受審核方名稱

東南標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證中心FSMS/HACCP體系基本情況檢查表（一階適用）SEC/JL-C02.06HF1-2013版號：5/0第2頁共3頁受審核方名稱：審核員（簽字）:組長（簽字）:陪同人員：審核時間：年月日檢查內(nèi)容檢查記錄結(jié)論及說明一、體系建立、實施的基本情況1.體系是否已有效運行3個月以上□是□否2.組織機構(gòu)圖及職責(zé)說明是否與實際一致□是□否3.是否存在外包（委托加工）□是□否說明：4.是否存在多場所：□是□否說明：5.內(nèi)審時間：6.管理評審時間：□符合□不符合問題：二、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求獲取及遵守情況1.證件核實1.1核實營業(yè)執(zhí)照/機構(gòu)代碼證：組織名稱是否與申請一致□是□否注冊地址是否與申請一致□是□否范圍是否包含申請的范圍□是□否是否在有效期內(nèi)□是□否審核組保留了復(fù)印件（蓋章）□是□否1.2核實各類許可證/備案證書：名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致□是□否生產(chǎn)地址是否是申請的審核地址□是□否是否在有效期內(nèi)□是□否審核組保留了復(fù)印件（蓋章）□是□否1.3其他證書情況：2.相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的識別情況2.1是否識別了相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它技術(shù)要求，識別是否齊全□是□否2.2審核組保留了相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它技術(shù)要求清單□是□否□符合□不符合問題：三、食品安全方針和目標(biāo)的建立情況1.方針是否合理□是□否2.目標(biāo)是否合理□是□否□符合□不符合問題：四、工藝流程核查1.工藝流程圖是否建立□是□否2.工藝流程圖是否與實際一致□是□否3.審核組是否保留了工藝流程圖□是□否□符合□不符合問題：五、資源配置情況1.受審核方硬件配置是否滿足要求□是□否2.受審核方人力資源配置是否滿足要求□是□否3.受審核方其他方面資源配置是否滿足要求□是□否□符合□不符合問題：六、關(guān)鍵控制點和CL值識別的合理性CHACCP項目CPCCP數(shù)量CL是否設(shè)置CCP和CL值是否合理性□符合□不符合問題：□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否七、現(xiàn)場運作概況1.現(xiàn)場是否有生產(chǎn)，審核范圍覆蓋產(chǎn)品是否處于生產(chǎn)季□是□否2.CCP點是否進(jìn)行了監(jiān)控□是□否□符合□不符合問題：八、產(chǎn)品安全性情況1.生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品是否符合適用的目標(biāo)國/地區(qū)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，近一年內(nèi)未發(fā)生違法我國和進(jìn)口國/地區(qū)相關(guān)法律、法規(guī)的食品安全事故（要有自我聲明）□是□否2.是否近一年內(nèi)產(chǎn)品接受官方檢查未出現(xiàn)不合格的情況（要有自我聲明）□是□否3.是否五年內(nèi)沒有因食品安全事故、重大投訴、虛報、瞞報獲證信息而被認(rèn)證機構(gòu)撤銷認(rèn)證的情況（要有自我聲明）□是□否4.產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/技術(shù)要求□符合□不符合問題：九、其它文件的核查受審核方是否已提供以下文件：1.HACCP手冊/GMP文件（含產(chǎn)品描述、工藝流程圖、工藝描述、危害分析、HACCP計劃表）2.組織機構(gòu)圖與職責(zé)說明3.廠區(qū)位置圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖（含人流物流標(biāo)識）4.實施HACCP的項目、生產(chǎn)線情況、生產(chǎn)班次情況的說明5.食品添加劑使用情況的說明，包括添加劑的名稱、用量、使用產(chǎn)品及限量標(biāo)準(zhǔn)6.備案過的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印件（如果執(zhí)行企標(biāo)，需提供）7.生產(chǎn)加工主要設(shè)備清單、主要檢驗設(shè)備清單8.多場所清單及委托加工情況的說明（如果有多場多、委托加工的情況，需要提供）9.涵蓋衛(wèi)生要求的產(chǎn)品檢驗報告（每個HACCP項目至少一份）10.水、冰、汽符合衛(wèi)生要求的報告（如果加