自學(xué)考試《公共政策學(xué)》復(fù)習(xí)資料

《公共政策學(xué)》資料第一章公共政策學(xué)的學(xué)科要素※公共政策學(xué)：公共政策學(xué)是這樣一門學(xué)科，它盡可能的運(yùn)用科學(xué)方法研究公共政策的內(nèi)容、過程與產(chǎn)出，探索其固有規(guī)律，形成系統(tǒng)性知識(shí)，并運(yùn)用這種知識(shí)進(jìn)行政策分析，進(jìn)而通過公共權(quán)力機(jī)關(guān)將研究結(jié)果轉(zhuǎn)化為政策實(shí)踐?！舱邔W(xué)的學(xué)科要素有：①研究對(duì)象②概念體系③研究方法※政府組織即公共權(quán)力組織的決策行為，是公共政策學(xué)研究對(duì)象的核心和重點(diǎn)?！舱邔W(xué)的研究對(duì)象：〔一〕公共政策：作為公共政策學(xué)的研究對(duì)象的公共政策，指的是公共權(quán)力機(jī)關(guān)建立起來的包括立法、行政、司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機(jī)構(gòu)，以及一定類型的政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實(shí)施的政策?？梢詤^(qū)分為三個(gè)層次：1、 具體的個(gè)別政策；2、 政策群和政策鏈：〔1〕政策群：是指國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨某一較長時(shí)間內(nèi)制定和實(shí)施的內(nèi)容各異但理念同源、導(dǎo)向相近的政策的聚合體?！?〕政策鏈：是指國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨為解決同一政策問題而先后制定的在內(nèi)容上具有一致性、在形態(tài)和功能上具有差異性的一系列政策。3、 政策一般：從無數(shù)項(xiàng)具體的個(gè)別的政策和眾多的政策群、政策鏈中，抽象出所有的政策的共同的本質(zhì)和屬性?！捕痴呦到y(tǒng)。對(duì)政策系統(tǒng)的研究應(yīng)予重視的四個(gè)突出問題：1、 直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異；2、 公共政策的直接主體系統(tǒng)對(duì)對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性；3、 公共政策的直接主體與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性；4、 公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。有四種類型：①線性結(jié)構(gòu)②職能結(jié)構(gòu)③線性一參謀結(jié)構(gòu)④矩陣結(jié)構(gòu)〔三〕政策過程：決策行為是選定目標(biāo)和選取最優(yōu)化方案并付諸實(shí)施的行為。決策行為是一個(gè)有一連串相互銜接的階段、環(huán)節(jié)或程序組成的完整的政策過程；即決定做什么，做什么；政策過程是一個(gè)自始至終不斷地進(jìn)行選擇的過程，即分析如何認(rèn)定，解決問題，哪些因素對(duì)方案的實(shí)施造成影響，結(jié)果是否一致及其造成的主要原因等?！舱邔W(xué)的研究方法：〔一〕研究程序的設(shè)計(jì)：1、 提出擬研究的政策問題2、 確定假設(shè)3、 收集系統(tǒng)資料4、 資料分析5、 做操作性研究6、 撰寫研究報(bào)告〔二〕政策研究的資料收集方法：1、 一手資料的收集：〔1〕定量的一手資料常采用抽樣調(diào)查的方式〔2〕定性的一手資料收集方法：①無結(jié)構(gòu)訪談法②實(shí)地觀察法③非參與觀察法④參與觀察法2、 二手資料的收集與分析方法有：①內(nèi)容分析法②二次分析法③現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析法〔三〕公共政策的研究視角和路徑：1、 公共政策的系統(tǒng)分析方法——政策系統(tǒng)的環(huán)境分析、目標(biāo)分析和結(jié)構(gòu)分析；2、 公共政策的矛盾分析方法3、 公共政策的歷史分析方法；4、 公共政策的比較分析方法；5、 公共政策的個(gè)案分析方法；6、 公共政策的經(jīng)濟(jì)分析方法；7、 公共政策的制度分析方法；8、 公共政策的價(jià)值分析方法※公共政策學(xué)的概念體系在內(nèi)部構(gòu)成上區(qū)分為三個(gè)層次：核心概念；次級(jí)概念；邊際概念※公共政策學(xué)的核心概念，次級(jí)概念和邊際概念及其相互關(guān)系；1、 核心概念：是政策分析中不可或缺的概念。