第七章與貿易有關的投資措施協(xié)定課件

第七章與貿易(màoyì)有關的投資措施協(xié)定第一頁，共三十一頁。教學目的和要求1.掌握與貿易(màoyì)有關的投資措施的概念。2.了解?與貿易有關的投資措施協(xié)定?產生的背景及其過程。3.熟悉?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的適用范圍。第二頁，共三十一頁。4.了解?與貿易有關(yǒuguān)的投資措施協(xié)定?有關(yǒuguān)國民待遇和禁止一般數(shù)量限制的規(guī)定。5.了解?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的例外規(guī)定。6.能夠對了解?與貿易有關的投資措施協(xié)定?作適當評價。第三頁，共三十一頁。與貿易有關的投資措施是烏拉圭回合多邊貿易談判的三項新議題之一。烏拉圭回合談判達成的?與貿易有關的投資措施協(xié)定?〔AgreementonTrade-RelatedInvestmentMeasures.簡稱TRIMs協(xié)定〕。是迄今為止國際社會制定和實施的第一個與國際直接投資措施有關的多邊貨物貿易協(xié)定，對于(duìyú)進一步推動國際投資與貿易的開展具有重要意義。第四頁，共三十一頁。第一節(jié)與貿易有關的投資(tóuzī)措施的概念第二節(jié)?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的產生第三節(jié)?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的主要內容第四節(jié)對?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的簡要述評第五頁，共三十一頁。第一節(jié)與貿易有關的投資(tóuzī)措施的概念

一、投資(tóuzī)措施的概念二、與貿易有關的投資措施的概念第六頁，共三十一頁。一、投資(tóuzī)措施的概念

投資措施〔InvestmentMeasures〕有狹義和廣義之分。關于投資措施投資措施的定義有廣義和狹義之分。狹義的投資措施是指資本輸入國〔東道國〕政府為貫徹本國的外資政策，針對外國直接投資的工程或企業(yè)所采取的各種法律和行政措施。而廣義的投資還包括資本輸出國〔投資母國〕為了保護(bǎohù)本國投資的平安和利益而采取的各種投資保險措施。本章所說的投資措施僅限于狹義的投資措施，即東道國政府對外國直接投資所采取的措施。第七頁，共三十一頁。投資措施一般可分為鼓勵性措施和限制性措施兩大類。其中，鼓勵性措施主要包括關稅減免、加速折舊、提供優(yōu)惠貸款或直接給予資金補助、外匯方面(fāngmiàn)給予的優(yōu)惠等，限制性措施主要包括外匯管制、外匯平衡要求、當?shù)爻煞忠?、當?shù)毓蓹嘁?、當?shù)劁N售要求、貿易平衡要求、出口要求、出口實績要求、許可證要求、技術轉讓要求、制造要求等。第八頁，共三十一頁。二、與貿易有關(yǒuguān)的投資措施的概念

無論是鼓勵性措施還是限制性措施，有些投資措施與貿易開展關系不大，有些那么與國際貿易有直接或間接的關系。所謂“與貿易有關(yǒuguān)的投資措施〞〔Trade-RelatedInvestmentMeasures〕,是指那些能夠對國際貿易產生扭曲或限制作用的投資措施，也就是改變了國際貿易的正常劉翔，或者阻礙了國際貿易的進行。第九頁，共三十一頁。第二節(jié)?與貿易有關的投資措施(cuòshī)協(xié)定?的產生

第十頁，共三十一頁。二次大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的國際直接投資活動日益活潑，直接投資流量和存量都在擴大，對各國經濟與國際貿易產生了重要的影響。因此，各國特別是開展中國家對來自興旺國家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個國家獲取國際投資的規(guī)模和結構，以及國際投資者的利益。同時，這些措施不適當?shù)倪\用也會在某些情況下改變國際貿易和國際投資的正常流向，從而對國際貿易和國際投資產生扭曲和限制作用。為促進國際投資的健康開展，加強投資活動的國際協(xié)調與合作，1986年6月在美國等興旺國家的提議下，國際投資問題被納入關稅總協(xié)定烏拉圭回合(huíhé)談判，并最終于1993年達成了?與貿易有關的投資措施協(xié)定?。該協(xié)定只適用于與貨物貿易有關的投資措施，而與效勞貿易和知識產權貿易有關的投資措施那么不在適用范圍之列。第十一頁，共三十一頁。第三節(jié)?與貿易有關的投資措施協(xié)定?的主要(zhǔyào)內容

