金融基礎(chǔ)前三章測(cè)試

金融基礎(chǔ)前三章測(cè)試一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。［單選題］*A、 資金融通B、 價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、 風(fēng)險(xiǎn)管理D、 信息成本（正確答案）持有未到期外匯應(yīng)收賬款的出口商，可以通過外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權(quán)等金融衍生品交易鎖定以本幣計(jì)量的銷售收入反映的是金融市場(chǎng)的（）功能。［單選題］*A、 資金融通B、 風(fēng)險(xiǎn)管理（正確答案）C、 價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、 提供流動(dòng)性直接融資的特點(diǎn)是（）。［單選題］*A、 融資方式般具有可逆性B、 融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小C、 融資者有相對(duì)較強(qiáng)的自主性（正確答案）D、 融資的相對(duì)集中性風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。［單選題］*A、 股票市場(chǎng)融資B、 債券市場(chǎng)融資C、 風(fēng)險(xiǎn)投資融資（正確答案）D、 商業(yè)信用融資資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。［單選題］*A、 資金獲得的間接性（正確答案）B、 融資的相對(duì)集中性C、 融資信譽(yù)的較大差異性D、 可逆性下列不屬于間接融資方式的是（）。［單選題］*A、 銀行信用融資B、 消費(fèi)信用融資C、 租賃融資D、 證券市場(chǎng)融資（正確答案）按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）。［單選題］*A、 債權(quán)市場(chǎng);權(quán)益市場(chǎng)B、 現(xiàn)貨市場(chǎng);衍生品市場(chǎng)（正確答案）C、 貨幣市場(chǎng);資本市場(chǎng)D、證券市場(chǎng);非證券金融市場(chǎng)按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)分為（）。［單選題］*A、 債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B、 一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C、 國際金融市場(chǎng)國內(nèi)金融市場(chǎng)（正確答案）D、 證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）。［單選題］*A、 債權(quán)市場(chǎng);權(quán)益市場(chǎng)B、 一級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng)C、 貨幣市場(chǎng);資本市場(chǎng)D、 交易所市場(chǎng);場(chǎng)外交易市場(chǎng)（正確答案）按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，證券市場(chǎng)可以分為（）。［單選題］*人、二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)B、 場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C、 主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)D、 發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)（正確答案）下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）。［單選題］*A、 貨幣政策工具一操作目標(biāo)一中介目標(biāo)一最終目標(biāo)（正確答案）B、 中介目標(biāo)一最終目標(biāo)一貨幣政策工具一操作目標(biāo)C、 最終目標(biāo)一貨幣政策工具一操作目標(biāo)一中介目標(biāo)D、 操作目標(biāo)一中介目標(biāo)一最終目標(biāo)一貨幣政策工具西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用表示托賓q理論的傳導(dǎo)過程，其中的q表示（）。［單選題］*A、 企業(yè)發(fā)行的股票的價(jià)格B、 企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值與資本重詈成本之比（正確答案）C、 企業(yè)的總收入D、 貨幣供給如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）。［單選題］*A、 上升（正確答案）B、 無變化C、 不能確定D、 下跌一個(gè)完整的貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。［單選題］*A、 貨幣政策傳導(dǎo)體系B、 貨幣政策監(jiān)督體系C、 貨幣政策操作程序（正確答案）D、 貨幣政策調(diào)控體系下列各項(xiàng)中，不屬于我國多層次資本市場(chǎng)體系構(gòu)成的是（）。［單選題］*A、 私募基金市場(chǎng)B、 券商柜臺(tái)市場(chǎng)C、 上海票據(jù)交易所（正確答案）D、 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。［單選題］*A、 1993年B、 1995年C、 1991年（正確答案）D、 1990年上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式開業(yè)。［單選題］*A、 1991年7月和1990年12月B、 1992年10月和1991年7月C、 1991年7月和1992年10月D、 1990年12月和1991年7月（正確答案）我國多層次資本市場(chǎng)體系中，被稱為二板市場(chǎng)的是（）。［單選題］*A、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)（正確答案）B、 區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)C、 全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、 中小企業(yè)板市場(chǎng)上海證券交易所成立于（）年11月。［單選題］*A、 1990（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 1992C、 1989D、 1991（）市場(chǎng)有國民經(jīng)濟(jì)晴雨表"之稱。［單選題］*A、 主板（正確答案）B、 新三板C、 中小板D、 創(chuàng)業(yè)板根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。［單選題］*A、 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元（正確答案）B、 首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C、 公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D、 發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元我國創(chuàng)業(yè)板于（）在深圳證券交易所啟動(dòng)。［單選題］*A、 2011年B、 2008年C、 2010年D、 2009年（正確答案）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中采取做市交易方式的股票，須有（）家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。［單選題］*A、 2（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 5C、 1D、 3我國被稱為“新三板”的證券交易場(chǎng)所是（）。［單選題］*A、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（正確答案）C、 區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)D、 中小板市場(chǎng)25.OTC市場(chǎng)是（）的簡稱。