證券資產(chǎn)委托管理協(xié)議格式版（2篇）

第14頁共14頁證券資產(chǎn)委托?管理協(xié)議格式?版委托管理?是指受托人接?受委托人的委?托，按照預(yù)先?規(guī)定的合同，?對委托對象進(jìn)?行經(jīng)營管理的?行為。在司法?實踐中，資產(chǎn)?委托管理合同?比較常見。本?文整理了相關(guān)?法律條文，為?您提供資產(chǎn)委?托管理合同的?范本。資產(chǎn)?委托人（以下?稱委托人）：?_____?法定代表人：?_____?地址：___?__資產(chǎn)管?理人（以下稱?管理人）：_?____法?定代表人：_?____地?址：____?_鑒于：?管理人是擁有?中國證券監(jiān)督?管理委員會頒?發(fā)的資產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)資格和證?券投資專業(yè)人?員的綜合類證?券公司，在證?券行業(yè)具有良?好的信譽(yù);?委托人愿將其?自有資產(chǎn)的一?部分委托管理?人進(jìn)行資產(chǎn)管?理，同時，管?理人愿意接受?委托人的委托?。雙方經(jīng)過?平等協(xié)商，就?委托事項達(dá)成?如下協(xié)議：?1.釋義（?1）委托資產(chǎn)?：指委托人具?有所有權(quán)并依?法可以用于國?債投資的資產(chǎn)?，即本合同第?2條所述之資?產(chǎn)。（2）?剩余資產(chǎn)：指?委托期限終止?時，本合同第?5條第1項所?確定的資產(chǎn)管?理賬戶的余額?所表示的資產(chǎn)?。（3）年?收益率：指委?托期限終止時?，以年度計算?的投資收益與?期初委托資產(chǎn)?之比率。（?4）管理傭金?：指管理人按?委托資產(chǎn)的比?率收取的服務(wù)?費用。（5?）業(yè)績獎勵：?指管理人根據(jù)?委托資產(chǎn)的收?益情況從委托?資產(chǎn)的收益當(dāng)?中按比率提取?的獎勵金。?2.委托資產(chǎn)?及其評估（?1）委托人愿?將下列___?__項資產(chǎn)交?付管理人進(jìn)行?國債投資管理?。A.人民?幣資金：（大?寫）____?_元整（__?___）。?B.股票：（?名稱）___?__，（代碼?）_____?，（數(shù)量大寫?）_____?。C.債券?：（名稱）_?____，（?代碼）___?__，（數(shù)量?大寫）___?__。D.?外匯：（幣種?）_____?，（金額大寫?）_____?。E.其他?：_____?______?______?______?______?______?______?__。3.?委托資產(chǎn)的投?資范圍（1?）管理人應(yīng)根?據(jù)委托人的投?資意愿制訂投?資方案，征得?委托人同意以?后，將委托資?產(chǎn)投資于深滬?兩市已上市和?擬上市的國債?品種。（2?）如果本合同?有效期內(nèi)出現(xiàn)?影響或限制管?理人進(jìn)行約定?的資產(chǎn)管理的?法律，法規(guī)及?政策，雙方應(yīng)?立即對投資意?愿和投資方案?進(jìn)行協(xié)商和修?改。4.資?產(chǎn)管理期限?（1）委托人?將委托資產(chǎn)委?托管理人管理?的期限即資產(chǎn)?管理期限，該?期限自委托資?產(chǎn)到達(dá)管理人?指定的銀行賬?戶且委托人對?資產(chǎn)管理賬戶?進(jìn)行有效授權(quán)?之日起算。?（2）本合同?的資產(chǎn)管理期?限為12個月?;若本合同依?照第13條的?規(guī)定得以延期?，則該期限也?相應(yīng)延長。?5.賬戶管理?（1）在資?產(chǎn)管理期限內(nèi)?按下列第__?___種方式?開立資產(chǎn)管理?賬戶：A.?以委托人名義?開設(shè)國債賬戶?和資金賬戶?B.