)對法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行合規(guī)性評價（即全面排查分析生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)，評估存在的風(fēng)險、針對薄弱環(huán)節(jié)、制定相定的標(biāo)準(zhǔn)，完善管理流程）。2基本格式序號法規(guī)法律和標(biāo)準(zhǔn)名稱文號實施時間落實情況合規(guī)性評價結(jié)果宣貫制度工藝符合不符合1《食品安全法》2009年6月1日∨∨∨2預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB77182011年6月1日∨∨∨3食品衛(wèi)生微生物學(xué)檢驗罐頭食品商業(yè)無菌的檢查GB4789.262004年1月1日∨∨∨∨?十三、誠信因素識別（1）識別誠信因素A以人為本的行為主體因素（人）B基礎(chǔ)能力因素（基）C法規(guī)制度因素（法）D誠信環(huán)境因素（環(huán)）E信息交流因素（信）

?(2).誠信因素分析結(jié)果的分類A按對組織經(jīng)營、發(fā)展是否起積極因素，分為積極誠信因素和消極誠信因素。B以對組織的影響大小、分為重要誠信因素和一般誠信因素。消極的重要誠信因素又稱重要失信風(fēng)險因素。(3).誠信因素分析重要失信風(fēng)險因素要重點控制。重要失信風(fēng)險因素的確定要在失信風(fēng)險的評估基礎(chǔ)上進(jìn)行。十三、誠信因素識別?過程誠信因素失信表現(xiàn)失信結(jié)果控制措施是否為重大誠信因素供方評價人任職要求不能及時掌握市場行情走勢，不具備良好的溝通技能；造成原輔料采購價格過高，制造成本浪費；按《崗位說明書》招聘否崗位培訓(xùn)未進(jìn)行培訓(xùn)或培訓(xùn)不到位；未按公司任職培訓(xùn)流程操作；按《培訓(xùn)管理辦法》進(jìn)行控制否能力評價能力達(dá)不到本崗位要求.造成公司成本增加，利潤減少。按《績效管理辦法》進(jìn)行控制否基

法遵循公司相關(guān)供應(yīng)商評定和采購流程；供應(yīng)商資質(zhì)達(dá)不到公司要求；供貨產(chǎn)能和質(zhì)量無法滿足公司要求；按《物資采購控制程序》進(jìn)行控制否相關(guān)商業(yè)條款申請、采購合同審批流程；合同不能簽訂；無法及時提供生產(chǎn)所需原輔料；按按商業(yè)條款和合同審批申請執(zhí)行否原輔料質(zhì)量符合國家/行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求原輔料質(zhì)量達(dá)不到公司要求。致使產(chǎn)品質(zhì)量安全存在隱患。按《原輔料驗收標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行采購否環(huán)

信研發(fā)、質(zhì)檢對供應(yīng)商評定信息；原輔料不能滿足公司要求，原輔料質(zhì)量達(dá)不到公司要求。按《信息交流與控制程序》進(jìn)行控制否部門：采購部?（4）誠信因素的評價判定重要誠信因素的方法可采用是非判斷法采用打分法其他方法十三、誠信因素識別?采用打分法通過確定失信風(fēng)險的影響，確定失信風(fēng)險的程度，確定分值。A失信風(fēng)險評估的主要內(nèi)容有5個方面：a影響區(qū)域范圍b對企業(yè)的影響度c發(fā)生的頻次（可能性）d失信成本e社會關(guān)注度每一項分值從大到小分為5分、4分、3分、2分、1分失信風(fēng)險的大小=a+b+c+d+e失信風(fēng)險的大小≥18分為重大誠信因素十三、誠信因素識別?打分法影響區(qū)域范圍(a)對企業(yè)影響程度(b)發(fā)生頻次（可能性）（c）失信成本(d)社會關(guān)注度(e）項目分?jǐn)?shù)項目分?jǐn)?shù)項目分?jǐn)?shù)項目分?jǐn)?shù)項目分?jǐn)?shù)部門范圍內(nèi)1不產(chǎn)生1基本不發(fā)生1大于20萬元5不關(guān)注1公司范圍內(nèi)2輕微2每季1次2小于10萬元4輕微關(guān)注2省內(nèi)3較大3每月1次3小于5萬元3一般關(guān)注3國內(nèi)4嚴(yán)重4每周1次4小于1萬元2重點關(guān)注4國際5重大5每天1次以上5小于5000元1非常關(guān)注5十三、誠信因素識別?序號部門重要誠信因素或主要職責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)管理方案監(jiān)控頻次123456（5）重要誠信因素、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案十三、誠信因素識別?（6）誠信因素識別流程

