風險識別與評價

風險識別與評價第1頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月前言

風險管理的對象是風險因素，伴隨著發(fā)電生產、經營、管理全過程會產生各種不同的風險因素，建立企業(yè)標準化為基礎的整合管理體系要求識別的風險因素是存在于發(fā)電企業(yè)生產過程/活動和產品（含服務）中的質量、職業(yè)健康安全和環(huán)境方面的風險因素；質量風險因素存在于產品/管理過程/活動和產品質量特性中。在生產/管理過程活動中，影響產品質量的是過程/活動要素，（例如影響現(xiàn)場過程/活動的人、機、料、法、環(huán)、檢六個方面）構成了質量風險因素，其對產品實現(xiàn)過程/活動影響的大小，決定了風險評價的結果。包括對供方/承包方提供的過程/活動、產品的控制/影響。至于產品的質量風險因素控制的時限，應延伸到合同規(guī)定的“交付后活動”；但B/T28001-2001標準規(guī)定，其OHSMS范圍僅限于與職業(yè)相關的所有活動和工作場所、設施，而不包括產品服務中的安全；環(huán)境風險因素其范圍覆蓋產品整個生命周期。第2頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險識別評價的目的、內容目的：是企業(yè)建立整合管理體系的核心內容之一；為企業(yè)制定管理方針和目標提供依據；是企業(yè)管理體系策劃和設計，體系文件編寫的基礎。是實現(xiàn)對企業(yè)的風險因素系統(tǒng)、全面的管理和控制的前提。內容：三個標準應覆蓋的范圍明確界定；企業(yè)的生產、管理的過程識別與梳理；調查、識別企業(yè)生產活動、產品、服務中的質量、安健環(huán)因素和現(xiàn)狀；分析評價重要的質量、安健環(huán)因素及其產生的影響；確定適用的法律法規(guī)和行業(yè)標準，并制定清單；評價企業(yè)的為與法律法規(guī)和標準的符合程度；對現(xiàn)有管理文件進行評價；檢查過去的事故、事件和不符合的處置情況；了解同行業(yè)的質量、安健環(huán)表現(xiàn)及與企業(yè)的差距。第3頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險識別評價的步驟

識別、確定過程/活動

識別伴隨過程/活動中的風險因素評價并確定風險影響確定風險重要程度并排序對重要風險控制措施的策劃

評審策劃的充分性

控制措施的實施評審控制措施是否足以將風險降低至可接受的程度確定不可接風險的控制措施確定不可接受的風險評估現(xiàn)有控制措施情況下的風險辨識危險源作業(yè)活動分類第4頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險識別與評價識別組織所需過程識別安健環(huán)因素評價安健環(huán)因素運行控制應急準備更新監(jiān)視和測量考慮法規(guī)要求及技術、財務運行條件制訂措施目標指標管理方案第5頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險識別與評價的實施風險識別與評價通常分為4個階段實施。1．準備工作階段成立評審小組；制定評審計劃；評審前收集信息。2．現(xiàn)場調查階段問詢、交談；填寫調查表；評審小組復查認定。3．分析評價階段評審小組匯總各部門上報的調查表和初評表；評審小組組織評審，判定重大風險因素；評審小組評審適用的法律法規(guī)及其他要求的文件。評審小組向最高管理者匯報，確定評審結果。評審小組和主管部門共同制定清單：4．編制安風險識別與評價報告第6頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險識別與評價過程法律法規(guī)要求風險影響現(xiàn)有的制度以往事故需改進的問題方針目標框架評價重要風險因素適用的法律法規(guī)輸入輸出活動查文件、記錄面談、詢問現(xiàn)場調查填寫調查表現(xiàn)場監(jiān)測問卷調查水平對比第7頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月應建立的清單過程（作業(yè)活動）清單；特殊、關鍵過程清單；環(huán)境因素清單；重要環(huán)境因素清單；危險源清單；不可容許的風險因素清單；適用的法律法規(guī)及其它要求清單。第8頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月過程識別