一、TRIMs協(xié)定的適用范圍二、國民待遇和禁止一般數(shù)量限制三、例外規(guī)定四、對開展成員方的特殊安排五、通知與過渡(guòdù)安排六、透明度要求七、其他安排第十二頁，共三十一頁。TRIMs協(xié)定由序言、9個條款及1個附件組成。序言明確指出了協(xié)定的宗旨是禁止東道國政府公布國內法律、法規(guī)實施對貿易產生限制和扭曲作用的投資措施，以取消投資障礙，進而促進國際直接投資的開展。協(xié)定的主要內容涉及適用范圍、國民待遇和數(shù)量限制、例外、開展中國家成員、通知和過渡安排、透明度、與貿易有關(yǒuguān)的投資措施委員會、磋商與爭端解決、貨物貿易理事會的審議等條款。第十三頁，共三十一頁。

TRIMs協(xié)定第1條明確規(guī)定，協(xié)定僅適用(shìyòng)于與效勞貿易有關的投資措施，而不適用(shìyòng)于技術貿易和效勞貿易。TRIMs協(xié)定的附件列出了具體的與貨物貿易有關的投資措施，主要包括：1、當?shù)爻煞忠?，即要求在生產中使用一定價值量的當?shù)赝度胛铩?、貿易平衡要求，即要求進口等于一定比例的出口。3、外匯平衡要求，即規(guī)定進口所需外匯為該企業(yè)出口及其他來源所獲外匯收入的一定比例，或將零部件的進口和其他產品的出口聯(lián)系起來。4、外匯管制，即限制外匯的使用以到達限制進口的目的。一、TRIMs協(xié)定(xiédìng)的適用范圍

第十四頁，共三十一頁。

5、國內銷售要求，即要求該企業(yè)將其一定比例的產品以低于世界市場的價格在東道國國內銷售，價值上相當于限制出口的水平。6、制造要求，即投資者有義務生產特點的產品和零件。7、出口實績要求，即在投資初期，投資者必須承諾出口一定比例的產品。8、產品授權(shòuquán)要求，即母公司必須授予子公司廣泛的管理權限，包括產品的研制、開發(fā)、設計、定價、營銷、生產和銷售效勞。9、生產限制，即不允許跨國公司在東道國擁有特點產品生產線或生產特定產品。第十五頁，共三十一頁。