［單選題］*A、 芝加哥期權(quán)交易市場(chǎng)B、 交易所市場(chǎng)C、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)（正確答案）D、 首次公開發(fā)行區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）［單選題］*A、投資者制度8、準(zhǔn)入制度C、 核定制度D、 合格投資者制度（正確答案）中央銀行是代表已過政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，（）［單選題］*A、 既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券（正確答案）B、 不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C、 可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D、 既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于（）。［單選題］*A、 短期債券B、 長期債券C、 優(yōu)先股（正確答案）D、 中央銀行票據(jù)股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的再融資方式是（）。［單選題］*A、 增發(fā)（正確答案）B、 IPOC、 公募D、 配股我國上市公司增加公司資產(chǎn)和股份總數(shù)的行為不包括（）。［單選題］*A、 發(fā)行公司債券（正確答案）B、 定向增發(fā)C、 配股D、 公募增發(fā)有利于保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司控制權(quán)的融資方式是（）。［單選題］*A、 首次公開發(fā)行股票B、 定向增發(fā)C、 配股（正確答案）D、 增發(fā)眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和（）的根本保證。［單選題］*A、 安全性B、 參與性C、 流動(dòng)性（正確答案）D、 收益性社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金成為（）。［單選題］*A、 社會(huì)保險(xiǎn)基金（正確答案）B、 社會(huì)公益基金C、 社會(huì)福利基金D、 社會(huì)保障基金金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和（）匹配原則，避免錯(cuò)誤銷售。［單選題］*A、 產(chǎn)品規(guī)模B、 資產(chǎn)分級(jí)（正確答案）C、 產(chǎn)品分級(jí)D、 客戶風(fēng)險(xiǎn)證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。［單選題］*A、 金融機(jī)構(gòu)B、 證券發(fā)行人（正確答案）C、 商業(yè)銀行D、投資銀行國內(nèi)證券公司從20世紀(jì)90年代開始涉足國際化業(yè)務(wù)，但在"走出去"的過程中也存在一些問題。其中，存在的問題不包括（）。［單選題］*A、 部分境外機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級(jí)較多，內(nèi)部架構(gòu)不清晰，管控不到位B、 部分境外機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域C、 部分境外機(jī)構(gòu)信息技露不規(guī)范（正確答案）D、 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。［單選題］*A、 業(yè)務(wù)B、 投資C、 服務(wù)（正確答案）D、 法人從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。［單選題］*A、 中國證監(jiān)會(huì)（正確答案）B、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、 律師協(xié)會(huì)D、 證券交易所證券金融公司借入的長期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)計(jì)入（）［單選題］*A、 凈資產(chǎn)B、 權(quán)益資本C、 注冊(cè)資本D、凈資本（正確答案）證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。［單選題］*A、 10%（正確答案）B、 15%C、 18%D、 5%若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 10.2B、 6.8（正確答案）C、 20.4D、 3.4證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。［單選題］*A、 10B、 60（正確答案）C、 20D、 50證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。［單選題］*A、 證券投資者B、 委托人（正確答案）C、 上市公司D、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須報(bào)（）和有關(guān)主管部門備案。［單選題］*A、 證券交易所B、 H商管理部門（正確答案）C、 中國證監(jiān)會(huì)D、 司法部我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。［單選題］*A、 理事會(huì)B、 國務(wù)院（正確答案）C、 會(huì)員大會(huì)D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)我國證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。［單選題］*A、 全國人大B、 地方人民政府C、 國務(wù)院D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（正確答案）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。［單選題］*A、1991年8月28日（正確答案）B、 1992年8月28日C、 1993年8月28日D、 1994年8月28日根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。［單選題］*A、 中國證監(jiān)會(huì)B、 中國人民銀行C、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（正確答案）D、 證券公司下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法，錯(cuò)誤的是（）［單選題］*A、 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入B、 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入C、 所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%?5%繳納基金D、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的15%納入基金（正確答案）根據(jù)《證券法》，持有上市公司（）以上有表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。［單選題］*A、 0.3%B、 1%（正確答案）C、 0.5%D、 0.1%場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）。掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利狀況等作要求信息披露要求較低因風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管相對(duì)更加嚴(yán)格交易制度通常采用做市商制度［單選題］*A、 ①②④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ③④C、 ①②③④D、 ①②③創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特點(diǎn)的有（）。