證券從業(yè)資格證證券交易題

...v.一、單項選擇題〔每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分〕1．LOF出售除可通過XX證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過〔〕的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。A．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C．基金托管人D．基金管理人2．XX證券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．〔〕可以對涉嫌XX違規(guī)交易的證券進(jìn)展監(jiān)管。A．國務(wù)院B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會4．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過〔〕。A．1000萬份B．200萬份C．100萬份D．50萬份5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少〔〕，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A．2%B．3%C．5%D．10%6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為〔〕提供的股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)。A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范〔〕。A．客戶資料喪失B．挪用客戶交易結(jié)算資金C．設(shè)備效勞器故障D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障8．〔〕是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A．一致性B．合法性C．標(biāo)準(zhǔn)性D．真實性9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在XX證券交易所掛牌，那么流通股的紅股到賬日為〔〕日。A．T+1B．TC．T+2D．T+310．〔〕是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個性化的效勞。A．效勞中心B．專人效勞C．講座、推介會和座談會D．郵寄效勞11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過〔〕。A．3個月B．6個月C．9個月D．1年12．證券公司只能承受〔〕的IB業(yè)務(wù)，不能承受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知〔〕。A．公司的不同產(chǎn)品B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍D．公司的效勞14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為〔〕。A．人民幣5000萬元B．人民幣10000萬元C．人民幣15000萬元D．人民幣50000萬元15．XX證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前〔〕分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)〔含最后一筆交易〕。A．1B．2C．3D．516．證券交易所的會員代表由〔〕擔(dān)任。A．證券公司人員B．會員高級管理人員C．交易所管理人員D．董事會人員17．以下有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的選項是〔〕。A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)到達(dá)2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券18．以下不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是〔〕。A．受到法律制裁B．受到監(jiān)管處分C．被采取監(jiān)管措施D．遭受財產(chǎn)損失19．以下屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是〔〕。A．工作人員有章不循、違規(guī)操作B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C．內(nèi)部控制不嚴(yán)D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量〞項下填報表決意見，1股代表〔〕。A．同意B．反對C．棄權(quán)D．不確定21．以下關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的選項是〔〕。A．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券B．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券22．對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是〔〕。A．口頭或書面警告B．約見談話C．罰款D．限制相關(guān)證券賬戶交易23．最低備付〔最低結(jié)算備附金限額〕如果用于交收，〔〕必須補(bǔ)足。A．當(dāng)日B．次日C．前一日D．前兩日24．目前，我國通過證券交易所進(jìn)展的股票交易均采用〔〕的報價方式。A．口頭報價B．書面報價C．電腦報價D．報價25．在證券交易所進(jìn)展的證券交易，采用〔〕方式。A．公開集中交易B．價格區(qū)間內(nèi)分銷C．大宗交易D．雙邊競價26．以下關(guān)于交易單元的表述，正確的選項是〔〕。A．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B．交易單元是交易權(quán)限的信息載體C．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27．〔〕是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．中國證監(jiān)會B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會D．證券公司28．以下不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是〔〕。A．建立防火墻制度B．加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)29．以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有〔〕。A．上市公司董事長突然死亡B．上市公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化C．上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)30．融資融券業(yè)務(wù)是指〔〕出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶B．銀行向客戶C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行31．某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股〞500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為〔〕股。A．1000B．2500C．10000D．2500032．公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為〔〕元。A．1B．1.60C．2D．433．XX證券交易所在進(jìn)展配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量．按照〔〕自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例34．證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點主要是指〔〕。A．合規(guī)風(fēng)險B．技術(shù)風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．經(jīng)營風(fēng)險35．以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是〔〕。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10%股份的股東D．公司的實際控制人36．證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的〔〕。A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險測量閥值37．以下〔〕不屬于制止內(nèi)幕交易的主要措施。A．為上市公司提供效勞的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員別離B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D．加強(qiáng)監(jiān)管38．證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起〔〕個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．1B．2C．3D．539．以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的選項是〔〕。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)展的證券自營買賣B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券C．采取詢價交易方式進(jìn)展，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少40．證券公司進(jìn)展自營買賣證券時，其交易方式可以在法標(biāo)準(zhǔn)圍內(nèi)依〔〕自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時間和條件41．以下不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原那么的具體內(nèi)容的是〔〕。A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布42．一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購置現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，那么該金融工具屬于〔〕。A．債券期貨B．利率期貨C．債券期權(quán)D．利率期權(quán)43．