企業(yè)綠色制度創(chuàng)新初探

企業(yè)綠色制度創(chuàng)新初探文件編碼(GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968)企業(yè)綠色制度創(chuàng)新初探摘要]創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的永恒主題。本文從理論和實(shí)踐的角度論證了綠色制度創(chuàng)新的必要性，對(duì)綠色制度的內(nèi)涵進(jìn)行了歸納，強(qiáng)調(diào)指出制度安排要綜合考慮制度因素的組合和搭配，任何過(guò)分強(qiáng)調(diào)某一方面的作法都是不可取的，并首次將綠色制度創(chuàng)新界定為對(duì)制度因素進(jìn)行新的組合使之較原有組合能創(chuàng)造更多的產(chǎn)出(價(jià)值)即能夠使創(chuàng)新者(組織)獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革。最后，對(duì)綠色制度創(chuàng)新的動(dòng)因進(jìn)行了簡(jiǎn)要分創(chuàng)新理論綠色制度創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展一、問(wèn)題的提出企業(yè)綠色制度創(chuàng)新的命題是在理論探討和實(shí)踐中提出來(lái)的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題歷來(lái)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注，但傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論將其主要興趣放在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，忽視了非經(jīng)濟(jì)因素的分析，因而理論分析的缺陷愈來(lái)愈明顯，受到了廣泛的批評(píng)。人們?cè)趯?shí)踐中深刻認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素綜合分析的必要性。在這方面，制度學(xué)派的影響是深年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾斯兩人。科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》在更廣泛的意義上是個(gè)制度安排問(wèn)題，即產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。但其理論起點(diǎn)卻是針對(duì)外部性問(wèn)題而提出來(lái)的。外部性問(wèn)題在馬歇爾和庇古那里，純粹是作為一個(gè)權(quán)理論，一改傳統(tǒng)制度學(xué)派的研究方法，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論研究外部性問(wèn)題的制度根源。而諾斯則對(duì)制度變遷和有效組織在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中無(wú)可替代的作用進(jìn)行了劃時(shí)代的論證?？扑购椭Z斯的分析是宏觀分析和微觀分析結(jié)合的典范。著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛先生的綜合研究思想很有見(jiàn)地，他指出 (1993年)綜合研究是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的必由之路，即不僅從經(jīng)濟(jì)方面，而且從非經(jīng)濟(jì)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行全面分析，這里的非經(jīng)濟(jì)方向也包括制度分析。他們的研究成果對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展及綠色制度創(chuàng)新具有制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必要性，厲以寧同志給予了極大關(guān)注，他在《可持續(xù)發(fā)展》一書(shū)序言中呼吁：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者應(yīng)就可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，著重探討制度變革、制度創(chuàng)新對(duì)資源、環(huán)境、人口、資本和技術(shù)等影響可持續(xù)發(fā)展的因素的作用，進(jìn)一步闡述制度因素的重要性。他指出為了保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展(企業(yè)可持續(xù)發(fā)展是最重要的一個(gè)方面)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變是十分必要的，但這種轉(zhuǎn)變關(guān)鍵不在技術(shù)，而在于經(jīng)濟(jì)體制(制度)。這一觀點(diǎn)在《關(guān)于制定國(guó)認(rèn)。“結(jié)合1SOI4000認(rèn)證體系，研究我國(guó)企業(yè)的綠色制度創(chuàng)新，也是一個(gè)十分現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題?！惫P者受其啟發(fā)，選題進(jìn)行初步研究，當(dāng)然這也與筆者長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)注環(huán)境保護(hù)問(wèn)題有關(guān)。從國(guó)內(nèi)外傳統(tǒng)綠色制度實(shí)踐的效果看，均不盡如人意，改革勢(shì)在必行。國(guó)內(nèi)外綠色制度的建立大體可劃分為三個(gè)階段。