反映公共政策這一動(dòng)態(tài)過程的本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律的概念集；出現(xiàn)錯(cuò)誤將最終導(dǎo)致決策失誤或得出錯(cuò)誤的研究結(jié)果；2、 次級(jí)概念：是核心概念的子概念和從屬性概念；它是公共政策學(xué)的研究不斷深化的表現(xiàn)；3、 邊際概念：是從其他學(xué)科引進(jìn)或移植過來的概念；為公共政策學(xué)提供了理論和方法論基礎(chǔ)；※古代中國政策研究：（1）史官制度 （2）策士制度 （3）諫議制度 （4）科舉制度※歐洲中世紀(jì)的中期和晚期隨著城市的發(fā)展，才培養(yǎng)出在財(cái)政，戰(zhàn)爭(zhēng)，法律三大領(lǐng)域中擁有專門知識(shí)并向統(tǒng)治者提供政策建議的政策分析人才?！糯鷽]有發(fā)展成“公共政策學(xué)”的原因：1、 人們有關(guān)政府政策的知識(shí)、思想和觀點(diǎn)大多是對(duì)政策結(jié)果所作的觀察和分析，而不是對(duì)政策過程所作的觀察和分析，只有當(dāng)研究者能夠?qū)φ哌^程進(jìn)行直接地或比較直接地觀察和分析的情況下，才有可能產(chǎn)生公共政策學(xué)。2、 古代有關(guān)政府政策的情況、思想和觀點(diǎn)，通常是個(gè)人直觀體驗(yàn)的產(chǎn)物，而且對(duì)政策解釋往往是從權(quán)威、倫理、哲學(xué)的原則※中國古代政策思想的內(nèi)容：〔1〕、世異則事異，事異則備變〔韓非子〕；管仲，商鞅〔2〕、以民為本，政在得民的政策原則；孟子，荀況，李世民，王夫之，唐甑第2頁共28頁〔3〕、惠民、養(yǎng)民、富民的政策傳統(tǒng)；管仲，孔子，李俚，孟子，唐甑〔4〕、重農(nóng)抑商的政策主張；李世民，朱熹〔5〕、不患寡而患不均的政策傾向；孔子，唐甑〔6〕、無為而治的政策設(shè)想；王弼；※我國古代兩本著作：1、 ＜＜戰(zhàn)國策＞＞第一部較為系統(tǒng)的政策研究與政策咨詢的著作；2、 馮夢(mèng)龍＜＜智囊補(bǔ)＞＞，是世界最早的一本政策案例著作；淤18-19世紀(jì)，從產(chǎn)業(yè)革命前后到第一次世界大戰(zhàn)前，許多學(xué)者和思想家在經(jīng)濟(jì)學(xué)、軍事學(xué)、社會(huì)學(xué)和一般社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域做了大量的理論研究和方法論探索，奠定了理論和方法論的基礎(chǔ)?！舱邔W(xué)誕生于20世紀(jì)50年代?！鶎W(xué)科形成的歷史條件：1、 系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生：奠定了公共政策學(xué)的理論和方法論基礎(chǔ)〔三論提供的思維方法的特點(diǎn)是系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和最優(yōu)化；它提供的基本方法是：系統(tǒng)的方法；信息的方法；反饋的方法；功能模擬的方法〕；2、 決策科學(xué)的形成：其取得的成果直接成為公共政策學(xué)的內(nèi)容；西蒙的有限理性決策模型和決策過程理論、諾伊曼的博弈論〔決策科學(xué)與公共政策學(xué)之間是一般與個(gè)別的關(guān)系〕3、 行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展：是公共政策學(xué)產(chǎn)生的催化劑。泰勒首創(chuàng)科學(xué)管理理論，梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)。4、 凱恩斯主義的出臺(tái)和政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大：使得公共政策學(xué)研究的必要性迅速增加。※公共政策學(xué)在西方國家產(chǎn)生的標(biāo)志：勒納和拉斯韋爾的《政策科學(xué)：視野和方法的近期發(fā)展》，公共政策學(xué)的開山之作，首次提出并界定了政策科學(xué)這一概念，被人們認(rèn)做公共政策學(xué)誕生的標(biāo)志。※公共政策學(xué)的創(chuàng)立者：拉斯韋爾※拉斯韋爾，代表性著作：＜＜政治學(xué)一誰得到什么？何時(shí)和如何得到？＞＞論文《政策方向》中六點(diǎn)界定：〔1〕它是關(guān)于民主主義的學(xué)問；以民主政治體制為前提；〔2〕哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義；〔3〕對(duì)于時(shí)間和空間都極其敏感；〔4〕具有跨學(xué)科的特點(diǎn)；〔5〕須和政府官員共同研究；〔6〕以社會(huì)變遷和發(fā)展為對(duì)象，以動(dòng)態(tài)模型為核心。※公共政策的兩個(gè)分支：一是由拉斯韋爾倡導(dǎo)的行為主義，一是由西蒙創(chuàng)立的，自管理科學(xué)（公共管理學(xué)）領(lǐng)域里成長的決策科學(xué)，行為主義。