XXXXX大學(xué)采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收實(shí)施辦法

1088XXXXX大學(xué)采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收實(shí)施辦法(試行)第一條為規(guī)范和加強(qiáng)學(xué)校采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作，保障采購(gòu)質(zhì)量，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)以及《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)需求和履約驗(yàn)收管理的指導(dǎo)意見》(財(cái)庫(kù)〔2016〕205號(hào))《山東省政府采購(gòu)履約驗(yàn)收管理暫行辦法》(魯財(cái)采〔2018〕70號(hào))等文件精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目驗(yàn)收”)，是指學(xué)校對(duì)供應(yīng)商履行采購(gòu)合同情況及結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)、核實(shí)和評(píng)估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合采購(gòu)合同約定標(biāo)準(zhǔn)和要求的活動(dòng)。第三條學(xué)校各部門、各單位(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目單位”)使用納入學(xué)校預(yù)算管理的資金采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理工作，適用本辦法。適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例的建設(shè)工程類項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，按國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條驗(yàn)收原則。項(xiàng)目驗(yàn)收遵循全面完整、客觀真實(shí)、公開透明的原則，堅(jiān)持應(yīng)驗(yàn)必驗(yàn)、驗(yàn)收必嚴(yán)、違約必究。及其職責(zé)第六條學(xué)校采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)全校項(xiàng)目驗(yàn)收工作。資產(chǎn)管理處是學(xué)校項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作的職能部門，在該項(xiàng)工作中的主要職責(zé)有：(一)落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)主管部門文件精神，起草學(xué)校項(xiàng)目驗(yàn)收工作的規(guī)章制度，擬定工作規(guī)范和程序、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告模板等；(二)指導(dǎo)項(xiàng)目單位開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作，監(jiān)督學(xué)校招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收，對(duì)形成的固定資產(chǎn)進(jìn)行核實(shí)；1089(三)對(duì)學(xué)校招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收材料進(jìn)行審核并備案；(四)協(xié)助項(xiàng)目單位處理履約驗(yàn)收工作中發(fā)現(xiàn)的問題。第七條項(xiàng)目單位是履行采購(gòu)合同、實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收的責(zé)任主體，在該項(xiàng)工作中的職責(zé)是：(一)負(fù)責(zé)組織本單位采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，按規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收小組(以下簡(jiǎn)稱“驗(yàn)收小組”)；負(fù)責(zé)審核、確認(rèn)驗(yàn)收小組制定的驗(yàn)收方案、出具的驗(yàn)收意見，并對(duì)驗(yàn)收結(jié)論負(fù)責(zé)；(三)負(fù)責(zé)處理本單位項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，督促供應(yīng)商及時(shí)整改；(四)有根據(jù)地向管理部門反映供應(yīng)商違約失信行為。第八條學(xué)校相關(guān)職能部門根據(jù)部門職責(zé)、工作需要和本辦法規(guī)定，參加項(xiàng)目驗(yàn)收工作。(一)保衛(wèi)處應(yīng)當(dāng)參加涉及消防安全的采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收；(二)后勤管理處應(yīng)當(dāng)參加涉及水、電、暖的采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收；(三)基建處應(yīng)當(dāng)參加涉及各類建筑主體的采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收；(四)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)中心應(yīng)當(dāng)參加信息化建設(shè)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收。第九條項(xiàng)目單位組成驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)由至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名組長(zhǎng)。其中至少包括1名項(xiàng)目單位的采購(gòu)需求制定人員、至少2名熟悉采購(gòu)項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)人員。(一)驗(yàn)收小組組長(zhǎng)由項(xiàng)目單位確定，屬于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的，組長(zhǎng)由單位領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。(二)專業(yè)技術(shù)人員。