劃署的成立為標(biāo)志，意識(shí)到環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)重性，如日本、美國(guó)等許多發(fā)達(dá)國(guó)氛相繼制定法規(guī)以防止環(huán)境污染的蔓延。期，以1972年斯德哥爾摩會(huì)議為標(biāo)志，意識(shí)到環(huán)境問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有第三階段，以1992年巴西環(huán)發(fā)會(huì)議為標(biāo)志，可持續(xù)發(fā)展理論得到了上述第一、第二階段我們稱為傳統(tǒng)綠色制度階段，環(huán)境問(wèn)題不僅未解決，反而惡化了。究其原因，主要在于這二個(gè)階段，屬工業(yè)文明的不可持續(xù)的生產(chǎn)和生活方式制度階段。第三階段可稱為現(xiàn)代綠色制度階強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明及對(duì)傳統(tǒng)發(fā)展觀的反思和創(chuàng)新。目前，我們處在第三階段初期，傳統(tǒng)制度受到挑戰(zhàn)，現(xiàn)代綠色制度尚未建立。這個(gè)階段時(shí)代可能相當(dāng)長(zhǎng)，綠色制度創(chuàng)新特別必要。所謂綠色制度是指圍繞可持續(xù)發(fā)展所作出的各種制度安排?？沙掷m(xù)發(fā)展在一般意義上是指“既滿足當(dāng)代人的需要，又不危害后代人滿足其自身需要能力的發(fā)展”(WCED，1987年)這種發(fā)展與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論存在著本質(zhì)區(qū)別，即可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是二個(gè)觀點(diǎn)：一是“只有一個(gè)地球”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要天人合一，否則難以持續(xù)；二是“明天與今天一樣重要”實(shí)質(zhì)上是代際公平。因此，研究企業(yè)綠色制度實(shí)質(zhì)上是研究企業(yè)所謂制度安排是指制度因素的組合，主要涉及到以下兩個(gè)問(wèn)題。第一，制度的內(nèi)涵；第二，綠色制度因素。談到制度的內(nèi)涵，人們自然會(huì)聯(lián)想到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度學(xué)派和新制度學(xué)派。制度學(xué)派是最早將制度納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論分析框架的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其代表人物主要是T.凡勃倫等。(略)從可持續(xù)發(fā)展的角度看，綠色制度因素包括二大類型，一是強(qiáng)制性的制度安排，如通過(guò)法規(guī)，條例來(lái)約束組織和個(gè)人的環(huán)境行為；二是非強(qiáng)制性的制度安排，如通過(guò)宣傳或教育提高組織和個(gè)人的環(huán)境意識(shí)。在制度因素的組合中，強(qiáng)制性的制度安排是人們采用較早且普遍的一種手段，并且對(duì)此進(jìn)行了較深入的研究。一般來(lái)說(shuō)，人們對(duì)非強(qiáng)制性的制度問(wèn)題，人們進(jìn)行了多方面探索，目前對(duì)非強(qiáng)制性制度安排至少可從以下三個(gè)方面考慮：第一，加強(qiáng)宣傳和教育，強(qiáng)化人們的環(huán)境意識(shí)，這種宣傳和教育對(duì)企業(yè)是必要的，但筆者認(rèn)為對(duì)消費(fèi)者亦不可忽視，消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意識(shí)的增強(qiáng)將迫使企業(yè)實(shí)施綠色制度創(chuàng)新；第二，理論上的解釋，科斯的交易費(fèi)用理論是從經(jīng)濟(jì)利益的角度促第三，通過(guò)自我負(fù)責(zé)，自我約束，目前1SOI4000就是一種相當(dāng)理想的非強(qiáng)制性制度安排。制度安排要綜合考慮制度因素的組合和搭配，任何過(guò)分強(qiáng)調(diào)某一方面的作法都是不可取的。三、緣色制度創(chuàng)新(Greeninstitutionalinnovation)制度創(chuàng)新理論是熊彼特“創(chuàng)新理論”發(fā)展的一個(gè)分支。該理論自熊濟(jì)學(xué)家的興趣，按熊彼特定義，創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)行新的結(jié)合，它是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，而不是技術(shù)概念，強(qiáng)調(diào)的是把新的發(fā)明創(chuàng)新應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去。因此，就有了“發(fā)明”和“創(chuàng)新”二個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)概念為基礎(chǔ)，提出了制度創(chuàng)新理論。這種理論的一個(gè)重要特點(diǎn)是把時(shí)序引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)過(guò)程。從事物的發(fā)展變化上分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即重視過(guò)程分析、動(dòng)態(tài)分析。因此，我們這里說(shuō)的綠色制度創(chuàng)新是個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。