公共政策是屬于政治科學(xué)還是屬于管理科學(xué)的爭(zhēng)論一直沒停過；※公共政策學(xué)發(fā)展的初期階段（50年代到60年代初期）:1、在政策分析的定量方法和技術(shù)方面，尤其是在系統(tǒng)分析，運(yùn)籌學(xué)，線性規(guī)劃以及成本-收益分析等方法第3頁共28頁和技術(shù)的應(yīng)用上，取得了顯著的成就；2、學(xué)多政治家日益重視政策科學(xué)的公共政策取向，投身公共政策學(xué)研究淤20世紀(jì)60年代后期，公共政策學(xué)的發(fā)展進(jìn)入第二個(gè)階段：以德洛爾為代表，對(duì)拉斯韋爾等學(xué)者倡導(dǎo)的行為主義方法論做了全面的批評(píng)；1、 公共政策學(xué)進(jìn)入第二個(gè)發(fā)展階段的標(biāo)志是德洛爾的《重新審查公共政策的制定過程》、《政策科學(xué)：概念與使用》、《政策科學(xué)設(shè)想》的出版；2、 德洛爾的主要學(xué)術(shù)成就：第二代公共政策學(xué)家，其學(xué)術(shù)背景是公共管理學(xué)而不是政治學(xué)；主要學(xué)術(shù)成就：〔1〕分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的誤區(qū)；〔2〕指出了美國政策科學(xué)進(jìn)入新階段的發(fā)展方向；〔〔3〕強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性和實(shí)踐性；3、 公共政策學(xué)發(fā)展的第二階段取得的成就（60年代后期開始）:〔1〕方法論的多樣化一一行為主義一統(tǒng)天下的局面結(jié)束；其一，眾多學(xué)者仍盡可能地賦予公共政策學(xué)類似自然科學(xué)那樣的科學(xué)性；其二，公共選擇方法論（布坎南）嶄露頭角；其三，博弈論（尤金.巴達(dá)克）成為公共政策分析中的一種重要方法論；其四，個(gè)案研究受到重視?！?〕對(duì)政策過程研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)變一一重點(diǎn)由原來的政策制定轉(zhuǎn)向政策執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)，政策周期?！?〕對(duì)政策過程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視。〔4〕公共政策比較研究開始起步※公共政策學(xué)發(fā)展的近期階段取得的成就（20世紀(jì)90年代以來〕〔1〕課題選擇的新取向——倫理取向；管理取向；政府改革取向。〔2〕方法論的非科學(xué)化一一以主觀的研究方法〔研究決策者主觀的思維方式或傾向的〕取代客觀的研究方法〔尋求客觀真理〕?！?〕公共政策學(xué)的建制化一一學(xué)會(huì)、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)以及專業(yè)和課程的建立※公共政策學(xué)的引進(jìn)：把公共政策學(xué)引入中國，臺(tái)灣早于大陸，最早引入這門學(xué)科的是中興大學(xué)法商學(xué)院〔今臺(tái)北大學(xué)〕臺(tái)灣大學(xué)和政治大學(xué)。從20世紀(jì)80年代起，公共政策學(xué)還被規(guī)定為考錄公務(wù)員的專業(yè)考試科目。中國臺(tái)灣的公共政策學(xué)這門學(xué)科的主要奉獻(xiàn)是對(duì)美國同行的教學(xué)和研究成果給予了及時(shí)、系統(tǒng)和全面的引進(jìn)、吸收與綜合，卻顯示缺乏學(xué)術(shù)上的獨(dú)立思考。臺(tái)灣學(xué)者的工作，對(duì)中國大陸改革開放后公共政策學(xué)的引進(jìn)和發(fā)展起來相當(dāng)大的作用。中國大陸是隨著改革開放的深入而開始引進(jìn)公共政策學(xué)的，而引進(jìn)和發(fā)展這一學(xué)科的根本動(dòng)機(jī)是推動(dòng)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)部門的決策科學(xué)化和民主化進(jìn)程。改革開放后，決策科學(xué)、管理決策學(xué)和行政決策學(xué)著作的出版和傳播，為公共政策學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的社會(huì)條件和教育環(huán)境。較為完整地吸納和介紹西方國家特別是美國的公共政策學(xué)知識(shí)體系的教科書的編著和出版遲至20世紀(jì)90年代?！舱邔W(xué)中國化的進(jìn)程：現(xiàn)實(shí)需要是推動(dòng)公共政策學(xué)中國化的強(qiáng)大動(dòng)力，第一是黨政領(lǐng)帶機(jī)關(guān)決策的需要，這一需要推動(dòng)著專門的公共政策研究機(jī)構(gòu)的設(shè)立；第二是高等院校教學(xué)的需要，這一需要推動(dòng)著教師撰寫教材和學(xué)術(shù)論著。關(guān)于公共政策研究機(jī)構(gòu)，改革開放以來，體制內(nèi)的公共政策研究機(jī)構(gòu)越來越多，對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)部門的直接影響越來越大。隨著不斷地發(fā)展，體制外的公共政策研究組織越來越多地成立起來；關(guān)于公共政策學(xué)的教學(xué)和人才培養(yǎng)?！