所確定的過程/活動應在管理體系覆蓋的范圍內，應包括生產和非生產的所有內容。并對所確定的過程/活動進行歸類：a.識別管理體系所需的過程及其在企業(yè)中的應用；企業(yè)的管理體系需要哪些過程?這些過程有否外包?每個過程的輸入和輸出是什么?過程的顧客(內部和(或)外部顧客)是誰?這些顧客的要求是什么?過程的“所有者”是誰?b.確定這些過程的順序和相互作用”相關的問題組織過程的總體流程是什么?如何描述這一流程(過程圖或流程表)?過程之間的接口是什么?需要什么文件?第9頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月過程識別c.確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法；過程的預期和非預期結果的特征是什么?監(jiān)視、測量和分析的準則是什么?如何將準則納入質量管理體系策劃和產品實現(xiàn)過程?所需的成本、時間是什么?是否需要文件程序，作業(yè)指導書等?d.確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監(jiān)視；每個過程需要的資源是什么?溝通的渠道是什么?如何提供有關過程的外部和內部信息?過程運行和控制需要哪些信息?如何獲取反饋信息?需要收集哪些數(shù)據?需要保持哪些記錄?第10頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月過程識別e.監(jiān)視、測量和分析這些過程；如何監(jiān)視過程業(yè)績(過程能力、顧客滿意)?必須進行哪些測量?如何分析所收集到的信息(統(tǒng)計技術)?分析的結果說明了什么?f.實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進；如何改進過程?需要采取哪些糾正、預防措施?這些糾正、預防措施實施了嗎?這些措施是否有效?g.對影響產品符合要求的外包過程進行識別和控制h.在識別質量風險因素時，應考慮決定產品的質量特性、技術指標的風險因素，以及影響生產和管理過程能力的風險因素（包括人、機、料、法、環(huán)、檢等)第11頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月過程識別表過程名稱過程特性輸入顧客生產或服務活動管理活動需要的文件及記錄法律法規(guī)要求資源職責監(jiān)測點輸出第12頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月識別過程/活動中的風險因素在開展因素的識別時應注意確保其滿足充分性的要求：

a）在任何情況下，不僅需要考慮常規(guī)的活動（如正常的產品實現(xiàn)活動），還應考慮非常規(guī)的活動（如特殊季節(jié)的施工、維護、臨時性作業(yè)、事故情況下的操作、搶修、設備啟停等）以及可預見的緊急情況；b）不僅需要考慮現(xiàn)在時態(tài)的各種情況，還應考慮過去曾經發(fā)生過的事故、重大的事件以及隨情況變化將來可能會發(fā)生的風險；c）除考慮自身員工的活動所帶來的風險外，還應考慮承包方、供貨方、合同方、訪問者等相關方的活動，以及使用外部提供的物資和服務所帶來的風險；d）考慮作業(yè)場所內所使用的物料、裝置和設備造成的影響和危害，包括過期老化以及租賃和庫存的物料、裝置和設備，特別是有毒、有害等危險物質的采購、運輸、貯存和使用過程。e）在所界定的管理體系范圍內的過程/活動、產品和服務中能夠控制，或能夠施加影響的風險因素。第13頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月識別過程/活動中的風險因素環(huán)境因素的識別還應考慮：按大氣、水體、土壤的污染，固體廢棄物的排放、自然資源的消耗、能源使用、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、相關方產品和服務中存在的環(huán)境因素。社區(qū)或地方性環(huán)境問題分類。

