合同管理流程與風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)課件

服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同管理流程與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService目錄一、合同問(wèn)題總結(jié)二、合同管理范圍與權(quán)限三、合同管理流程與控制四、合同管理的后評(píng)價(jià)CONTENT服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

目錄一、合同問(wèn)題總結(jié)二、合同管理范圍與權(quán)限三、合同管理流服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

總結(jié)：合同如果出現(xiàn)糾紛，不能勝訴；或勝訴后無(wú)法執(zhí)行。問(wèn)題總結(jié)導(dǎo)致舉證困難即使勝訴，無(wú)法執(zhí)行無(wú)法追究對(duì)方責(zé)任一、合同存在的問(wèn)題無(wú)起訴憑據(jù)資信缺失資料不符合同丟失服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

有實(shí)施的必要嗎？疑問(wèn)：從來(lái)無(wú)發(fā)生問(wèn)題；實(shí)施起來(lái)太復(fù)雜；能否不實(shí)施？沒(méi)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)原因：公司優(yōu)勢(shì)地位；合同審批權(quán)集中高層；業(yè)務(wù)管理和合同管理要求無(wú)意識(shí)重合；風(fēng)險(xiǎn)自身特點(diǎn)，低概率性；你比較幸運(yùn)。一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)：必然發(fā)生損失!合同管理作為公司法律風(fēng)險(xiǎn)防御體系中一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，從事先預(yù)防的角度來(lái)處理公司法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。1、能否經(jīng)受多問(wèn)幾個(gè)假設(shè)的考驗(yàn)？2、能否經(jīng)受訴訟考驗(yàn)？檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)就像河流中的暗礁，雖然遇到的幾率不高，但一旦遇到。。。合同陷阱市場(chǎng)變化背棄誠(chéng)信意外事故第三人原因造成合同對(duì)方履約不能利益誘惑服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

適用范圍與權(quán)限東風(fēng)公司機(jī)關(guān)科室和所屬單位全部合同的簽訂、履行、變更、解除和管理等活動(dòng)。適用范圍實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理：年度分級(jí)授權(quán)職責(zé)權(quán)限實(shí)行統(tǒng)一歸口管理：公司運(yùn)營(yíng)管理科統(tǒng)一歸口管理二、合同管理范圍與權(quán)限主體責(zé)任合同的主體責(zé)任：為合同承辦單位。管理部門(mén)有監(jiān)管責(zé)任。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

主要內(nèi)容資信調(diào)查合同文本與形式合同的審查、審批合同簽署蓋章合同履行合同結(jié)算合同登記存檔合同談判合同流程主要內(nèi)容三、合同管理流程與控制服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

主要流程服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

資信調(diào)查

目的：確保對(duì)方的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的賠償能力資信調(diào)查身份證件、法人登記證書(shū)、資質(zhì)證明、授權(quán)委托書(shū)等證明原件（真實(shí)性和合法性）財(cái)務(wù)報(bào)告、以往交易記錄等財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息，并持續(xù)關(guān)注和建立商業(yè)信用檔案合同履約能力現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，實(shí)地了解和全面評(píng)估其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品類別和質(zhì)量等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況與被調(diào)查對(duì)象的主要供應(yīng)商、客戶、開(kāi)戶銀行、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)和工商管理部門(mén)等溝通生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)商業(yè)信譽(yù)綜合能力現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，實(shí)地了解和全面評(píng)估其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品類別和質(zhì)量等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同談判主要風(fēng)險(xiǎn)1.忽略重大問(wèn)題或做出不恰當(dāng)讓步；2.談判經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏技術(shù)、法律和財(cái)務(wù)知識(shí)的支撐，導(dǎo)致企業(yè)利益受損；3.泄露本企業(yè)談判策略，導(dǎo)致企業(yè)在談判中處于不利地位。磋商合同內(nèi)容和條款明確權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同文本主要風(fēng)險(xiǎn)選擇不恰當(dāng)?shù)暮贤问絿?guó)家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生沖突合同內(nèi)容和條款不完整、不嚴(yán)謹(jǐn)，或存在重大疏漏和欺詐，公司利益受損有意拆分合同、規(guī)避合同管理規(guī)定等文本未履行審查或備案相應(yīng)程序控制措施對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)行為，應(yīng)訂立書(shū)面合同嚴(yán)格審核合同需求公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)一致認(rèn)真審查文本，內(nèi)容和條款完整準(zhǔn)確統(tǒng)一歸口管理和授權(quán)審批制度，防止故意規(guī)避招標(biāo)和越權(quán)行為。對(duì)方起草的合同，審查內(nèi)容準(zhǔn)確反映公司訴求和談判達(dá)成的一致意見(jiàn)合同文本須報(bào)公司審查或備案的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)程序合同文本（標(biāo)準(zhǔn)化）服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同的形式公司主要采用年度合同下分訂單；普通合同中其它往來(lái)業(yè)務(wù)資料金額較小，即時(shí)結(jié)清。無(wú)須起草，內(nèi)部審簽。合同書(shū)信件數(shù)據(jù)電文服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同的審查、審批合同審查對(duì)合同提出專業(yè)意見(jiàn)各單位班子公司管理部門(mén)合同是否簽訂和合同審查意見(jiàn)是否采納的批準(zhǔn)公司分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會(huì)合同審批服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同審查流程審查流程圖服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