舱邔W(xué)的中國化，構(gòu)建有中國特色的公共政策學(xué)學(xué)科體系，是這門從國外引進(jìn)的新學(xué)科的發(fā)展方向，要在以下幾個(gè)方面努力：1、 強(qiáng)化研究者的主體意識(shí)；2、 重視對(duì)政策哲學(xué)的研究；3、 重視本土資源；4、 重視當(dāng)代中國公共決策實(shí)踐，大力開展實(shí)證研究，從中抽象和構(gòu)建公共政策學(xué)的概念、范疇、理論與模型?！鶎W(xué)習(xí)公共政策學(xué)的目的〔其必要性或者基本的意義〕有以下幾個(gè)方面：1、 是為了改良政策系統(tǒng)，提高政策質(zhì)量。公共政策的制定和執(zhí)行是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的基本活動(dòng)，這種活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿應(yīng)當(dāng)是人民群眾的根本利益。但是，這一根本的價(jià)值取向只有通過科學(xué)決策和民主決策才有可能變成現(xiàn)實(shí)。一項(xiàng)好的政策的制定并取得令人滿意的政策結(jié)果，單憑良好的主觀愿望是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，而是需要進(jìn)行科學(xué)的政策分析，并通過分析得以洞察有哪些因素影響政策制定和執(zhí)行的方向，是怎樣影響的，影響的深度與廣度如何，在政策系統(tǒng)內(nèi)部做出什么樣的改良就可以使政策的制定和執(zhí)行獲得更好的結(jié)果。2、 是為了教育群眾理解公共政策，運(yùn)用政策爭(zhēng)取和保護(hù)自身的和公共的利益，以適當(dāng)?shù)姆绞较蚬步M織特別是公共權(quán)力組織提出政策建議。學(xué)習(xí)和研究公共政策學(xué)是對(duì)群眾進(jìn)行政策教育的一種基礎(chǔ)性的、行之有效的方式。3、 是為了推動(dòng)社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)各學(xué)科的研究工作具有公共政策研究的取向。雖然推動(dòng)社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)各學(xué)科研究的根本宗旨和動(dòng)力都是認(rèn)識(shí)世界和改造世界，但是通過公共政策學(xué)的學(xué)習(xí)和研究，人們才能更加自覺地認(rèn)識(shí)到，公共政策是聯(lián)結(jié)認(rèn)識(shí)世界和改造世界這二者的至關(guān)重要的橋梁。因此，社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)各學(xué)科的研究工作都有必要從公共政策學(xué)這個(gè)視角去思考自身的研究工作的意義和價(jià)值。第二章公共政策與政策工具※公共政策：是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案?！舱叩膬?nèi)涵：1、 公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有決定、決策的一般特征；2、 公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的基本的活動(dòng)方式或活動(dòng)過程，是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力意志的表現(xiàn)；3、 公共政策是經(jīng)由政治過程而進(jìn)行方案的初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果，主導(dǎo)這一過程的基軸是公共權(quán)力機(jī)關(guān)與公民的關(guān)系；4、 公共問題、公共目標(biāo)和公共利益是公共政策的三大要素；5、 公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案；6、 公共政策在形式上可以是積極的，也可以是消極的?！舱叩漠a(chǎn)生必須具備的三個(gè)初始條件或者說三個(gè)核心要素：1、 公共問題的形成；2、 公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生；3、 公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)※近代公共政策的轉(zhuǎn)型或發(fā)展在四個(gè)方面的表現(xiàn)：1、 公共政策問題形成中的公民參與2、 現(xiàn)代國家和政府制度的基本理念是：主權(quán)在民；3、 公共政策領(lǐng)域向社會(huì)管理方面的大規(guī)模擴(kuò)展；4、 以政策過程的民主化和科學(xué)化來保證政策質(zhì)量※公共政策的類型劃分：〔一〕從內(nèi)容特征上劃分：公共政策的內(nèi)容特征指的是具有不同的政策效力的各項(xiàng)公共政策構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一的、相互作用的政策體系。