銀行間債券市場的債券交易采用的是〔〕。A．詢價交易方式B．折價交易方式C．眾人競價方式D．官方定價方式44．假設(shè)某XX證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行〔XX〕，那么XX交易所的會員法人可選擇〔〕作為其結(jié)算銀行。A．XX開展銀行總行B．中國工商銀行XX分行C．招商銀行分行D．中國銀行分行45．在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行〔〕。A．第三方存管制度B．登記結(jié)算公司結(jié)算制度C．商業(yè)銀行托管制度D．指令交易制度46．目前我國A股賬戶不可用于買賣〔〕。A．B股B．人民幣普通股票C．債券D．證券投資基金47．在〔〕情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A．全價交易B．市價交易C．凈價交易D．買賣價交易48．我國目前規(guī)定，證券交易所承受其會員的〔〕。A．止損委托申報B．止損限價委托申報C．全額成交申報D．限價申報49．XX交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的〔〕。A．上下150元B．上下15%C．上下15元D．上下50%50．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)展當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是〔〕。A．B股B．A股C．債券D．基金51．根據(jù)?債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)那么?的規(guī)定，債券回購交易按〔〕進(jìn)展申報。A．證券公司賬戶B．證券公司席位C．投資者資金賬戶D．投資者證券賬戶52．?標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法?規(guī)定，每〔〕收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五53．按照?標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法?，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與〔〕有關(guān)。A．上期最高收盤價和上期最低收盤價B．本期最高收盤價和本期最低收盤價C．上期開盤價和上期收盤價D．上期收盤價和本期開盤價54．T+3滾動交收適用于〔〕。A．A股B．基金C．債券D．B股55．以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的選項是〔〕。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B．客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的根底上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用56．在我國證券市場開展過程中，投資者進(jìn)展證券交易的資金存取方式曾先后有多種。以下各項中〔〕不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A．證券營業(yè)部自辦資金存取B．委托銀行代理資金存取C．結(jié)算公司代理資金存取D．銀證轉(zhuǎn)賬存取57．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送〔〕。A．相關(guān)證券公司B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C．中國結(jié)算公司D．中國證監(jiān)會58．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認(rèn)購成功者確實認(rèn)方式，下面選項中正確的選項是〔〕。A．按抽簽決定認(rèn)購成功者B．按價格優(yōu)先原那么決定認(rèn)購成功者C．按時間優(yōu)先原那么決定認(rèn)購成功者D．按客戶優(yōu)先原那么決定認(rèn)購成功者59．某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，那么其申購手續(xù)費(fèi)為〔〕元。A．147.70B．147.78C．147.80D．148.0060．按照〔〕的原那么，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。A．所有權(quán)固定B．權(quán)益與所有權(quán)別離C．權(quán)益固定D．權(quán)益與所有權(quán)一致二、多項選擇題〔每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多項選擇、少選、錯選均不得分〕1．XX證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺承受交易用戶申報的類型包括〔〕。A．定價申報B．雙邊報價C．意向申報D．成交申報2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括〔〕。A．監(jiān)視證券公司集合資產(chǎn)管理方案的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來C．出具資產(chǎn)托管報告D．平安保管集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的以下風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是〔〕。A．因向客戶承諾收益或保本受到處分而導(dǎo)致的損失B．因發(fā)生操縱市場行為受到處分而導(dǎo)致的損失C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承當(dāng)賠償責(zé)任而造成的損失D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有〔〕。A．股票股利B．實物紅利C．現(xiàn)金股利D．認(rèn)股權(quán)證5．以下不屬于我國證券公司的營銷渠道的是〔〕。A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷B．期貨公司C．證券公司營業(yè)部D．投資公司6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括〔〕。A．集合方案費(fèi)用B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時間C．集合方案信息披露D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括〔〕。A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D．投資者與投資者之間的證券交收8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)那么了解客戶的〔〕。A．風(fēng)險認(rèn)知與承受能力B．投資偏好C．財產(chǎn)收入狀況D．證券投資經(jīng)歷9．XX證券交易所承受〔〕方式的市價申報。A．對手方最優(yōu)價格申報B．最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C．最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報D．本方最優(yōu)價格申報10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種包括〔〕。A．A股B．基金C．債券D．B股11．在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定〔〕代行董事會秘書職責(zé)。A．一名高級管理人員B．一名監(jiān)事C．董事長D．一名董事12．證券自營業(yè)務(wù)的含義是〔〕。A．經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)B．以營利為目的C．凈資本不得低于5000萬元人民幣D．能夠任意買賣有價證券13．以下各項中，〔〕是證券交易所特別會員的義務(wù)。A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用C．派人出席證券交易所會員大會D．承受證券交易所年度檢查和臨時檢查14．證券交易所認(rèn)為必要時，可以〔〕。A．調(diào)整融券保證金比例B．維持擔(dān)保比例C．調(diào)整融資保證金比例D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)15．上市債券有三種交易形式，即〔〕。A．回購交易B．平價交易C．現(xiàn)貨交易D．期貨交易16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期〞是指〔〕。A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B．用銷售一種新債券來贖回舊債券C．以高于買入的價格銷售短期債券D．以低于買入的價格銷售短期債券17．證券自營業(yè)務(wù)的特點有〔〕。A．自主性B．風(fēng)險性C．任意性D．收益性18．以下哪些行為屬于交易過失風(fēng)險〔〕A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險B．證券公司工作人員申報過失引起的風(fēng)險C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險D．交割失誤引起的風(fēng)險19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是〔〕。A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強(qiáng)制平倉D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕20．證券回購交易的實質(zhì)是〔〕。A．資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B．證券市場的一種重要的融資方式C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后那么需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)那么包括〔〕。A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)展不必要的證券買賣B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息22．以下關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有〔〕。A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00B．對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司XX分公司均按貨銀對付原那么辦理相關(guān)結(jié)算C．