環(huán)境因素識別中容易忽視的幾個方面：

1.產品中的環(huán)境因素：

2.可施加影響的相關方的環(huán)境因素：

3.輔助設施及其活動中的環(huán)境因素：

4.資源、能源的消耗第14頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境因素識別方法環(huán)境因素識別方法專家咨詢過程分析物料衡算調查表產品生命周期頭腦風暴第15頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月過程分析方法原材料輔料水能源過程（產品、活動、服務）產品資源和管理：人、設備、方法、監(jiān)測廢水廢氣廢棄物噪聲環(huán)境因素：一個組織的活動、產品和服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素；環(huán)境因素的描述應為：“動詞+名詞”或“詞組+（的）+動詞”；總之應有動詞說明造成環(huán)境影響的原因、現(xiàn)象、或活動；如“煱爐燃燒的煙塵排放”，“工藝廢水的排放”、“設備漏油”。輸入活動輸出第16頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月生產過程分析過程作為一個具體的分析單元，它是識別及評價環(huán)境因素的基礎；可以是一個工序，也可以是一種產品或服務。冷卻塔補充水排污輸煤系統(tǒng)除塵工業(yè)水發(fā)電機電能中和池給水泵高加汽輪機噪聲噪聲煤煤倉輸煤系統(tǒng)制粉鍋爐酸堿廢水除塵器引風機煙塵廢氣油庫含油廢水撈渣機脫水倉灰?guī)炀C合利用干灰調濕灰渣水處理除氧器低加凝結器生水第17頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月氣焊過程乙炔氧氣焊條鋼材焊塵噪聲焊渣高溫廢料活動輸入輸出輸入端輸出端環(huán)境因素乙炔氧氣鋼瓶潛在爆炸、鋼材消耗、焊條消耗：焊接煙塵排放、熱輻射、噪聲排放、焊渣排放、金屬廢料處置環(huán)境因素識別示例氣焊作業(yè)第18頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月設備維修作業(yè)：維修過程配件、棉紗、潤滑油清洗油廢配件、廢棉紗、廢油品、廢包裝、活動輸入輸出輸入端環(huán)境因素廢配件處置、廢棉紗處置、油的滴漏、廢油的處置、廢清洗液的排放、油品使用潛在的火災油品消耗、油品貯存潛在的火災和爆炸環(huán)境因素識別示例輸出端第19頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月識別過程/活動中的風險因素在職業(yè)健康安全危險源辯識時宜按物理性、化學性、生物性、心理生理性、行為性和其他等六類危害進行分類辯識；按國家或行業(yè)有關規(guī)定分類辯識，如對火電廠可參照《火力發(fā)電廠勞動安全和工業(yè)衛(wèi)生設計規(guī)程》分類辯識：廠址及總平面，防火防爆，防電傷，防機械及墜落傷害，防塵、防毒及防化學傷害，防噪聲及防振動，防暑、防寒及防潮，防電離及電磁輻射等。辯識的重點在于生產和管理過程/活動中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素。已辨識的危險源將可能直接導致風險因素的產生，從而構成職業(yè)健康安全風險。危險源風險傷亡事故隱患根源職業(yè)病事故第20頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源辨識應考慮的因素根據發(fā)供電企業(yè)的特點，危險源辨識應從防止電力生產特大、重大、惡性和頻發(fā)性事故、人身傷亡事故出發(fā)，考慮以下幾個方面的因素：生產設備、工機具是否符合安全條件；適用的法律法規(guī)及其它要求；以往發(fā)生的事故事件及不符合和預防措施；上級頒發(fā)的反事故措施是否落實；安全生產主要規(guī)章制度建立、健全和貫徹執(zhí)行情況；建筑物及輔助設施、生活衛(wèi)生設施、運輸工具；生產設備、工機具管理水平人員技術素質是否符合安全要求；勞環(huán)境是否符合安全條件；重大自然災害抗災、減災措施落實情況；企業(yè)所處地理位置、廠區(qū)平面布局。第21頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源分類危險源是指可能造成人員傷亡、職業(yè)病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源和狀態(tài)。