由管理人?開設(shè)資產(chǎn)管理?專戶（2）?委托人自本合?同簽訂之日起?____日內(nèi)?，應(yīng)將委托資?產(chǎn)劃入前款所?確定的賬戶。?（3）管理?人對（1）項?所確定的賬戶?有完全的交易?操作權(quán)，但不?擁有除正常交?易結(jié)算外的資?金劃撥權(quán)。?6.委托人的?聲明與承諾?（1）委托人?保證委托資產(chǎn)?是委托人的自?有資產(chǎn)，資產(chǎn)?來源及用途符?合國家的有關(guān)?規(guī)定，同時保?證委托資產(chǎn)上?沒有設(shè)定質(zhì)押?或其他第三方?權(quán)利，也沒有?任何限制性條?件妨礙委托人?對該項資產(chǎn)的?所有權(quán)，監(jiān)控?權(quán)以及管理人?對該項財產(chǎn)的?操作權(quán)。（?2）委托人將?委托資產(chǎn)交付?管理人進(jìn)行投?資管理的行為?不違反委托人?自身的商務(wù)決?策程序，是合?法，有效的。?（3）委托?人保證提供給?管理人的一切?資料均為完整?，準(zhǔn)確，合法?，沒有任何重?大遺漏或誤導(dǎo)?。7.管理?人的聲明與承?諾（1）管?理人承諾將選?派具有證券從?業(yè)資格的專業(yè)?人員負(fù)責(zé)委托?資產(chǎn)的管理工?作，在國家有?關(guān)法律，法規(guī)?，政策允許的?范圍內(nèi)進(jìn)行有?效的投資運做?，遵照誠信原?則，盡最大努?力，運用科學(xué)?手段控制市場?風(fēng)險，力爭委?托資產(chǎn)的保值?和升值。（?2）管理人保?證其工作人員?嚴(yán)格遵守有關(guān)?法律和職業(yè)道?德規(guī)范，不挪?用委托人的委?托資產(chǎn)，不以?獲取傭金為目?的進(jìn)行不必要?的證券買賣。?8.委托人?的權(quán)利和義務(wù)?（1）委托?人有權(quán)取得管?理人出具的資?產(chǎn)管理報告及?其他必要信息?，隨時查詢了?解委托資產(chǎn)的?操作情況，并?監(jiān)督資產(chǎn)運營?狀況。（2?）委托人有權(quán)?根據(jù)本合同的?規(guī)定取得委托?資產(chǎn)清算后的?剩余資產(chǎn)和收?益。（3）?委托人應(yīng)按照?本合同的規(guī)定?及時全部地將?委托資產(chǎn)交與?管理人管理。?（4）委托?人應(yīng)向管理人?提供關(guān)于自身?財務(wù)狀況和投?資目標(biāo)的基本?文件資料，并?承擔(dān)委托資產(chǎn)?在委托管理人?管理之前的一?切風(fēng)險和相關(guān)?的法律責(zé)任。?（5）委托?人應(yīng)按照本合?同的規(guī)定向管?理方全額支付?管理傭金，并?承擔(dān)在資產(chǎn)管?理過程中發(fā)生?的交易手續(xù)費?和依法可能對?證券交易征收?的有關(guān)稅費。?（6）委托?人向管理人發(fā)?出的指示和通?知，必須以書?面形式做出，?委托人有義務(wù)?保證該指示或?通知上的簽名?及印章合法，?真實，有效。?9.管理人?的權(quán)利和義務(wù)?（1）管理?人應(yīng)保存資產(chǎn)?管理操作中的?詳細(xì)資料，按?本合同規(guī)定向?委托人提供準(zhǔn)?確，完整的資?產(chǎn)管理報告和?其他必要信息?，接受委托人?的查詢;（?2）在本合同?第4條規(guī)定的?資產(chǎn)管理期限?屆滿時，管理?人有權(quán)按照本?合同第10條?的規(guī)定收取管?理傭金和業(yè)績?獎勵，并有義?務(wù)將清算后的?所有剩余資產(chǎn)?和收益及時返?還委托人。?（3）為保證?委托資產(chǎn)的安?全，管理人的?自營業(yè)務(wù)，經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)在人?