10、技術轉讓要求，即要求投資者以非商業(yè)性條件轉讓特點的技術與工藝給當?shù)毓尽?1、許可要求，即要求外國投資者許可本國企業(yè)使用類似于外國企業(yè)在東道國使用的技術，甚至與外國企業(yè)在東道國使用的技術無關的技術。12、匯款限制，即限制外國投資者將利潤、資本貨其他投資收益匯回本國的權利。13、當?shù)毓煞菀?，即?guī)定企業(yè)一定比例的股份應當由當?shù)赝顿Y者持有，排除了建立外商獨資企業(yè)的可能。14、鼓勵措施，主要包括直接(zhíjiē)支付、補貼、國內稅收減免等會增加投資者收入或會減少其投資風險的規(guī)定，但這些投資措施必須是會對貿易產生直接(zhíjiē)影響的。第十六頁，共三十一頁。二、國民待遇和禁止一般(yībān)數(shù)量限制TRIMs協(xié)定第2條規(guī)定，各成員方不得實施與?GATT1994?第3條“國民待遇〞和第14條“一般取消數(shù)量限制〞規(guī)定不相符的任何與貿易有關的投資措施，包括國內立法或行政命令下強制或可強制執(zhí)行的措施，或是為獲得優(yōu)惠所必須采取的措施。與國民待遇原那么不符的措施包括：1、當?shù)爻煞忠蠛椭圃煲?，即要求企業(yè)購置或使用國內產品(chǎnpǐn)，不管這種要求是規(guī)定特定產品(chǎnpǐn)的價值，還是規(guī)定購置與使用當?shù)禺a品(chǎnpǐn)的數(shù)量和價值比重。2、貿易平衡要求，即限制企業(yè)使用或購置進口產品的數(shù)量，或將進口量與其出口當?shù)禺a品的數(shù)量和價值相聯(lián)系。在實際執(zhí)行中，只要對本國企業(yè)也規(guī)定了同樣約束，那么不能認為東道國違反了國民待遇原那么。第十七頁，共三十一頁。與禁止一般數(shù)量限制原那么不符的措施包括：1、貿易平衡要求，即限制外資企業(yè)進口其生產(shēngchǎn)所使用的或與其生產(shēngchǎn)有關的產品，或將進口量與企業(yè)出口當?shù)禺a品的數(shù)量或價值相聯(lián)系。2、進口用匯規(guī)定，即通過對企業(yè)使用外匯的限制，限制企業(yè)進口其生產所使用的或與其生產有關的產品，也就是將企業(yè)使用外匯的額度與其出口業(yè)績相聯(lián)系。3、國內銷售要求，即限制企業(yè)的出口或出口銷售某些產品，不管這種限制是規(guī)定具體產品、產品數(shù)量或價值，還是規(guī)定這些產品出口或出口銷售的數(shù)量或價值占當?shù)厣a中的比例。第十八頁，共三十一頁。三、例外(lìwài)規(guī)定TRIMs協(xié)定第3條為“例外條款(tiáokuǎn)〞，規(guī)定?GATT1994?項下的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定，東道主可暫時采用的限制措施主要有：?GATT1994?第20條“一般例外〞、第21條“平安例外〞、第14條“非歧視原那么例外〞、第11條“數(shù)量限制〞、第12條“國際收支保障例外〞、第14條“外匯安排例外〞、第19條“經濟措施例外〞，以及第24條“邊境、關稅同盟和自由貿易區(qū)例外〞等。第十九頁，共三十一頁。四、對開展中成員方的特殊(tèshū)安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，開展中成員方可以享有優(yōu)惠待遇，考慮到開展中成員方，特別是最不興旺成員貿易開展和財政方面的實際情況和特殊需要，他們有權暫時背離上述關于投資措施方面的國民待遇和一般取消數(shù)量限制的義務。但是開展中成員方的背離不是永久性的，有一定的時間限制。據(jù)TRIMs協(xié)定第5條規(guī)定，開展中成員方與本協(xié)定規(guī)定不符的與貿易有關的投資措施應在?馬拉喀什建立WTO協(xié)定?生效后5年內予以取消，最不興旺成員方應在7年內予以取消；至于(zhìyú)每一具體成員方的背離時間，應當根據(jù)本國的國際收支情況來確定，但不應超過上述最長期限。第二十頁，共三十一頁。五、通知(tōngzhī)與過渡安排TRIMs協(xié)定第4條規(guī)定，世界貿易組織成員應在?