1、 以同一政策體系中各項(xiàng)政策之間是否存在著涵蓋與衍生關(guān)系劃分：①元政策：②基本政策③部門政策;〔元政策，基本政策，部門政策及其相互關(guān)系：存在著涵蓋與被涵蓋，衍生與被衍生，統(tǒng)攝與被統(tǒng)攝的關(guān)系〕2、 將同一政策體系中各項(xiàng)政策從時(shí)間和空間相結(jié)合的角度劃分：①戰(zhàn)略②策略③戰(zhàn)術(shù)；〔相互關(guān)系：戰(zhàn)略是全局的，策略是戰(zhàn)略的一部分，是服從服務(wù)于戰(zhàn)略，戰(zhàn)術(shù)是微觀的，針對(duì)一個(gè)一個(gè)的具體問題〕3、 依政策的社會(huì)內(nèi)容進(jìn)行劃分：①政治政策②經(jīng)濟(jì)政策③社會(huì)政策④教育、科技、文化政策4、 其他分類方法：〔1〕以一項(xiàng)政策謀求到達(dá)的目標(biāo)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①單目標(biāo)政策②多目標(biāo)政策；〔2〕以政策主體決策時(shí)有無現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)可遵循進(jìn)行劃分：①程序性政策②非程序性政策；〔3〕以政策是否改變客觀對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①實(shí)質(zhì)性政策②程序性政策；（由美，安德森提出）；〔4〕以政策效果為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①物質(zhì)性〔或?qū)嵸|(zhì)性〕政策②符號(hào)性〔或象征性〕政策（由美，安德森提出）；〔5〕以政策協(xié)調(diào)社會(huì)生活的方式為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①分配性政策②調(diào)節(jié)性政策③自我調(diào)節(jié)性政策④再分配政策（由美，安德森提出）；〔6〕由美國學(xué)者洛維為分析紐約市人事任免而做的一種類型劃分：①分配性政策②限制性政策③再分配性政策；〔7〕以政策的結(jié)果是雙贏還是一方所得為他方所失為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①零和博弈政策②非零和博弈政策；〔8〕以同一政策的始創(chuàng)或調(diào)整為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①初始政策②反饋政策；第6頁共28頁〔9〕內(nèi)容構(gòu)成以政策結(jié)果的可預(yù)測(cè)性為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①確定型政策（如全國統(tǒng)考制度）②不確定型政策③風(fēng)險(xiǎn)型政策（建立股票市場(chǎng)）④競(jìng)爭(zhēng)型政策；〔10〕以政策主體希望的行為選擇的范圍為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①鼓勵(lì)性〔擴(kuò)大性〕政策②限制性政策；〔11〕以政策主體是否行為為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①積極性政策②消極性政策（改革初期對(duì)私企發(fā)展的不行動(dòng)的政策）；〔12〕以面向未來還是面向現(xiàn)實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)劃分：①能動(dòng)型政策②被動(dòng)型政策；〔二〕從形式特征上劃分：公共政策的形式特征是由公共權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)利劃分和權(quán)利配置決定的?，F(xiàn)代國家的政府在橫向結(jié)構(gòu)上的構(gòu)成由立法、行政、司法三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成；在縱向結(jié)構(gòu)上由中央（全國）政府、地方政府、基層政府三個(gè)層級(jí)構(gòu)成；公共政策在橫向結(jié)構(gòu)上是由立法決策、行政決策、司法決策構(gòu)成的，在縱向結(jié)構(gòu)上是由中央（國家）政策、地方政策、基層政策構(gòu)成的.1、依橫向的形式特征進(jìn)行劃分：〔1〕立法決策：中國的人大決策和美國的國會(huì)決策。1〕中國人大決策的主要形式：①憲法②基本法律③其他法律④人大決定2〕人大的四大職權(quán)：①立法權(quán)②決定權(quán)③任免權(quán)④監(jiān)督權(quán)；3〕美國國會(huì)的權(quán)利分為：①立法權(quán)②非立法權(quán)，立法權(quán)是美國國會(huì)的首要權(quán)利，非立法權(quán)主要是指國會(huì)對(duì)行政部門和司法部門的監(jiān)督權(quán)?！?〕國家元首決策：總統(tǒng)制〔模糊〕、半總統(tǒng)半議會(huì)制、超級(jí)總統(tǒng)制這三類國家，才存在總統(tǒng)決策。1〕美國的總統(tǒng)決策通過如下途徑做出：①他在內(nèi)閣決策中的獨(dú)斷權(quán)②總統(tǒng)在行政系統(tǒng)的末端建立起制定政策的總統(tǒng)直轄機(jī)構(gòu)。