員，財務(wù)，賬?戶上應(yīng)嚴(yán)格分?開，不得混合?操作。10?.管理傭金?（1）委托人?按委托資產(chǎn)總?額的1%，向?管理人支付委?托資產(chǎn)管理傭?金。（2）?當(dāng)委托資產(chǎn)年?收益率超過一?定指標(biāo)時，管?理人可以獲得?業(yè)績獎勵;具?體的獎勵方式?和辦法可由雙?方另行約定。?（3）管理?傭金和業(yè)績獎?勵由管理人在?雙方協(xié)商的清?算日或資產(chǎn)管?理期限屆滿之?日從剩余資產(chǎn)?和收益中一次?扣劃。11?.委托資產(chǎn)的?清算（1）?在資產(chǎn)管理期?限屆滿前，雙?方可以約定具?體的清算日;?如無約定，資?產(chǎn)管理期限屆?滿之日即為清?算日。（2?）清算日后的?3個工作日內(nèi)?，管理人應(yīng)在?扣劃約定的管?理傭金和業(yè)績?獎勵后，根據(jù)?委托人的資金?劃轉(zhuǎn)指令將剩?余資產(chǎn)和收益?一次劃轉(zhuǎn)到委?托人指定的銀?行賬戶。1?2.保密事項?委托人和管?理人在此承諾?，對于依據(jù)本?合同所獲得的?所有關(guān)于委托?人資產(chǎn)狀況，?經(jīng)營狀況，委?托資產(chǎn)運作狀?況的書面和非?書面資料，以?及關(guān)于管理人?的資產(chǎn)管理方?案，投資策略?和公司經(jīng)營狀?況的書面和非?書面資料，雙?方均嚴(yán)格保密?，并責(zé)成任何?有可能接觸到?上述資料的人?員保守秘密。?未經(jīng)對方事先?書面同意，任?何一方不得向?第三方披露，?但國家司法機(jī)?關(guān)或證券監(jiān)管?部門要求披露?的除外。1?3.合同的期?限與轉(zhuǎn)讓（?1）本合同自?雙方簽字蓋章?之日起成立，?自委托人委托?資產(chǎn)到達(dá)管理?人指定賬戶且?委托人對資產(chǎn)?管理賬戶進(jìn)行?有效授權(quán)之日?生效。期滿后?可續(xù)簽。（?2）雙方應(yīng)在?本合同到期前?一個月就合同?是否延期開始?協(xié)商，以便管?理人安排正在?進(jìn)行的交易并?確定合同延期?后的新的投資?策略。（3?）雙方經(jīng)過協(xié)?商決定延期的?，應(yīng)在合同終?止前簽訂書面?《補(bǔ)充協(xié)議》?對延期事宜加?以約定。（?4）任何一方?未經(jīng)對方書面?同意，不得轉(zhuǎn)?讓本合同項下?的全部或部分?權(quán)利和義務(wù)。?14.合同?的修改和解除?（1）本合?同非經(jīng)雙方書?面同意，不得?予以修改。?（2）如果本?合同任何條款?因與現(xiàn)行法律?不符而無效，?不影響本合同?其他條款的效?力。在出現(xiàn)這?種情況時，雙?方應(yīng)立即協(xié)商?，談判修改該?條款。（3?）如果因自然?災(zāi)害，戰(zhàn)爭，?罷工，國家政?策法律環(huán)境發(fā)?生重大變故，?電信部門原因?造成的通訊中?斷，交易所原?因造成的計算?機(jī)信息系統(tǒng)故?障等不可抗力?或意外情況，?導(dǎo)致本合同無?法履行，任何?一方均可解除?本合同，雙方?互不承擔(dān)違約?責(zé)任。但受到?影響的一方應(yīng)?及時將事件的?發(fā)生通知另一?方，并采取適?當(dāng)措施防止損?失的擴(kuò)大。?（4）依據(jù)前?款規(guī)定解除合?同的，視同資?產(chǎn)管理期限提?前屆滿，雙方?仍享有和承擔(dān)?本合同規(guī)定的?各項權(quán)利義務(wù)?，但管理人的?管理傭金應(yīng)按?照已履行期間?占約定的資產(chǎn)?管理期限的比?例計收。解除?合同的一方應(yīng)?向?qū)Ψ桨l(fā)出書?面通知，并協(xié)?商確定委托資?