我國(guó)壟斷行業(yè)的分類及相關(guān)措施

我國(guó)壟斷行業(yè)的分類及相關(guān)措施

【Summary】隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)我國(guó)發(fā)生的企業(yè)壟斷案件也呈上升趨勢(shì)，引發(fā)了一系列的社會(huì)問(wèn)題。怎樣合理確定公用企業(yè)壟斷行為的監(jiān)督主體，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者和法學(xué)者們探討的話題。由于壟斷企業(yè)在我國(guó)具有特殊的身份，因此，單純靠反壟斷的法律法規(guī)顯然是不能奏效的，必須通過(guò)反壟斷執(zhí)法、行業(yè)管制及社會(huì)監(jiān)督等主體的共同配合，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)公用企業(yè)壟斷的有效監(jiān)管?！綤ey】反壟斷法；公用企事業(yè)；對(duì)策分析一、壟斷的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)上與法學(xué)上壟斷的意義是不同的。壟斷從經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)是指少數(shù)企業(yè)憑自己雄厚的實(shí)力在一定領(lǐng)域內(nèi)控制著大部分市場(chǎng)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)集中到一定程度后必然會(huì)產(chǎn)生壟斷。壟斷具有雙面性，但整體來(lái)說(shuō)遵規(guī)守法的企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于其敝處。在法律上壟斷的意義是指隨著某一企業(yè)在整個(gè)行業(yè)內(nèi)形成壟斷事態(tài)，并對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)較為嚴(yán)重的危害，政府被迫施以法令手段。這種法令是針對(duì)那些在市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)中具有絕對(duì)地位的企業(yè)，存在著阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序健康發(fā)展的一種行為而制定的法律法規(guī)。在法律上壟斷的意義是廣義的，其包含壟斷的狀態(tài)及行為兩個(gè)方面，壟斷首先必須是以違反國(guó)家的法律法規(guī)明令禁止的行為，且具有違法、危害性。反壟斷法最早是源于美國(guó)的反托拉斯（反壟斷）立法。美國(guó)1890年頒布的《謝爾曼法》被法學(xué)家公認(rèn)為反壟斷法之母，距今約一百多年的歷史，是世界上最早的反壟斷法。我國(guó)的反壟斷法是2008年8月1日開(kāi)始正式實(shí)施的。二、我國(guó)現(xiàn)壟斷行業(yè)的分類壟斷即市場(chǎng)主體在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍內(nèi)排除或限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一種狀行為。壟斷根據(jù)性質(zhì)不同可分為經(jīng)濟(jì)、行政及自然三種壟斷行為。（一）經(jīng)濟(jì)壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷指經(jīng)濟(jì)行為主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有較強(qiáng)力控制或可以采取的排他性一種行為。經(jīng)濟(jì)壟斷的后果會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的準(zhǔn)入受到限制，主要表現(xiàn)為壟斷者獨(dú)占進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。而經(jīng)濟(jì)壟斷一旦出現(xiàn)，市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)會(huì)就被個(gè)別（或少數(shù)）經(jīng)營(yíng)者獨(dú)自占有。經(jīng)濟(jì)壟斷的制造者不但不與他人分享進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，而且也不會(huì)與其他經(jīng)營(yíng)者分享新的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)壟斷不是個(gè)別主體、私人非行政行為，它主要包括行政性經(jīng)濟(jì)壟斷。以我國(guó)的國(guó)情分析，在經(jīng)濟(jì)生活中占主導(dǎo)地位的仍然是國(guó)有主體，不管其是否具有自然壟斷或法律特許壟斷的范圍，或者和私人企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、分割、支配市場(chǎng)，及濫用交易實(shí)力，采取不公正交易方法等“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”壟斷行為，都不是西方社會(huì)的那種私人壟斷，這種情況背后有很多行政特權(quán)。（二）行政壟斷。行政壟斷就是由政府造成的經(jīng)濟(jì)壟斷現(xiàn)象，即通過(guò)國(guó)家法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的形式取得的壟斷權(quán)力。行政壟斷也叫法定壟斷，如專利權(quán)、著作權(quán)由政府設(shè)定的壟斷性政令。還有因政府政策需要而形成的壟斷性行業(yè)，如軍工、煙草等。這些壟斷源于行政法律，具有合法性，沒(méi)必要打破，但是需要國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法行駛規(guī)定，但是要避免濫用行政權(quán)力。