單項(xiàng)合同金額40萬以下(不含)采購(gòu)項(xiàng)目，專業(yè)技術(shù)人員可以從本單位內(nèi)選擇；40萬(含)-100萬(不含)采購(gòu)項(xiàng)目，專業(yè)技術(shù)人員至少有1名非本單位人員；100萬以上(含)采購(gòu)項(xiàng)目，專業(yè)技術(shù)人員至少有1名非本校人員。前期參與該項(xiàng)目評(píng)審的評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)回避。(三)按照本辦法第九條，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、驗(yàn)收需要，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主管部門、相關(guān)職能部門人員，作為小組成員參加項(xiàng)目驗(yàn)收。(四)物業(yè)、安保、辦公軟件服務(wù)等采購(gòu)人與實(shí)際使用人或受益人分離的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)實(shí)際使用人或者受益人參與履約驗(yàn)收。(五)基建工程以外的建設(shè)項(xiàng)目和維修工程項(xiàng)目驗(yàn)收小組成員，應(yīng)包括項(xiàng)目單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及本辦法第九條規(guī)定的學(xué)校相關(guān)職能部門人員，按照合同約定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收。1091(六)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)，項(xiàng)目單位可以邀請(qǐng)參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收，其意見作為驗(yàn)收參考。(七)技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、金額較大或者項(xiàng)目單位履約驗(yàn)收能力不能滿足工作需要的項(xiàng)目，可以通過采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織專家充實(shí)到驗(yàn)收小組進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，或者邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者評(píng)估機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。但不因委托而轉(zhuǎn)移或者免除項(xiàng)目單位在履約驗(yàn)收中的主體責(zé)任。第十條驗(yàn)收小組制定驗(yàn)收方案。驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收清單和標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)(采購(gòu))文件對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)定和要求、供應(yīng)商的投標(biāo)(響應(yīng))承諾情況、合同明確約定的要求等，制定具體詳細(xì)的項(xiàng)目驗(yàn)收方案，報(bào)項(xiàng)目單位審核、確認(rèn)。第十一條驗(yàn)收小組實(shí)施驗(yàn)收。根據(jù)項(xiàng)目單位確認(rèn)的驗(yàn)收工作方案，對(duì)供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標(biāo)(采購(gòu))文件、投標(biāo)(響應(yīng))文件、封存樣品、采購(gòu)合同進(jìn)行逐一核對(duì)、驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。第十二條項(xiàng)目單位出具驗(yàn)收意見。以書面形式做出結(jié)論性意見，填寫驗(yàn)收清單，簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由驗(yàn)收小組成員及供應(yīng)商簽字。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告需經(jīng)項(xiàng)目單位審核確認(rèn)，由主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章。驗(yàn)收小組成員意見不一致時(shí)，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出驗(yàn)收意見。對(duì)驗(yàn)收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗(yàn)收意見。第十三條項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)是完整具體的實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收。(一)項(xiàng)目驗(yàn)收范圍應(yīng)當(dāng)完整，與采購(gòu)合同一致，包括合同標(biāo)的的每一組成部分及其規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴(kuò)大范圍。(二)項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體，形成詳細(xì)的驗(yàn)收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結(jié)情況。大型或復(fù)雜設(shè)備應(yīng)當(dāng)包括出廠及到貨檢驗(yàn)、安裝和調(diào)試檢驗(yàn)及相關(guān)伴隨服務(wù)檢驗(yàn)等。工程類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進(jìn)程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)對(duì)象覆蓋面、服務(wù)事項(xiàng)滿意度、服務(wù)承諾實(shí)現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。新建信息系統(tǒng)建設(shè)驗(yàn)收時(shí)需提供數(shù)據(jù)字典和用戶文檔等文檔。(三)項(xiàng)目驗(yàn)收方式應(yīng)當(dāng)符合項(xiàng)目特點(diǎn)。服務(wù)類項(xiàng)目以及一次性整體驗(yàn)收不能反映履。(四)項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)合同約定。合同內(nèi)容未進(jìn)行相應(yīng)約定的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)定、政策要求、安全標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)或企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等。