產(chǎn)的清算日，?比照本合同第?11。2款的?規(guī)定辦理清算?事宜。（5?）如管理人因?重大違法，違?規(guī)行為，被中?國證監(jiān)會暫停?或取消資產(chǎn)管?理業(yè)務(wù)資格，?從而造成合同?不能履行，則?合同自動解除?，管理人應(yīng)將?截止合同解除?之日的全部剩?余資產(chǎn)和收益?返還委托人，?不得要求支付?管理傭金。如?剩余資產(chǎn)少于?委托資產(chǎn)本金?，則管理人應(yīng)?補(bǔ)償委托人的?損失，但該補(bǔ)?償以補(bǔ)足委托?資產(chǎn)本金并支?付截止合同解?除之日的同期?銀行活期存款?利息為限。?15.違約和?賠償（1）?除14條（3?）（5）規(guī)定?的情形外，任?何一方未經(jīng)對?方同意，不得?提前解除合同?，否則應(yīng)向?qū)?方支付相當(dāng)于?委托資產(chǎn)5%?的違約金，且?違約方喪失依?據(jù)本合同要求?投資收益或資?產(chǎn)管理傭金的?權(quán)利。（2?）管理人未按?本合同第11?條（2）款的?規(guī)定及時劃轉(zhuǎn)?剩余資產(chǎn)和收?益的，每延滯?一天，應(yīng)向委?托方支付相當(dāng)?于委托資產(chǎn)萬?分之三的補(bǔ)償?金。（3）?如委托資產(chǎn)被?司法機(jī)關(guān)或其?他政府機(jī)構(gòu)扣?押或查封，除?非得到委托人?的書面授權(quán)，?管理人將沒有?義務(wù)代表委托?人在針對委托?資產(chǎn)提起的司?法或行政程序?中進(jìn)行答辯。?因代表委托方?處理上述爭議?事項所產(chǎn)生的?費用由委托方?承擔(dān)。16?.法律適用和?爭議解決（?1）本合同受?中華人民共和?國法律管轄并?依其解釋。?（2）對由于?本合同引起或?與本合同有關(guān)?的任何爭議，?雙方應(yīng)盡最大?努力通過友好?協(xié)商解決。如?協(xié)商不成，任?何一方有權(quán)向?管理人所在地?的人民法院提?起訴訟。1?7.附則（?1）本合同所?有附件及日后?雙方簽署的任?何補(bǔ)充協(xié)議均?為本合同不可?分割的組成部?分，具有同等?法律效力。?（2）除非以?書面形式申明?放棄某項權(quán)利?，任何一方未?能按本合同規(guī)?定行使或及時?行使該權(quán)利，?并不構(gòu)成對該?權(quán)利的放棄。?（3）本合?同一式兩份，?雙方各執(zhí)一份?，具有同等法?律效力。委?托人（蓋章）?：_____?法定代表人?（簽字）：_?_____?___年__?__月___?_日管理人?（蓋章）：_?____法?定代表人（簽?字）：___?_____?_年____?月____日?附件補(bǔ)充?協(xié)議鑒于既?有的良好合作?關(guān)系，雙方謹(jǐn)?就____年?____月_?___日簽訂?的《委托購買?國債合同》達(dá)?成補(bǔ)充協(xié)議，?并承諾共同遵?守下列條款?一、委托人根?據(jù)《委托購買?國債合同》的?規(guī)定劃入委托?人購買國債的?賬戶的資金為?人民幣（大寫?）_____?元整（___?__），事實?上為委托人委?托管理人進(jìn)行?證券投資的本?金。二、管?理人承諾上述?資產(chǎn)到帳后至?委托到期日，?保證委托資產(chǎn)?的安全與完整?。使委托人委?托資金的年收?益率為8%（?包括購買國債?賬戶收益），?如果委托資金?年收益率不足?8%（包括購?買國債賬戶收?益）由管理人?負(fù)責(zé)補(bǔ)足，超?額部分作為業(yè)?績獎勵歸管理?人所有。三?、委托人在委?托管理人進(jìn)行?資產(chǎn)管理期限?內(nèi)，同意把國?債賬戶的國債?托管到管理人?指定的席位上?，委托人的國?債賬戶授權(quán)管?理人管理并承?諾該國債賬戶?