凡是存在能量、有害物質，以及能量、有害物質失控，都可能成為危險源。據此，將危險源分為二類：第一類危險源：指存在能量和有害物質。能量就是做功的能力，包括動能和勢能，它是生產力的主要要素，但也可能是事故的原因。能量包括電能、機械能、聲能、輻射能。例如鍋爐燃燒生成蒸汽可以發(fā)電，但一旦失控爆炸，就會發(fā)生火災、傷人傷物。有害物質包括有毒物質、腐蝕物質、工業(yè)粉塵、窒息性氣體等。當它直接與人體接觸，就能損害人體生理機能導致疾病，甚至人員死亡。有害物質可以作為原輔材料存在，也可以是作業(yè)過程中生成的，如電焊錳塵、電廠煙塵等。第二類危險源：指能量和有害物質失控。而這種失控是基于設備故障、人員操作失誤、管理缺陷或環(huán)境缺陷所造成。第22頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源分類按導致事故和職業(yè)危害的直接原因分：物理性：設備設施強度不夠，穩(wěn)定性差，防護不當，電危害(漏電、雷電)，機械噪聲，振動危害，電磁輻射，墜物，灼燙，放炮，坍塌，明火，粉塵與氣溶膠，起重作業(yè)，車輛傷害等?；瘜W性：易燃易爆晶、自燃品、有毒品、腐蝕晶、缺氧、高溫等。生物性：致病微生物，傳染病，動植物病害等。心理生理性：負荷超限，心理異常，辨識功能缺陷。行為性：誤操作，瞎指揮，違章作業(yè)，監(jiān)護失誤等。其他危險、危害因素。第23頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源分類按事故、職業(yè)病類別分：參照GB6441一86《企業(yè)傷亡事故分類》1.物體打擊；2.車輛傷害；3.機械傷害；4.起重傷害；5.觸電（雷擊）；6.淹溺；7.灼燙；8.火災；9高處墜落；10.坍塌；11.冒頂片邦；12.透水；13.放炮；14.瓦斯爆炸；15.火藥爆炸；16.鍋爐爆炸；17.容器爆炸；18.其它爆炸；19.中毒和窒息；20.其它傷害。參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》將危害因素分類：1.生產性粉塵；2.毒物；3.噪聲與振動；4.高溫；5.低溫；6.輻射（電離輻射、非電離輻射）；7.其他危害因素事故類型也可分為：墜落、滾落，翻倒、摔倒，碰撞，飛件落物，坍塌、倒塌，被碰撞，扎物，切傷、擦傷，踩傷，淹溺，接觸高溫物，接觸有害物體、觸電，爆炸，破裂，火災，道路交通事故，其他交通事故，動作不當、其他。第24頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月能量有害物質控制措施失效能量意外釋放有害物質排放事故設備故障環(huán)境缺陷操作失誤危險源與事故因果關系圖管理缺陷第25頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源根源物的不安全狀態(tài)人的不安全行為管理和環(huán)境缺陷能量及有害物質存在設備、場所缺陷安全防護措施缺陷個人防護用品的缺陷不按規(guī)定方法操作作業(yè)組織不合理管理制度不健全環(huán)境因素不符合控制要求不采取安全措施使安全裝置失控制造危險狀態(tài)不安全放置第26頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月危險源的辯識方法詢問、交談故障樹分析事故樹分析安全檢查表查閱有關記錄現(xiàn)場觀察過程分析法第27頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月突發(fā)事件危險源不安全狀態(tài)危險源相關方危險源原材料能源配件活動設備設施人員產品、服務排放、泄漏作業(yè)環(huán)境危險源操作管理危險源突發(fā)事件危險源工業(yè)衛(wèi)生危險源輸入輸出過程分析方法第28頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月安全檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法是否備注1電桿及附件①電桿無傾斜、斷桿、腐爛、下陷②橫擔無傾斜、彎曲、松動③絕緣子無損壞，瓷軸無破裂及放電現(xiàn)象現(xiàn)場檢查2架空線路①無穿越危險場所(0級、1級場所30m，2級場所1：5倍桿高)②無障礙物碰線③線路弧度符合規(guī)定④防雷設施完好現(xiàn)場檢查3