國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或者明確的評(píng)估意見，作為驗(yàn)收意見附件。(五)分段、分項(xiàng)或分期驗(yàn)收的(以下統(tǒng)稱“分段驗(yàn)收”)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行分段驗(yàn)收并出具分段驗(yàn)收意見。第十四條在項(xiàng)目單位和相關(guān)職能部門驗(yàn)收合格基礎(chǔ)上，資產(chǎn)管理處對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目合同的商務(wù)條款、項(xiàng)目單位驗(yàn)收資料、形成的固定資產(chǎn)進(jìn)行核查，財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主管部門根據(jù)工作需要參加核查工作。第十五條通過省采購(gòu)中心“網(wǎng)上商城”或?qū)W校“競(jìng)價(jià)采購(gòu)平臺(tái)”“試劑材料采購(gòu)平臺(tái)”實(shí)施的采購(gòu)項(xiàng)目，以及其它招標(biāo)限額以下的項(xiàng)目，可以適當(dāng)簡(jiǎn)化前述驗(yàn)收流程，由項(xiàng)目單位指定本單位熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的工作人員，對(duì)合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，提出項(xiàng)目驗(yàn)收意見，項(xiàng)目單位予以確認(rèn)。第十六條驗(yàn)收意見分為“合格”“不合格”。驗(yàn)收合格是采購(gòu)項(xiàng)目資金支付的必備條件。驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同的約定向供應(yīng)商支付采購(gòu)資金、退還履約保證金。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得向供應(yīng)商支付采購(gòu)資金、退還履約保證金，由項(xiàng)目單位依法按照合同約定和驗(yàn)收意見及時(shí)妥善處理。第十七條驗(yàn)收結(jié)果與采購(gòu)合同不一致的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗(yàn)收意見；驗(yàn)收意見中存在驗(yàn)收小組成員提出異議的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，妥善處置。第十八條項(xiàng)目驗(yàn)收的結(jié)果與采購(gòu)合同約定的內(nèi)容雖然不完全符合，經(jīng)驗(yàn)收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標(biāo)準(zhǔn)，或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量和功能，且合同金額不提高的前提下，可以驗(yàn)收通過。第十九條供應(yīng)商不認(rèn)可驗(yàn)收意見的，項(xiàng)目單位按照采購(gòu)合同約定的方式解決，合同未作約定的，按照《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)規(guī)定處理。第二十條項(xiàng)目驗(yàn)收完結(jié)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收小組名單、驗(yàn)收方案、驗(yàn)收原始記錄、驗(yàn)收結(jié)果等資料作為采購(gòu)項(xiàng)目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗(yàn)收資料保存期為采購(gòu)結(jié)束之日起至少15年。與違紀(jì)處理第二十一條學(xué)校采購(gòu)管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主管部門等應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目單位履約驗(yàn)收的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查主要包括以下內(nèi)容：是否制定采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度，是否履行了項(xiàng)目驗(yàn)收義務(wù)，項(xiàng)目驗(yàn)收工作是否規(guī)范，驗(yàn)收方對(duì)于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)報(bào)告并妥善處理等。第二十二條項(xiàng)目單位應(yīng)建立健全履約驗(yàn)收內(nèi)控制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與管理，自覺接受學(xué)校相關(guān)部門、社會(huì)公眾對(duì)履約驗(yàn)收工作的監(jiān)督。第二十三條項(xiàng)目單位或相關(guān)責(zé)任人、驗(yàn)收小組成員存在下列行為，給學(xué)校造成經(jīng)濟(jì)損失或?qū)е聦W(xué)校納入誠(chéng)信記錄的，追究項(xiàng)目單位及相關(guān)個(gè)人的責(zé)任：(一)不按時(shí)組織驗(yàn)收，導(dǎo)致超過付款期、索賠期等給學(xué)校利益造成損失的；(二)不履行驗(yàn)收義務(wù)且拒不糾正的；(三)未按規(guī)定內(nèi)容和程序組織項(xiàng)目驗(yàn)收的；(四)履約驗(yàn)收機(jī)制不完善、責(zé)任不落實(shí)且造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響的；(五)發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)處理，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響的；(六)與供應(yīng)商串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；(七)接受供應(yīng)商賄賂及其他利益輸送，影響驗(yàn)收結(jié)論的；(八)驗(yàn)收人員在驗(yàn)收過程中發(fā)生把關(guān)不嚴(yán)，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、出具虛假報(bào)告等行為的；(九)其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。第二十四條項(xiàng)目驗(yàn)收發(fā)生的檢測(cè)(檢驗(yàn))費(fèi)