2〕總統(tǒng)決策的類型：①總統(tǒng)向國會(huì)提出的國情咨文、預(yù)算咨文和經(jīng)濟(jì)咨文②立法否決③委托立法④外交決策⑤防務(wù)政策。〔3〕行政決策一一六種類型的政治體制中，只有美國聯(lián)邦政府的行政決策與國家元首決策的界限含糊不清。1〕中國的行政決策。所謂行政決策，是指國家行政機(jī)關(guān)在法定的權(quán)力和職能范圍內(nèi)，按一定程序和方法做出的決定。主要形式：①行政法規(guī)〔以總理令的形式發(fā)布〕②行政措施、決定和命令〔以國務(wù)院文件形式或國務(wù)院辦公廳文件的形式發(fā)布〕③部門規(guī)章〔大都以部長令的形式發(fā)布，須報(bào)國務(wù)院備案〕2〕美國的行政決策?？偨y(tǒng)決策大多是行政決策。行政機(jī)構(gòu)分為四類：①內(nèi)閣部②獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)③其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)④政府公司。3〕美國聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)的決策有以下幾種：①對(duì)國會(huì)立法和總統(tǒng)決策的解釋②制定規(guī)章條例③行政裁決?！?〕司法決策：1〕中國的司法決策：我國的司法機(jī)關(guān)是政策執(zhí)行和政策監(jiān)控的重要主體，而作為政策制定的主體，其作用不大顯著的。2〕美國的司法決策：最高法院是公共政策的直接制定者。主要形式：①司法審查②推翻先前的判決③司法命令?！?〕執(zhí)政黨政策一一除了中國為代表的政治體制外，其他體制中的執(zhí)政黨的政策，不能直接成為公共政策。當(dāng)代中國現(xiàn)行的政治體制是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議行合一制。橫向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：1).全國人民代表大會(huì)是國家的最高權(quán)力機(jī)關(guān)；中國共產(chǎn)黨是中國政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行；.黨的政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱叩男问剑孩僦苯有问揭灰稽h的會(huì)議文件和黨的領(lǐng)導(dǎo)人講話；②間接形式——黨的領(lǐng)導(dǎo)是政治的領(lǐng)導(dǎo)，即政治原則、政治方向、重大決策的領(lǐng)導(dǎo)和向國家政權(quán)推薦重要干部。.黨對(duì)國家事務(wù)實(shí)行政治領(lǐng)導(dǎo)的主要方式：使黨的主張通過法定程序，變?yōu)閲乙庵荆?將黨的政策變成國家意志的法定程序有三種類型：①中共中央與國家機(jī)構(gòu)聯(lián)名發(fā)布政策方案②提出政策創(chuàng)議③政府決策以黨的政策原則為依據(jù)。2、 依縱向形式特征上：公共政策的類型取決于國家結(jié)構(gòu)。所謂國家結(jié)構(gòu)：是國家的整體與部分，中央政權(quán)機(jī)關(guān)與地方政權(quán)機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。1〕國家機(jī)構(gòu)劃分為兩個(gè)基本類型：①單一制②邦聯(lián)制2〕以決策者即公共權(quán)力機(jī)關(guān)的層級(jí)或縱向結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，公共政策類型可劃分為：①中央政策〔國家政策〕地方政策③基層政策。※公共政策的基本功能：①管制功能②引導(dǎo)功能③調(diào)控功能④分配功能※公共政策的本質(zhì)1、 公共政策的認(rèn)識(shí)論本質(zhì)一理論與實(shí)踐的中間環(huán)節(jié)。政策兼具理論與實(shí)踐的二重特征。1〕政策與理論的基本關(guān)系：理論是政策的理念依據(jù)，政策是理論的具體化2〕政策與實(shí)踐的基本關(guān)系：政策是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化并在實(shí)踐中得以完善和發(fā)展，實(shí)踐須以政策為出發(fā)點(diǎn)并貫穿其整個(gè)過程3〕理論是政策的理念依據(jù)或指導(dǎo)思想有兩方面的含義：理論的內(nèi)容影響和決定政策的內(nèi)容，理論依據(jù)的不同造成政策的基本差異；理論的正確與否，決定政策的成?。?〕理論和政策同屬觀念形態(tài)，其存在和發(fā)展都依賴社會(huì)實(shí)踐；政策只有通過實(shí)踐才能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和功能;2、 公共政策的社會(huì)本質(zhì)：公共性與偏好性的對(duì)立統(tǒng)一現(xiàn)代公共政策起決定作用的規(guī)定性：公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)為了一定的目標(biāo)而進(jìn)行的社會(huì)資源的配置和社會(huì)價(jià)值的分配?！