審查的要點(diǎn)合同審查：分為業(yè)務(wù)審查和法律審查。業(yè)務(wù)審查：注意全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)（包括安全風(fēng)險(xiǎn)），并在合同中體現(xiàn)。法律審查：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的違約責(zé)任的設(shè)定，以及合同的合法性和嚴(yán)密性。主要風(fēng)險(xiǎn)審查人員未能發(fā)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但未提出恰當(dāng)?shù)男抻喴庖?jiàn)；合同起草人員對(duì)合同中的不當(dāng)內(nèi)容和條款未糾正；對(duì)新類型合同不知道包含哪些條款；合同風(fēng)險(xiǎn)處理約定不全面；語(yǔ)言口語(yǔ)化或表述存在歧義?？刂拼胧┑谝?，對(duì)合同文本的合法性、經(jīng)濟(jì)性、可行性和嚴(yán)密性進(jìn)行重點(diǎn)審核。第二，對(duì)影響重大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同文本，相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審。第三，慎重對(duì)待審查意見(jiàn)，并準(zhǔn)確無(wú)誤地加以記錄，必要時(shí)對(duì)合同條款作出修改并再次提交審查。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

審批的要點(diǎn)審批權(quán)限：最高權(quán)限和授權(quán)權(quán)限審批要點(diǎn)：合同是否可以簽訂；對(duì)審查提出的意見(jiàn)是否采用。審批簽署三要素：意見(jiàn)、簽名、日期控制措施憑審批合格的合同會(huì)審表才能簽署合同和加蓋合同專用章。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同簽署蓋章合同簽署：公司經(jīng)審核同意簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)與對(duì)方當(dāng)事人正式簽署并加蓋公司合同專用章。該流程的主要風(fēng)險(xiǎn)：超越權(quán)限簽訂合同，合同印章管理不當(dāng)，簽署后的合同被篡改，因手續(xù)不全導(dǎo)致合同無(wú)效等。管控措施：第一，按照規(guī)定的權(quán)限和程序與對(duì)方當(dāng)事人簽署合同。授權(quán)簽署合同的，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書(shū)。第二，嚴(yán)格合同專用章制度，禁止部門(mén)章或行政公章在合同上使用。第三，采取恰當(dāng)措施，防止已簽署的合同被篡改。第四，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，需辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)之后方可生效的合同，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同履行第一，合同履行的責(zé)任人是合同承辦單位，承辦單位應(yīng)建立合同履行管理臺(tái)帳，一合同一臺(tái)帳，一事一記載。第二，重大合同，應(yīng)當(dāng)編制合同履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表。履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表應(yīng)包括以下內(nèi)容：節(jié)點(diǎn)標(biāo)識(shí)、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件或行為及時(shí)間點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案措施、控制流程、責(zé)任單位、責(zé)任人、協(xié)助單位。第三，履行過(guò)程中，需要對(duì)往來(lái)函件或者單據(jù)進(jìn)行簽字或蓋章確認(rèn)的，應(yīng)按本單位合同審批流程審批后簽字。確需現(xiàn)場(chǎng)立即簽字的，應(yīng)按授權(quán)人意見(jiàn)簽字并將往來(lái)函件留存?zhèn)洳椤５谒?，我方要按約履行，避免違約；對(duì)方違約的，不得擅自免除對(duì)方違約責(zé)任，要有相應(yīng)審批手續(xù)。嚴(yán)格合同履行服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同履行合同異常的處理第一，合同履行過(guò)程中的重大變故（嚴(yán)重違約、變更、中止、解除、主體轉(zhuǎn)讓等），應(yīng)在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商并按規(guī)定權(quán)限和程序及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)。合同內(nèi)容重大變故，應(yīng)當(dāng)按新簽合同的程序執(zhí)行。第二，合同糾紛經(jīng)協(xié)商一致的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面協(xié)議；無(wú)法協(xié)商解決的，根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。第三，公司內(nèi)部授權(quán)處理合同糾紛，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書(shū)，未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，相關(guān)經(jīng)辦人員不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人作出實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。合同履行中的資料凡是達(dá)成的協(xié)議要落實(shí)到書(shū)面形式，利于將來(lái)的舉證，相應(yīng)資料要注意保管。風(fēng)險(xiǎn)性高的合同過(guò)程中處理資料應(yīng)交公司合同管理部門(mén)保管，出具文件交接清單。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

承辦單位及時(shí)催收到期欠款，每隔三個(gè)月向債務(wù)人發(fā)出書(shū)面催款通知。債務(wù)人在時(shí)效屆滿前六個(gè)月仍未履行義務(wù)或者未書(shū)面承諾履行義務(wù)的，各單位書(shū)面向公司提出包括司法手段在內(nèi)的解決意見(jiàn)和建議。合同結(jié)算資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科監(jiān)督和審查承辦單位負(fù)責(zé)辦理財(cái)務(wù)科監(jiān)督審查合同結(jié)算公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科、財(cái)務(wù)科應(yīng)當(dāng)監(jiān)督承辦單位辦理合同結(jié)算業(yè)務(wù)；財(cái)務(wù)科按照合同規(guī)定付款，未按合同條款履約或應(yīng)簽訂書(shū)面合同而未簽訂的，財(cái)務(wù)科拒絕付款，并及時(shí)向公司有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同登記存檔合同登記存檔合同登記存檔管理制度體現(xiàn)合同的全過(guò)程封閉管理，合同的簽署、履行、結(jié)算、補(bǔ)充或變更、解除等都需要進(jìn)行合同登記并存檔。保管方法：合同管理部門(mén)對(duì)合同統(tǒng)一編號(hào)登記管理。保密要求：未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得以任何形式泄露合同商業(yè)秘密。保管期限：一般為5年，未履行完畢或存在爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)的合同不能銷(xiāo)毀。服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值SuccessinService

合同后評(píng)價(jià)合同管理的后評(píng)價(jià)合同承辦單位對(duì)履行完的合同必須在2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行