我國(guó)行政壟斷又分地區(qū)壟斷、部門壟斷、行政性強(qiáng)制行壟斷。地區(qū)壟斷：是指政府職能部門通過(guò)違法行政建立市場(chǎng)壁壘干預(yù)的行為。部門壟斷：是指行業(yè)管理者為保護(hù)本行業(yè)利益違法使用行政權(quán)力而限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一種干預(yù)市場(chǎng)行為。行政性強(qiáng)制行為：專指政府非正常地干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)利，強(qiáng)制企業(yè)購(gòu)買或出售某種產(chǎn)品，及與其他企業(yè)合并違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則的干預(yù)行為，在進(jìn)行干預(yù)時(shí)如果拒絕，會(huì)給予行政許可內(nèi)的方式強(qiáng)制他人購(gòu)買其指定的商品。一些知名大企業(yè)在限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為時(shí)也習(xí)慣夾帶行政色彩。常用手段一般都是先強(qiáng)制本地區(qū)經(jīng)營(yíng)同類商品經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合定價(jià)；其次是強(qiáng)制本地區(qū)的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合拒銷、拒購(gòu)某類商品；此外還有強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者停止競(jìng)爭(zhēng)的方式，慣用的是以協(xié)議的方式?jīng)Q定生產(chǎn)、銷售數(shù)量、銷售范圍。（三）自然壟斷。自然壟斷是指依照其性質(zhì)只能或只適合“獨(dú)家經(jīng)營(yíng)”的業(yè)務(wù)項(xiàng)目。自然壟斷行業(yè)主要是由于成本弱增性而導(dǎo)致獨(dú)家壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)管理部門，一般是因?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)而形成的壟斷地位。自然壟斷有利經(jīng)濟(jì)效率的形成，具有一定的合理性。首先，自然壟斷具有極強(qiáng)地壟斷性。自然壟斷行業(yè)一般都是經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較明顯特殊的行業(yè)。同時(shí)，自然壟斷行業(yè)有大量“沉淀成本”，所投資金短時(shí)期內(nèi)既難收回，也難改為其他用途。在這樣的情況如果多個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，必然會(huì)導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，造成很嚴(yán)重的資源浪費(fèi)，因此，此類行業(yè)一般要求由一家企業(yè)進(jìn)行壟斷性經(jīng)營(yíng)。其次，自然壟斷一般都具有公益性。自然壟斷行業(yè)主要是指為社會(huì)公眾提供公共服務(wù)的行業(yè)，它所能提供的私人邊際效用（MPB）小于其社會(huì)邊際效用（MSB）。再者，自然壟斷具有不可選擇性。由于自然壟斷行業(yè)大部分經(jīng)營(yíng)者都具有唯一性，對(duì)消費(fèi)者來(lái)講，這些服務(wù)也就具有不可選擇性了。選擇消費(fèi)的人群要么接受經(jīng)營(yíng)者確定的交易條件，要么就不與其發(fā)生交易關(guān)系。此外，自然壟斷行業(yè)有極少一部分業(yè)務(wù)也具有可競(jìng)爭(zhēng)性。三、我國(guó)對(duì)反壟斷執(zhí)法所采取的措施（一）針對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷采取的法律對(duì)策。在中國(guó)現(xiàn)行的法律中，對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷的條款規(guī)定不多。我國(guó)反壟斷法中最早的規(guī)定是1980年制定的“競(jìng)爭(zhēng)十條”的第三和第六條。1993年制定的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條和第七條中對(duì)壟斷進(jìn)行了明確規(guī)制，但具有局限性。筆者認(rèn)為針對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷現(xiàn)象必須采取以下措施：①.進(jìn)行價(jià)格干預(yù)限制和數(shù)量調(diào)節(jié)管控。②.通過(guò)抽取壟斷稅消除壟斷行業(yè)的利潤(rùn)。③有計(jì)劃的打破條塊，分割國(guó)有企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)壟局面。④通過(guò)提高市場(chǎng)開(kāi)放程度，導(dǎo)入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。⑤提高市場(chǎng)的透明度和消除普遍的賣方市場(chǎng)。⑥制訂反壟斷法。（二）針對(duì)行政壟斷的解決方式。只有放開(kāi)準(zhǔn)入原則才能打破壟斷。壟斷企業(yè)有不少硬件投入，所占總體資金投入很大，如天然氣管道、自來(lái)水公司建設(shè)的大型管道、電纜的鋪設(shè)等，這些國(guó)有企業(yè)在這方面有很大的優(yōu)勢(shì)，不可能有很多人都具備做此類基礎(chǔ)建設(shè)的能力，如果政府鼓勵(lì)民間人士來(lái)做，顯然不合理。