將隨時(shí)間的推移，有個(gè)產(chǎn)生，發(fā)展和完善的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，也有個(gè)狀態(tài)問(wèn)題，即指這種制度對(duì)客觀資源和環(huán)境的適應(yīng)，可以分為二種類型。一種是建立，另一種是創(chuàng)新。所謂綠色制度的建立，是指針對(duì)環(huán)境污染，資源耗竭，生態(tài)失衡，人類對(duì)這種狀態(tài)所作出的一種反應(yīng)，這種觀點(diǎn)符合制度學(xué)派理論。其反應(yīng)有一個(gè)從低級(jí)向高級(jí)漸進(jìn)的過(guò)程，亦符合人類的認(rèn)識(shí)規(guī)律。所謂綠色制度的創(chuàng)新，是指對(duì)綠色制度因素進(jìn)行新的組合使之較原有組合能創(chuàng)造更多的產(chǎn)出(價(jià)值)。這一概念有二層含義：一是從組織形態(tài)去理解，即把這種綠色制度創(chuàng)新看作經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)管理方式革新和變化的一個(gè)過(guò)程。制度變遷理論的創(chuàng)始人，道格拉斯.C.諾斯在《西方世界的興起》中指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，西方世界興起的原因就在于發(fā)展了一種有效率的經(jīng)濟(jì)組織”。因此，有效組織是制度創(chuàng)新的關(guān)鍵，而有效組織是隨著社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、各種矛盾斗爭(zhēng)的產(chǎn)生、發(fā)展而變化的。因此，創(chuàng)造一個(gè)有效的綠色制度因素組合是十分重要的。二是從經(jīng)濟(jì)效益去理解，我們可以將這種創(chuàng)新理解成能夠使創(chuàng)新者(組織)獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革。即一旦外界存在能給創(chuàng)新者帶來(lái)“潛在利潤(rùn)”的情況下，創(chuàng)新就會(huì)出現(xiàn)，這種經(jīng)濟(jì)效益的概念，是綠色制便創(chuàng)新之所以在許多發(fā)達(dá)國(guó)家得以迅速發(fā)展的根本原因。盡管這種“潛在利潤(rùn)”是個(gè)長(zhǎng)期目標(biāo)。自1972年聯(lián)合國(guó)在瑞典斯德哥爾摩召開(kāi)首屆人類環(huán)境會(huì)議以來(lái)，特別是1992年巴西里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展大會(huì)以后，包括實(shí)施1SO9000境管理體系制度在內(nèi)的世界綠色制度創(chuàng)新方興未艾，其中發(fā)達(dá)國(guó)家下手早，動(dòng)作快，許多企業(yè)將綠色制度創(chuàng)新放在重要地位，并取得了明顯的效果，究其原因，主要有以下幾個(gè)方面。1．政策失效是導(dǎo)致綠色制度創(chuàng)新的一個(gè)直接原因。所謂政策失效是指綠色制度的建立井未使經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的效果。這種現(xiàn)象在國(guó)內(nèi)外都不同程度地存在。從國(guó)際上看，二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)獲得了巨大的“發(fā)展”(在某種意義上講僅僅是增長(zhǎng))，與此同時(shí)，環(huán)境污染愈深愈烈。斯德歌爾摩會(huì)議之后雖建立了傳統(tǒng)的綠色制度(如防治污染法，環(huán)境稅收制度等)，也發(fā)揮了一定作用，但從根本上講并未解決問(wèn)題，環(huán)境問(wèn)題甚至更惡化了，這不得不引起人們的深層思考，早期的索，人類逐漸接受了可持續(xù)發(fā)展的理論框架。里約熱內(nèi)盧會(huì)議將環(huán)境保護(hù)和發(fā)展的關(guān)系從理論的探討推向?qū)嵺`，進(jìn)入了實(shí)施階段。這樣一個(gè)重大的變革，必然要求相關(guān)體制和制度與其相適應(yīng)，綠色制度創(chuàng)新提上了議事日程。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，早期綠色制度(包括國(guó)家環(huán)保機(jī)構(gòu)的建立，環(huán)保法的頒布實(shí)施，全面管理、綜合防治的三十二字環(huán)保方針，以及環(huán)境管理的八項(xiàng)制度的實(shí)行)的實(shí)施效果并不理想。實(shí)踐表明，在發(fā)展政策上有重大失誤。政策失效現(xiàn)象說(shuō)明，綠色制度創(chuàng)新確有必要。2．消費(fèi)需求變化。人類消費(fèi)需求具有一定發(fā)展規(guī)律，因此企業(yè)的經(jīng)營(yíng)銷售活動(dòng)必須與之相適應(yīng)，這種規(guī)律從理論上講有二個(gè)層次：一受經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律制約，生活質(zhì)量論和羅斯托經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論是這種規(guī)律的具體體現(xiàn)。羅斯托曾在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段》(1960年)中提出了他的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五階段論，但他在1971年出版的《政治和成長(zhǎng)階段》一書(shū)中，對(duì)五階段論作了補(bǔ)充，認(rèn)為群眾大量消費(fèi)階段還不是繁榮的頂點(diǎn)，在此之后，將有一個(gè)“追求生活質(zhì)量”的階段。