建立世界貿易組織協(xié)議?生效后的90天內，將各自正在實施的與?與貿易有關的投資措施協(xié)議?不相符的一切與貿易有關的投資措施通知給貨物貿易理事會。上述投資措施要限期取消，這個期限及過渡期是：興旺(xīngwàng)國家2年，開展中國家5年，最不興旺(xīngwàng)國家成員7年。貨物貿易理事會應開展中成員的要求，可以延長其過渡期，但要求開展中成員必須證明在實施該協(xié)議時的特殊困難。第二十一頁，共三十一頁。在?馬拉喀什建立WTO協(xié)定?生效前180天內開始實施且與本協(xié)定不符的措施不享受過渡期，并應立即取消。而且(érqiě)，成員方不得修改上述已通知的投資措施，以免其進一步背離協(xié)定規(guī)定的國民待遇和禁止一般數(shù)量限制義務。在過渡氣內，為了不使現(xiàn)有受上述已通知的任何投資措施約束的外資企業(yè)處于不利地位，可對新建的外資企業(yè)適用相同的投資措施，但這種適用必須符合兩個條件：第一，新建企業(yè)的產品與現(xiàn)有企業(yè)的產品同類；第二，該措施應是為防止新建企業(yè)與現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭條件扭曲所必須。此外，在以上兩種情況下采用的與貿易有關的投資措施應向貨物貿易理事會通報，并且對已建立企業(yè)的措施要和新建企業(yè)的措施一起取消。第二十二頁，共三十一頁。六、透明度要求(yāoqiú)每一成員方應公布與貿易有關的投資措施并通知(tōngzhī)秘書處，應公布和通知(tōngzhī)的措施不僅是中央政府作出的，而且還包括地方政府或地方當局所適用的措施。此外，每一成員方對于另一成員方要求提供有關信息的要求，應給予同情的考慮。當然，各成員對于會阻礙法律執(zhí)行或違背公共利益或阻礙特定企業(yè)〔公有或私有〕合法商業(yè)利益的資料，那么無需披露。第二十三頁，共三十一頁。七、其他(qítā)條款〔一〕與貿易有關的投資措施委員會TRIMs協(xié)定第7條規(guī)定，決定建立一個與貿易有關的投資措施委員會，并對所有WTO成員方開放。該委員會選舉自己的主席、副主席，每年至少召開一次會議(huìyì)，應任一成員方的請求可以召開會議(huìyì)。委員會的主要職責是：管理TRIMs協(xié)定的運作與實施，并就此向貨物貿易理事會提交年度報告；向各成員方提供有關該協(xié)定運作和實施事項的磋商時機；履行貨物貿易理事會分配的其他職責。第二十四頁，共三十一頁?！捕炒枭膛c爭端解決TRIMs協(xié)定第7條規(guī)定，?GATT1994?第22條和第23條規(guī)定的爭端解決機制適用(shìyòng)于本領項下的磋商與爭端解決。〔三〕貨物貿易理事會的審查TRIMs協(xié)定第9條規(guī)定，在不遲于建立WTO的協(xié)議生效之日起5年后，貨物貿易理事會應審議本協(xié)議的運行情況，并視情況向部長會議提出修改本協(xié)議內容的建議。在審議中，貨物貿易理事會應考慮是否在本協(xié)議中增加有關投資政策和競爭政策的規(guī)定。第二十五頁，共三十一頁。第四節(jié)對?與貿易有關的投資(tóuzī)措施協(xié)定?的簡要述評第二十六頁，共三十一頁。

首先，TRIMs協(xié)定主要標準了資本輸入國即東道國對貿易產生不利影響的投資措施，而對于外國投資者的行為，卻并無相應限制。其次，TRIMs協(xié)定對東道國與貿易有關的投資措施加以限制，但并未對其完全禁止。烏拉圭回合部長宣言指出，與貿易有關的投資措施談判所涉及的只是投資措施對貿易產生的影響，而非投資措施本身。再次，TRIMs協(xié)定考慮到了開展中國家的利益，對其規(guī)定了差異待遇，主要表達在過渡期方面更為優(yōu)惠的規(guī)定。另外，TRIMs協(xié)定還允許開展中國家以國際收支和培育特定產業(yè)為由，暫時性地背離協(xié)定。最后，作為WTO法律體系的一局部(júbù)，TRIMs協(xié)定對世界各國特別是開展中國家的立法影響很大。第二十七頁，共三十一頁。

總之，作為烏拉圭回合的三項新議題之一，與貿易有關的投資措施談判既對東道國不利于貿易開展與擴大的各