因此此類行業(yè)在基礎(chǔ)建設(shè)投入后，再適當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)消減壟斷帶來(lái)的負(fù)面性，因此說(shuō)引入競(jìng)爭(zhēng)是解決壟斷問(wèn)題最主要的手段。四、打破行政壟斷亟需立法壟斷首先是有利益因素的，打破壟斷必須調(diào)整相關(guān)方面的利益關(guān)系，打破壟斷與政府來(lái)說(shuō)難度極大，如果不具備科學(xué)頂層設(shè)計(jì)和法律制度建設(shè)，沒(méi)有自上而下的有效推動(dòng)，就無(wú)法排除既得利益群體的阻撓甚至是暴利干擾。另外，在壟斷行業(yè)里，員工工資福利待遇等更方面都應(yīng)接受輿論監(jiān)管，總之只有通過(guò)立法使壟斷行業(yè)的利潤(rùn)、薪資保持在合理的水平上，才能避免行政壟斷。（一）必須嚴(yán)打腐敗。行政壟斷是最容易產(chǎn)生濫用公共權(quán)力造成腐敗滋生的溫床。政府首先要加強(qiáng)對(duì)壟斷企業(yè)的監(jiān)督、審計(jì)；對(duì)濫用職權(quán)、貪污腐敗、收受賄賂人員堅(jiān)決采取法律手段進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。（二）完善自律和治理。制定壟斷措施是為了干預(yù)不正常經(jīng)濟(jì)行為，制定壟斷措施不是否決這些國(guó)家壟斷企業(yè)在國(guó)家困難時(shí)期起到的作用。因而，對(duì)目前國(guó)有壟斷企業(yè)壟斷行為應(yīng)該辯證看待，既要治理過(guò)分的壟斷行為，也要加快國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代化企業(yè)制度的建設(shè)，其中加強(qiáng)企業(yè)自律、完善公司治理，讓企業(yè)承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立國(guó)有大企業(yè)形象，有利于改變壟斷帶來(lái)的不良影響。五、治理自然壟斷的措施（一）信息不對(duì)稱的補(bǔ)償。首先政府有義務(wù)向消費(fèi)者提供所需產(chǎn)品的準(zhǔn)確信息，當(dāng)人們不能理解產(chǎn)品涉及的技術(shù)數(shù)據(jù)時(shí)，政府需要建立或?qū)嵤┊a(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或向生產(chǎn)廠商發(fā)放生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證。（二）對(duì)規(guī)定制者的監(jiān)督。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要依靠政府機(jī)關(guān)的法律權(quán)限許可或認(rèn)可的手段來(lái)制定，政府在實(shí)施這些權(quán)力時(shí)，一定程度上具有自由裁決權(quán)。因此必須建立一個(gè)對(duì)“法定壟斷者”的規(guī)制者的濫用權(quán)限加以限制監(jiān)視的體系。因?yàn)橐?guī)制者在沒(méi)有監(jiān)督下會(huì)不可避免的濫用職權(quán)、牟取一己私利，或者本著維護(hù)某一集團(tuán)利益。（三）政企必須分開(kāi)。只要規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間有直接利益關(guān)系，就有可能產(chǎn)生貪污受賄現(xiàn)象。，只有政企分開(kāi)了，才能使規(guī)制機(jī)構(gòu)正常行使經(jīng)濟(jì)性規(guī)制職能，才能把經(jīng)濟(jì)福利最大化作為原則，公正廉明，依法規(guī)制。（四）認(rèn)真區(qū)分自然壟斷和非自然壟斷。規(guī)制與放松規(guī)制有機(jī)結(jié)合，使規(guī)制取得預(yù)期效果，要考慮到行業(yè)的特殊性，堅(jiān)持只有真正的自然壟斷行業(yè)才可以實(shí)施規(guī)制。規(guī)制和放松規(guī)制都是為了適應(yīng)自然壟斷行業(yè)發(fā)展段要求所產(chǎn)生的。對(duì)非自然壟斷行業(yè)實(shí)行放松規(guī)制后，政府要從制度上及時(shí)跟進(jìn)，以保證競(jìng)爭(zhēng)的公平公正。（五）實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制。我國(guó)自然壟斷行業(yè)的特點(diǎn)及社會(huì)地位決定了其壟斷短期內(nèi)無(wú)法改變，所以，必須結(jié)合國(guó)情借鑒激勵(lì)性規(guī)制。激勵(lì)性規(guī)制包括特許投標(biāo)制度、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)契約制度、價(jià)格上限規(guī)制。其中社會(huì)契約制度被各國(guó)廣泛運(yùn)用。這點(diǎn)我們可以通過(guò)完善承包責(zé)任制，明確責(zé)、權(quán)、利關(guān)系來(lái)為企業(yè)降低成本、提高內(nèi)部效率、提供經(jīng)濟(jì)利益的誘導(dǎo)。六、結(jié)論維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化是反壟斷法的最終目標(biāo)，在市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法消除壟斷行為的情況下，反壟斷法的介入是必須的?，F(xiàn)代反壟斷政策的核心是充分尊重和有效維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制，為確保反壟斷法的有效實(shí)施，必須要構(gòu)建一個(gè)有效的反壟斷執(zhí)法體制。我國(guó)的壟斷都是和行政密不可分的。因此，以反私人限制競(jìng)爭(zhēng)行為導(dǎo)向的反壟斷法是無(wú)法最終消除的。總之，消除壟斷帶來(lái)的不良后果還必須要依賴深化行政體制改革，只有這樣我國(guó)的反壟斷法規(guī)才能真正起到實(shí)效。Reference[1]湯吉軍，陳俊龍.