對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司XX分公司作為共同對手方，實行T+1日擔(dān)保交收〔T日為交易日〕D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，那么可以選取的價位有〔〕。A．高于該價位的買人申報全部成交B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C．與該價位一樣的買方申報全部成交D．與該價位一樣的賣方申報全部成交24．進(jìn)展買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定〔〕。A．質(zhì)押金B(yǎng)．保證金C．保證券D．質(zhì)押券25．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)展交易的〔〕。A．政府債券B．中央銀行債券C．企業(yè)債券D．金融債券26．目前，XX證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有〔〕。A．O4國債〔10〕B．05國債〔4〕C．05國債〔1〕D．05國債〔3〕27．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括〔〕。A．上市公司股東人數(shù)B．股利分配方案中送股比例C．股東的持股數(shù)D．股東認(rèn)購新股繳款額28．以下關(guān)于XX證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有〔〕。A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的局部或全部B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司XX分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因29．在〔〕情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司XX分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A．出租交易席位后B．席位參加清算前C．席位的清算路徑發(fā)生變化D．退回交易席位30．信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為〔〕。A．本金風(fēng)險B．流動性風(fēng)險C．操作風(fēng)險D．價差風(fēng)險31．按照?證券法?規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。A．具有持續(xù)盈利能力B．信譽(yù)良好C．最近3年無重大XX違規(guī)記錄D．注冊資本不低于人民幣2億元32．我國XX和XX證券交易所的會員應(yīng)共同承當(dāng)?shù)牧x務(wù)有〔〕。A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊B．執(zhí)行證券交易所決議C．派遣合格代表入場從事證券交易活動D．承受證券交易所的監(jiān)視33．投資者具有〔〕情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A．撤銷當(dāng)日有交易行為的B．撤銷當(dāng)日有申報的C．新股申購未到期的D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的34．關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的選項是〔〕。A．證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交B．有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資方案，謀求最大利益C．成交速度慢，有時甚至無法成交D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機(jī)，遭受損失35．以下屬于證券交易所的競價原那么的是〔〕。A．在一樣的價格下，時間優(yōu)先B．在一樣的時間下，買入價格高的優(yōu)先C．在一樣的時間下，賣出價格高的優(yōu)先D．在一樣的價格下，不分時間先后，按比例成交36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括〔〕。A．在證券交易所掛牌交易的股票B．在證券交易所掛牌交易的債券C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有〔〕。A．保證客戶資金平安B．維護(hù)投資者利益C．控制證券行業(yè)風(fēng)險D．維護(hù)市場穩(wěn)定38．客戶分析中，不屬于客戶根本情況分析內(nèi)容的是〔〕。A．客戶的年齡B．客戶的職業(yè)C．家庭固定資產(chǎn)狀況D．家庭年收入39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在〔〕。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A．申購日之前B．申購口當(dāng)日C．提出申購申請后D．開立資金賬戶的同時40．XX證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有〔〕。A．中國結(jié)算公司XX分公司核準(zhǔn)答復(fù)日〔T-3日前〕B．公告登載日〔T日〕C．權(quán)益登記日〔T+3日〕D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日〔T+8日〕三、判斷題〔每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分〕1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的?！病?．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管?！病?．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的局部或全部。〔〕4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。〔〕5．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告?！病?．證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險?！病?．證券公司資金缺乏時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金?！病?．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。〔〕9．在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。〔〕10．按照競價原那么。在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報?！病?1．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。〔〕12．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國XX證券交易所和XX證券交易所均采用公司制?！病?3．根據(jù)?債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)那么?規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。〔〕14．XX證券交易所和XX證券交易所對會員資格的規(guī)定是根本一樣的?！病?5．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)展以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。〔〕16．因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值?！病?7．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓?！病?8．公開原那么是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在一樣的條件下和平等的時機(jī)中進(jìn)展交易?！病?9．在我國證券市場開展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。〔〕20．目標(biāo)市場的設(shè)定只是一個細(xì)分的市場?！病?1．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。〔〕22．XX證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易?！病?3．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義?！病?4．目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。〔〕25．XX證券交易所目前公布的指數(shù)品種和XX證券交易所是一樣的?！病?6．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點?！病?7．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略?！病?8．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?！病?9．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕承受交易結(jié)果。〔〕30．1990年7月和1991年12月，XX證券交易所和XX證券交易所先后正式開業(yè)?！病?1．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布?交易異常情況處理實施細(xì)那么〔試行〕??！病?2．就投資者買賣證券的根本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券?！病?3．資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項?！病?4．證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元?！病?5．我國債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報證券交易所備案?！病?6．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。〔〕37．XX證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)?！病?8．我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。〔〕39．在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶屢次申購，那么全部申購均視作無效?！病?0．客戶向證券公司申請開