舱叩幕咎卣鳎骸惨弧痴涡?、權(quán)威性與強(qiáng)制性：公共政策是由政治性組織制定的，是國家、政府、政黨為實(shí)現(xiàn)其政治目的而制定的行動(dòng)方案和行為準(zhǔn)則，因此，公共政策具有鮮明的政治性；公共政策是社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)器，公共政策的權(quán)威性是和它的政治性緊密聯(lián)系在一起的；公共政策的權(quán)威性是由它的強(qiáng)制性決定的?！捕彻残耘c偏好性的對(duì)立統(tǒng)一〔三〕應(yīng)然與實(shí)然的統(tǒng)一〔四〕回應(yīng)性與普遍性的統(tǒng)一※政策工具：指的是被設(shè)定為旨在實(shí)現(xiàn)一定政策目標(biāo)的各種措施、策略、方法、技術(shù)、機(jī)制、行動(dòng)、作為以及配置的人力、資金、設(shè)備、資源等手段?！吖ぞ叩念愋停骸惨弧硟煞址ǎ阂?guī)制性工具與非規(guī)制性工具；政府部門直接提供與非政府部門提供；誘導(dǎo)性工具與規(guī)制性工具?！捕橙址ǎ悍晒ぞ?、經(jīng)濟(jì)工具、交流工具；管制型工具、財(cái)政激勵(lì)工具、信息傳播工具；市場(chǎng)化工具、工商管理技術(shù)工具和社會(huì)化手段；自愿性工具、混合性工具、強(qiáng)制性工具?！踩乘姆址ǎ?、 哈內(nèi)孔把政策工具劃分成立法、委托服務(wù)、征稅、說服四類形態(tài)。2、 艾爾莫爾把政策工具劃分成命令性、激勵(lì)性、能力構(gòu)建、系統(tǒng)變遷四類。3、 休斯認(rèn)為政府干預(yù)大多采用經(jīng)濟(jì)手段，從經(jīng)濟(jì)方面把政策工具區(qū)分為供給、補(bǔ)貼、生產(chǎn)、管制四類。4、 丘昌泰把政策工具分為：管制類工具、財(cái)務(wù)類工具、溝通類工具、組織類工具〔四〕五分法:對(duì)中國學(xué)者影響較大的五分法：1、史耐德和英格拉姆：權(quán)威式、刺激式〔包括激勵(lì)、收費(fèi)、制裁、強(qiáng)制〕、能力構(gòu)建式、符號(hào)和勸告式、學(xué)習(xí)式2、韋默和維寧：市場(chǎng)自由化、使用財(cái)政補(bǔ)貼和課稅的方式改變誘因；建立規(guī)章制度；經(jīng)由市場(chǎng)機(jī)制提供物資；提供保險(xiǎn)與社會(huì)保障?！参濉称叻址?林德和彼得斯：命令條款、財(cái)政補(bǔ)助、管制、課稅、勸告、權(quán)威、契約〔六〕八分法:胡德使用信息、財(cái)政、權(quán)威、組織四種基本資源到達(dá)監(jiān)督社會(huì)和改變行為兩項(xiàng)目的。奧哈雷從政府介入方式和政府行動(dòng)的類別兩個(gè)維度進(jìn)行劃分?！吖ぞ哳愋蛯W(xué)研究的根本意義，在于政策工具的分類是政策工具的比較、選擇和配置的基礎(chǔ)。※既有分類的缺陷：大多只適用于公共權(quán)力機(jī)關(guān)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策所使用的政策工具；既有的政策工具分類過于重視正式、有形的、靜態(tài)的政策工具，而看輕甚至無視非正式的、無形的、動(dòng)態(tài)的政策工具；有些分類過于簡(jiǎn)括或過于龐雜，有些分類則純屬主觀臆想?！绾芜M(jìn)一步推動(dòng)政策工具類型學(xué)的研究：1、 重視政策工具箱的建設(shè)；2、 堅(jiān)持從個(gè)別到一般的認(rèn)識(shí)路線；3、 使政策工具與政策目標(biāo)之間的因果關(guān)系明確化、明朗化，為政策工具的選擇和配置奠定基礎(chǔ)。第三章政策系統(tǒng)與公共決策體制※政策系統(tǒng)的三大子系統(tǒng)：①主體系統(tǒng)②支持系統(tǒng)③反饋系統(tǒng)※公共政策主體是相對(duì)于政策客體而言的，指的是那些在特定政策環(huán)境中直接或者間接地參與公共政策制定、實(shí)施、評(píng)估、監(jiān)控的行為者；※公共政策主體分為直接主體和間接主體兩大類：1、 直接主體：即公共政策的法定生產(chǎn)者。主要有①代議機(jī)關(guān)②行政機(jī)關(guān)③司法機(jī)關(guān)④其他直接主體〔某些政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨和軍隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人或軍隊(duì)執(zhí)政機(jī)構(gòu)〕2、 間接主體，分為三類：①次國家政策行為者②跨國政策行為者③全球性政策行為者。