誠信因素識別通知→各部門收集相關(guān)資料→識別誠信因素→確認(rèn)誠信因素及重要誠信因素→匯總誠信信因素識別表→制定《重要誠信因素、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》→最高管理者審批→按《文件控制程序》分發(fā)十三、誠信因素識別?十四、征信評價1.食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時收集內(nèi)部和外部的誠信信息，驗證誠信管理體系的有效性。征信評價包括內(nèi)部征信和外部征信。2.征信信息主要來源于主管部門和直接客戶及內(nèi)部員工，還可以來源于監(jiān)管或相關(guān)部門，如：a農(nóng)業(yè)；b工信；c商務(wù)；d衛(wèi)生；e質(zhì)檢；f工商；g食藥監(jiān)；h勞動保障；i環(huán)保；j安監(jiān)；k稅務(wù)；l審計；m銀行；n司法；0行業(yè)組織等部門。3.征信評價建議進(jìn)行第三方征信。員工對征信結(jié)果有知情權(quán)。?確保食品安全的長效機制誠信體系40項管理程序30余類管理辦法70余種操作性文件ISO9001ISO14001ISO22000ISO10012?十五、誠信體系建立后公司現(xiàn)階段取得效果員工的歸屬感增強社會責(zé)任感更加強烈食品質(zhì)量安全管控更加有效公司的品牌形象得到了提升誠信管理體系的不斷推進(jìn)?附1:申請評價的食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)提交的文件和資料食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系評價申請書；營業(yè)執(zhí)照副本或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件證明文件；生產(chǎn)許可證；組織機構(gòu)代碼證；出口企業(yè)備案證明(有則提供)；誠信管理體系相關(guān)文件；生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守（適用）的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；符合衛(wèi)生安全要求的相關(guān)證據(jù)和自我聲明；生產(chǎn)、加工或服務(wù)工藝流程圖、操作性前提方案、加工生產(chǎn)線、生產(chǎn)及加工設(shè)備和檢驗設(shè)備清單等；提供最新的企業(yè)資信報告、審計意見、財務(wù)報表；提供近2年沒有發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)境事故的聲明；承諾遵守法律法規(guī)、評價機構(gòu)要求、提供材料真實性的自我聲明；提供企業(yè)內(nèi)部體系評價報告（內(nèi)部核查報告、合規(guī)性評價報告、企業(yè)內(nèi)部誠信管理體系評價報告、征信評價報告）；企業(yè)已通過的其他體系認(rèn)證(如有，提供復(fù)印件)；其他需要的文件。?附2:審核重點

誠信管理體系文件；食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系運行場所和現(xiàn)場的具體情況；審查食品工業(yè)企業(yè)實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是誠信管理體系的誠信方案、目標(biāo)指標(biāo)制定和誠信因素分析識別的情況；食品工業(yè)企業(yè)的誠信管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關(guān)法律法規(guī)要求和遵守情況；食品工業(yè)企業(yè)的誠信管理體系運行情況；評價食品工業(yè)企業(yè)是否策劃和實施了內(nèi)部核查與合規(guī)性評價、體系評價、征信評價，以及誠信管理體系的實施情況。?踏實，奮斗