前瞻性周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求嚴(yán)格明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①④B、 ①②③C、 ①②③④（正確答案）D、 ②③央行是代表一國政府（）的重要機(jī)構(gòu)發(fā)行法償貨幣制定和執(zhí)行貨幣政策創(chuàng)造利潤實(shí)施金融監(jiān)管［單選題］*A、①②B、 ①③④C、 ②③④D、 ①②④（正確答案）我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）向原股東配售股份向特定對(duì)象公開募集股份發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券非公開發(fā)行股票［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③B、 ②③④C、 ①③④（正確答案）D、 ①②③④投資者包括（）。政府機(jī)構(gòu)類投資者金融機(jī)構(gòu)類投資者基金類機(jī)構(gòu)投資者企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①③④B、 ①②③④（正確答案）C、 ①②③D、 ②④按照投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）o投機(jī)型穩(wěn)健型冒險(xiǎn)型中庸型［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③B、 ②③④（正確答案）C、 ①②④D、 ①③④和個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。投資資金規(guī)?；顿Y管理專業(yè)化投資靈活性強(qiáng)投資行為規(guī)范化［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①③B、 ②③④C、 ①②③④D、 ①②④（正確答案）投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）。有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)間接融資有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展［單選題］*A、 ①②B、 ①③④C、 ②③④正確答案）D、 ①②③④政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買（）投資于證券市場(chǎng)金融債券公司債券政府債券企業(yè)債券［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ②③④B、 ①②③④C、 ①②④D、 ①③（正確答案）證券公司以（）進(jìn)行證券投資。自有資本營運(yùn)資金受托投資資金客戶交易結(jié)算資金［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②B、 ③④C、 ①②③（正確答案）D、 ①②③④銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有（）。信托投資公司商業(yè)銀行城市信用合作社農(nóng)村信用合作社［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ①②C、 ②③④（正確答案）D、 ①③④QDII基金可以投資（）等金融產(chǎn)品或工具。銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ①③④C、 ①②③（正確答案）D、 ②④63.2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外投資者和人民幣合格境外投資者投資額度限制，包括（）取消QDII投資額度限制明確不再對(duì)單家合格境外投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批投資范圍由交易所市場(chǎng)金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)RQFII試點(diǎn)國家和地區(qū)限制也一并取消［單選題］*A、 ②④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②③④C、 ②③D、 ①③④符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD11）,從事境外證券投資。商業(yè)銀行保險(xiǎn)公司基金管理公司證券公司［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①④B、 ③④（正確答案）C、 ①②③D、 ②③④根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）。自有資金依法募集的資金經(jīng)授權(quán)可以支配的預(yù)算內(nèi)資金有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金［單選題］*A、 ①④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②C、 ①②④D、 ②③根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）和（）的證券公司組成。主承銷第一承銷參與承銷代理承銷［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ②④B、 ②③C、 ①④D、 ①③（正確答案）證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（）代理期貨公司收取期貨保證金協(xié)助辦理開戶手續(xù)代理客戶進(jìn)行期貨交易提供期貨行情信息、交易設(shè)施［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②B、 ①③④C、 ①②③④D、 ②④（正確答案）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有（）。向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ①③④（正確答案）C、 ①②④D、 ②③承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。代銷全額包銷余額包銷自銷［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ②③B、 ①②③④C、 ①④D、 ①②③（正確答案）國內(nèi)證券公司在"走出去"過程中存在的問題，中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，其主要內(nèi)容之一是"規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)”具體要求包括（）。要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)要求境外機(jī)構(gòu)規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)要求境外機(jī)構(gòu)限制返程投資給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)12個(gè)月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②④B、 ①②③④C、 ③④D、 ①②③（正確答案）投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以（）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析或建議。投資預(yù)測(cè)虛假信息市場(chǎng)傳言內(nèi)幕信息［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①③④B、 ②③④（正確答案）C、 ①②④D、 ②③證券金融公司不以營利為目的，應(yīng)履行的職責(zé)有（）。