羅斯托的生活質(zhì)量論，在美國(guó)著名的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷思的《新工業(yè)國(guó)》(1967年)、《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》(1973年)等著作以及美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩纓爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)的多次修訂本中均有反應(yīng)，得到越來(lái)越多的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同，并正在加以完善和發(fā)展。二是消費(fèi)需求漸進(jìn)論。人類的消費(fèi)需求除受馬斯洛的“需要層次論”的影響，還會(huì)受時(shí)序的影響，即消費(fèi)需求在不同的發(fā)展階段存在著差異，這種差異我們可以用一框圖表示，即量的滿足——質(zhì)的滿足——情感滿足——生態(tài)滿足。量的滿足和質(zhì)的滿足主要是針對(duì)具體產(chǎn)品而言，情感滿足更多的是側(cè)重心理需求，而生態(tài)滿足則出自于對(duì)人類生存和發(fā)展的擔(dān)憂，在這方面，發(fā)達(dá)國(guó)家由于受環(huán)境污染之苦極深，因而環(huán)境保護(hù)意識(shí)更強(qiáng)一些，相應(yīng)對(duì)綠色制度創(chuàng)新的需求更為迫切。3．市場(chǎng)壓力。這里的市場(chǎng)壓力除上述因消費(fèi)需求變化而形成的消費(fèi)者壓力外，還有一個(gè)國(guó)際市場(chǎng)的壓力問(wèn)題：一是環(huán)境管制，二是組織壓力，環(huán)境管制主要涉及環(huán)境標(biāo)志，進(jìn)口附加稅，數(shù)量限制，加工方法，標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)貼問(wèn)題，企業(yè)獲得環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的產(chǎn)品和服務(wù)，將取得進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的綠色通行證。組織壓力包括二個(gè)方面：一是政府的壓力，隨著人們環(huán)境意識(shí)的提高，政府對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境行為，必然加大管理的力度，法規(guī)、條例更為嚴(yán)厲，發(fā)達(dá)國(guó)家就是如此；二是國(guó)際組織的壓理體制，雖然這二大體系均屬自愿實(shí)施，但對(duì)企業(yè)而言，不實(shí)施將失去市場(chǎng)。這是一種元形的壓力。這種壓力還表現(xiàn)在企業(yè)籌資上，如世界銀行，亞洲開(kāi)發(fā)銀行等，對(duì)所有申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目單位，規(guī)定必須通過(guò)ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)才有資格貸款。因此，有形的市場(chǎng)壓力和無(wú)形的市場(chǎng)壓力，將迫使企業(yè)走科技進(jìn)步之路，推行清潔生產(chǎn)。4．我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。江澤民同志在黨的十四屆五中全會(huì)閉幕時(shí)的重要講話中指出：“在現(xiàn)代化建設(shè)中，必須把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展作項(xiàng)基本國(guó)策，并寫(xiě)入憲法后，在黨的文獻(xiàn)中第一次正式提出將可持續(xù)發(fā)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。1994年我國(guó)制定了《中國(guó)21世紀(jì)議程》，中國(guó)可持續(xù)發(fā)展已進(jìn)入實(shí)施階段，這種情況一方面說(shuō)明我國(guó)政府對(duì)可持續(xù)發(fā)展的重視；另一方面亦表明，我國(guó)的環(huán)境污染問(wèn)題已到了非解決不可的地步。經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的壓力越來(lái)越大，因此，制度變革及其綠色制度創(chuàng)新勢(shì)在必行。5．實(shí)施綠色制度創(chuàng)新可為企業(yè)帶來(lái)商業(yè)機(jī)會(huì)。這主要表現(xiàn)在三個(gè)方第一，有利于企業(yè)擴(kuò)展其銷售市場(chǎng)。綠色消費(fèi)的興起使顧客愈加重視環(huán)境保護(hù)，這種關(guān)注已經(jīng)上升到一個(gè)新的層次。據(jù)有關(guān)報(bào)道，發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)愈來(lái)愈強(qiáng)，商品選擇第一位考慮的是是否有利于環(huán)境保護(hù)，產(chǎn)品的質(zhì)量?jī)r(jià)值再不是占領(lǐng)市場(chǎng)的唯一條件，產(chǎn)品的環(huán)境價(jià)值在擴(kuò)大市場(chǎng)份額中的作用越來(lái)越大。公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注，一方面限制了某些行業(yè)的發(fā)展，如化工行業(yè)。另一方面也為企業(yè)生產(chǎn)治理污染的產(chǎn)品和設(shè)備提供了一個(gè)大市場(chǎng)，同時(shí)為無(wú)害環(huán)境的新的生產(chǎn)技術(shù)和包裝方法創(chuàng)造了營(yíng)銷機(jī)會(huì)。因此，綠色消費(fèi)為引導(dǎo)和強(qiáng)化綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了千載難