和對應(yīng)的資金?賬戶不轉(zhuǎn)戶，?不銷戶，不轉(zhuǎn)?托管，撤銷指?定交易和回購?指定交易，否?則，委托人應(yīng)?向管理人支付?相當(dāng)于委托資?產(chǎn)5%的違約?金，且委托人?喪失依據(jù)本協(xié)?議第二條要求?投資收益的權(quán)?利。四、委?托人若因特殊?原因需提前收?回投資本金，?經(jīng)管理人同意?提前終止本協(xié)?議的，管理人?不承擔(dān)本協(xié)議?第二條約定收?益，只給予委?托人本金，并?按同期活期存?款利率計算支?付委托人投資?收益，一年按?365天計算?。五、管理?人同意不向委?托人收取《委?托購買國債合?同》第10條?第一款內(nèi)容的?管理傭金。?六、本協(xié)議如?與《委托購買?國債合同》中?的條款有沖突?之處，以本協(xié)?議為準(zhǔn)。本協(xié)?議未涉及事宜?，雙方均遵照?《委托購買國?債合同》的有?關(guān)約定履行。?七、本協(xié)議?經(jīng)雙方法定代?表人或授權(quán)代?理人簽字并加?蓋單位公章后?成立，從主合?同第二條約定?的委托資產(chǎn)達(dá)?到指定賬戶之?日起生效。?八、本協(xié)議未?盡事宜，雙方?協(xié)商解決。?九、本協(xié)議一?式兩份，雙方?各執(zhí)一份，委?托人與管理人?于____年?____月_?___日簽署?。委托人（?公章）：__?___授權(quán)?代表（簽字）?：_____?管理人（公?章）：___?__授權(quán)代?表（簽字）：?_____?證券資產(chǎn)委托?管理協(xié)議格式?版（二）甲?方（委托人）?：身份證號?：乙方（受?托人）：身?份證號：甲?方委托乙方炒?股，經(jīng)過雙方?友好協(xié)商，根?據(jù)《民法典》?及其他法律法?規(guī)簽訂本協(xié)議?書，并由雙方?共同恪守。條?款如下：一?、委托信息?1、甲方委托?乙方對其在證?券營業(yè)部開設(shè)?的賬戶（下稱?委托賬戶）內(nèi)?的資產(chǎn)進(jìn)行資?產(chǎn)管理（資產(chǎn)?信息見附件）?。資金賬號?：戶名：?2、委托期限?為____年?，委托授權(quán)期?為____年?____月_?___日至_?_年月___?_日止。二?、收益1、?乙方預(yù)計炒股?的收益在之間?，但也有可能?虧損。乙方應(yīng)?認(rèn)真負(fù)責(zé)、審?慎操作。虧損?在%或帳上總?資產(chǎn)在___?__萬元的，?應(yīng)停止操作，?甲方也有權(quán)提?前解除合同或?通知乙方停止?操作并有權(quán)更?改操作密碼等?。2、合作?期滿時的利潤?分成（股票全?部變現(xiàn)的）：?1）、總資?產(chǎn)在____?_萬以內(nèi)（含?該數(shù)），扣除?_____萬?本金，多出來?的資產(chǎn)也即利?潤部分乙方%?，其余歸甲方?;2）、總?資產(chǎn)在___?__萬___?__萬之間（?含該數(shù)），扣?除_____?萬本金，多出?來的資產(chǎn)也即?利潤部分乙方?%，其余歸甲?方;三、虧?損1、委托?管理期未滿，?管理期內(nèi)委托?賬戶資金收益?為負(fù)，并且額?度超過%的，?甲方有權(quán)解除?合同，所有虧?損由甲方承擔(dān)?。2、委托?管理期滿時，?委托賬戶資金?收益為負(fù)，所?有虧損由甲方?承擔(dān)。四、?日常管理1?、甲方若有以?下幾種情形，?視為違約，并?自動解除委托?合同，由此帶?來的一切后果?均由甲方承擔(dān)?。1）、嚴(yán)?重干擾或影響?乙方的操作;?2）、未告?知乙方情況下?登陸資金賬戶?買賣股票;?3）、未告知?乙方情況下修?改股票資金賬?戶的密碼;?4）、單方面?劃轉(zhuǎn)委托賬戶?內(nèi)資金。2?、乙方有義務(wù)?