為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控平抑市場(chǎng)大的波動(dòng)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券業(yè)務(wù)交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)［單選題］*A、 ①②④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②③④C、 ①③④D、 ②③證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶［單選題］*A、 ①③④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②④C、 ②③④D、 ①②③交易所的組織形式主要有（）合伙人制聯(lián)合制公司制會(huì)員制［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③B、 ①②③④C、 ①②D、 ③④（正確答案）證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。登記存管結(jié)算經(jīng)紀(jì)［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①③④B、 ①②③④C、 ②④D、 ①②③（正確答案）根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使自律管理職能，其職能包括（）。推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)［單選題］*A、 ①②③（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②③④C、 ②④D、 ①③④根據(jù)《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的職責(zé)包括（）。組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行仲裁［單選題］*A、 ①②③（正確答案）B、 ①②③④C、 ②④D、①③④證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有（）。證券持有人名冊(cè)登記受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益證券的存管和過戶證券賬戶的設(shè)立和管理［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ②③④B、 ①②③④（正確答案）C、 ①②③D、 ①④證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織《證券法》《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》《公司法》《公司登記管理?xiàng)l例》［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②④B、 ①④C、 ②③④D、 ①②（正確答案）關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有（）。證券業(yè)協(xié)會(huì)由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)是證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②④B、 ③④C、 ①②③④（正確答案）D、 ①②③證券交易所的組織機(jī)構(gòu)有（）會(huì)員大會(huì)董事會(huì)理事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③B、 ②④C、 ①②③④D、 ①③④（正確答案）證券登記結(jié)算制度包括（）。證券實(shí)名制貨銀對(duì)付的交收制度全額結(jié)算制度凈額結(jié)算制度［單選題］*A、 ①②④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①③C、 ①②③④D、 ②③④關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，正確的有（）。金融市場(chǎng)是一種要素市場(chǎng)由于通訊手段的發(fā)達(dá)，現(xiàn)代金融市場(chǎng)已形成了龐大的無形市場(chǎng)金融市場(chǎng)僅僅是交易金融資產(chǎn)的金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ②③C、 ①②④（正確答案）D、 ①③④關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，正確的有（）現(xiàn)代金融市場(chǎng)在大部分情況下是無形市場(chǎng)在有效的金融市場(chǎng)上，各種金融資產(chǎn)的價(jià)格以及資金的利率能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地反映出一定的信息金融市場(chǎng)無法揭示金融資產(chǎn)的定價(jià)過程金融市場(chǎng)揭示了資金從集中到傳遞的過程［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ②③C、 ①②④（正確答案）D、 ①③④關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說法，正確的有（）。金融市場(chǎng)的重要功能之一就是通過套利、對(duì)沖等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理金融市場(chǎng)可以降低那些與評(píng)估金融資產(chǎn)投資特點(diǎn)有關(guān)的成本提供金融資產(chǎn)交易變現(xiàn)或贖回的渠道和機(jī)制是金融市場(chǎng)的重要功能之一金融市場(chǎng)中形成的價(jià)格為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ②④B、 ②③④（正確答案）C、 ①③D、 ①②③④金融市場(chǎng)功能包括（）。提供流動(dòng)性貨幣創(chuàng)造價(jià)格發(fā)現(xiàn)降低搜尋成本［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ②④C、 ①③④（正確答案）D、 ①②③下列幾項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，屬于直接融資的有（）。商業(yè)銀行通過發(fā)行CDS籌集了2000萬元資金商業(yè)銀行向C商業(yè)銀行出售了價(jià)值1000萬元的貸款公司以支付租金的方式從H租賃公司處獲得了價(jià)值300萬元設(shè)備的使用權(quán)美國政府通過發(fā)行國庫券籌集了200億美元資金［單選題］*A、②③B、 ①②③④C、 ①④（正確答案）D、 ①②④直接融資方式有（）。銀行信用融資商業(yè)信用融資股票市場(chǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)投資融資［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③B、 ①②④C、 ②③④（正確答案）D、 ①③④下列幾項(xiàng)關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的有（）。直接融資的活動(dòng)分散于各種場(chǎng)合在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對(duì)象和數(shù)量相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小商品賒購不屬于直接融資的范疇［單選題］*A、 ③④（正確答案）TOC\o"1-5"\h\zB、 ①②C、 ①②④D、 ②③關(guān)于間接融資的說法，正確的有（）。間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系間接融資中的所有中介并不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介相對(duì)于直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息［單選題］*TOC\o"1-5"\h\zA、 ①②③④B、 ②③C、 ③④（正確答案）D、 ①②關(guān)于直接融資與間接融資區(qū)別的表述中，正確的有（）。一般認(rèn)為，直接融資活動(dòng)從時(shí)間上要晚于間接融資活動(dòng)直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者和資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系直接融資和間接融資在可逆性上存在一定的差異，間接融資全部具有可逆性，而直接融資則不一定間接融資的主動(dòng)權(quán)