電纜

①埋地電纜走向標樁牢固明顯②埋地電纜處無挖掘痕跡、無生物或腐蝕物堆放③電纜頭無滲油，絕緣良好現(xiàn)場檢查4

檢查及接地①月檢查、季節(jié)性測試齊全、完整②塔桿接地、重復接地良好，接地電阻值≤10n現(xiàn)場檢查測試第29頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月確定風險影響評價風險重要程度對于識別出的因素應逐一確定其對質量、職業(yè)健康安全和環(huán)境的風險影響，一項因素可能會有多種影響，這種影響可能是顯現(xiàn)的，也可能是潛在的。對于不同的企業(yè)，因素識別、風險評價和風險控制的過程決定其規(guī)模、性質、作業(yè)場所的狀況、風險的復雜性，所確定的每一種風險影響的重要程度也因企業(yè)而異。企業(yè)應對識別出的風險因素采用適宜的方法進行評價(如采用安全性評價的方法等)，從而能容易評價出具有或可能具有重大影響的因素，確定風險是否可容許，評價出重要/不可容許的風險因素，對其進行優(yōu)先管理排序，并策劃相應的控制措施。組織應對評價準則、評價方法、評價分級和控制措施做出規(guī)定。

第30頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險評價方法

傷害程度

可能性輕微傷害傷害嚴重傷害極不可能可忽略風險可容許風險中度風險不可能可容許風險中度風險重大風險可能中度風險重大風險不可容許風險風險評價表法第31頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月風險評價表法傷害嚴重程度的判斷，需考慮如下因素：輕微傷害，如：表面損傷、輕微割傷和擦傷、粉塵對眼睛的刺激；煩躁和刺激(如頭痛)、導致暫時性不適的疾病。傷害，如：劃傷、燒傷、腦震蕩、嚴重扭傷、輕微骨折；耳聾、皮炎、哮喘、與工作相關的上肢損傷、導致永久性輕微功能喪失的疾病。嚴重傷害，如：截肢、嚴重骨折、中毒、復合傷害、致命傷害；職業(yè)癌、其他導致壽命嚴重縮短的疾病、急性不治之癥。傷害可能性的判斷，需考慮如下因素：

(1)暴露人數(shù)；(2)持續(xù)暴露時間和頻率；(3)供應(如電、水)中斷；(4)設備和機械部件以及安全裝置失靈；(5)暴露于惡劣氣候；(6)個體防護用品所能提供的保護及其使用率；(7)人的不安全行為(不經意的錯誤或故意違反操作規(guī)程)，如下述人員：①不知道危險源是什么；②可能不具備開展工作所需的必備知識、體能或技能；③低估所暴露的風險；④低估安全工作方法的實用性和有效性第32頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月半定量評價法LEC法是一種常用的半定量方法——評分法，用來評價作業(yè)條件的危險性（危險程度）。危險性以下式表示：危險性D＝L×E×C式中D——風險值

L事故或危害性事件發(fā)生的可能性；（0.1—10）

E暴露于危險環(huán)境的頻率；（0.5—10）

C后果嚴重度。（1—100）針對被評價的具體的作業(yè)條件，由有關人員（如：生產部門主任、安全人員、技術人員、工人代表）組成的小組，依據過去的經歷、有關的知識，經充分討論，估定L、E、C的分數(shù)。然后計算三個指標的乘積，得出危險性分值。三個主要因素的評分方法如下表所示。這種評價方法的特點是比較簡單，易行、使用廣泛。風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變的。在不同時期，組織應根據其具體情況確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。第33頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月半定量評價法L分數(shù)發(fā)生的可能性E分數(shù)值暴露的頻率106310.50.20.1完全可能預料相當可能可能，但不經?？赡苄孕。耆馔夂懿豢赡?，可以設想極不可能實際不可能1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間暴露每周一次暴露每月一次暴露每年一次暴露非常罕見的暴露C分數(shù)后果嚴重度1004515731大災難：可能導致許多人死亡；災難性的：可能導致有人死亡；非常嚴重：可能致人嚴重失能；嚴重：可能致人重傷或輕殘；一般：輕微可恢復性傷害；引人注目，需要救護；第34頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月半定量評價法D危險等級分數(shù)值危險程度54321＞320160～32070～16020～70＜20極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)；高度危險，要立即整改；顯著危險，需要整改；一般危險，需要注意；稍有危險，或可以接受。發(fā)生的可能性（L）暴露于的頻率（E）后果嚴重度（C）危險等級（D）可能但不經常（3）每天（6）非常嚴重（15）高度危險（270）由公式可得：D＝L.E.C＝3×6×15＝270270處于160～300之間，危險等級屬于“4級、高度危險，需立即整改”的范疇。第35頁，課件共39頁，創(chuàng)作于2023年2月環(huán)境影響評價方法常用有：1是非判斷法判斷依據不符合重要環(huán)境因素1）法律法規(guī)的要求；2）相關方的要求；3）同行業(yè)水平；4）廢品率、能耗與過去相比；5）與設計值相比；6）發(fā)生火災、爆炸等事故的可能；7