3、 政策主體系統(tǒng)，包括三個(gè)子系統(tǒng)：〔1〕政策制定系統(tǒng)，基本功能是：①認(rèn)定政策問題②確認(rèn)政策目標(biāo)③組織政策方案的設(shè)計(jì)④主持審議備選方案并最終進(jìn)行政策抉擇⑤完成政策合法化程序并正式發(fā)布政策〔2〕政策執(zhí)行系統(tǒng)，基本功能是：①為政策方案的實(shí)施做好準(zhǔn)備②有效實(shí)施政策方案③分析和總結(jié)執(zhí)行情況〔3〕間接主體系統(tǒng)，基本功能是：①利益表達(dá)與利益綜合②提出公共問題③影響公共政策制定④影響并改變政策環(huán)境⑤填補(bǔ)政策直接主體所無法到達(dá)的空間※政策系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系〔政策網(wǎng)絡(luò)〕：所謂政策網(wǎng)絡(luò)是指在公共政策制定和執(zhí)行過程中，政府和其他行為者圍繞共同的、實(shí)際上是不斷協(xié)商的信念和利益而結(jié)成的正式的和非正式的聯(lián)系1、 公共政策環(huán)境變的復(fù)雜和動(dòng)亂的主要表現(xiàn)：①不確定性②關(guān)聯(lián)性③模糊性④動(dòng)態(tài)性2、 政策網(wǎng)絡(luò)形成的原因主要有以下幾個(gè)方面：①交流信息和意見的需要②交換資源的需要③結(jié)盟的需要;④追逐權(quán)力的需要⑤協(xié)調(diào)的需要；※公共政策客體的定義：是指政策發(fā)揮作用時(shí)所指向的對(duì)象或者說政策主體就哪些問題、針對(duì)哪些人制定政策；包括“人”，“事”；1、 從事的角度看，公共政策客體就是政策問題2、 從人的角度看，公共政策客體是目標(biāo)人群一受制約的社會(huì)成員或社會(huì)團(tuán)體3、 客體系統(tǒng)：由公共政策的客體組成的系統(tǒng)就是政策客體系統(tǒng)?！咧С窒到y(tǒng)：健全和完善政策支持系統(tǒng)是決策科學(xué)化、民主化的重要環(huán)節(jié)，由以下子系統(tǒng)構(gòu)成：1、 信息傳播系統(tǒng)：是政策系統(tǒng)的“神經(jīng)”系統(tǒng)，基本功能是：①信息的收集與整理②信息的加工與儲(chǔ)存信息的傳遞2、 政策咨詢系統(tǒng)：也稱“思想庫”、“智囊”或“外腦”，通常由政策研究機(jī)構(gòu)、政府與這些機(jī)構(gòu)的關(guān)系、咨詢活動(dòng)構(gòu)成3、 政策監(jiān)控系統(tǒng)：是政策系統(tǒng)的一個(gè)特殊子系統(tǒng)，基本功能是：①建立政策監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)②監(jiān)測(cè)政策績(jī)效③發(fā)現(xiàn)和糾正政策執(zhí)行偏差4、 政策評(píng)估系統(tǒng)：政策系統(tǒng)的一個(gè)基礎(chǔ)子系統(tǒng)，五大構(gòu)成要素是：①政策評(píng)估主體②評(píng)估對(duì)象③評(píng)估目的④評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)⑤評(píng)估方法※政策環(huán)境：對(duì)于具體的政策主體系統(tǒng)來說，存在兩種不同的政策環(huán)境：1、政策系統(tǒng)的一般環(huán)境即系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境，包括：①地理自然環(huán)境②經(jīng)濟(jì)環(huán)境③政治法治環(huán)境④社會(huì)文化環(huán)境⑤國際環(huán)境。2、政策系統(tǒng)的工作環(huán)境：是指政策系統(tǒng)在制定和實(shí)施某項(xiàng)公共政策的過程中直接地對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行產(chǎn)第10頁共28頁生影響的政策環(huán)境。一國的現(xiàn)實(shí)國情是政策的工作環(huán)境?！叻答佅到y(tǒng)：政策反饋系統(tǒng)是將政策的主體系統(tǒng)與客體系統(tǒng)、政策系統(tǒng)與政策環(huán)境連接起來的一個(gè)特殊子系統(tǒng)。多層次、多網(wǎng)絡(luò)是其突出特點(diǎn)。※政策系統(tǒng)的運(yùn)行的步驟：①利益輸入②利益綜合③政策形成④政策發(fā)布⑤政策執(zhí)行⑥政策反饋※政府權(quán)力、政府職能與公共政策的關(guān)系：1、 政府權(quán)力、政府職能的二重性決定了公共政策的二重性：①公共政策是政府推行政治統(tǒng)治的基本工具②公共政策是政府實(shí)施社會(huì)管理的重要手段2、 政府權(quán)力、政府職能決定政策的性質(zhì)、類型與數(shù)量※國家結(jié)構(gòu)與公共政策的關(guān)系：任何政策都是在一定的政治制度所提供的總體框架內(nèi)運(yùn)行的，國家結(jié)構(gòu)形式主要分為：1、 單一制：①中央集權(quán)型〔法國是中央集權(quán)型單一制的典型〕②地方分權(quán)型〔英國是地方分權(quán)型單一制的典型〕2、 聯(lián)邦制。※政府能力：政府在其職責(zé)范圍內(nèi)，運(yùn)用公共權(quán)力，正確地制定并有效地實(shí)施公共政策的能力，其內(nèi)涵包括如下：1、政府能力與政府權(quán)力、政府職能密切相關(guān)2、政府能力包括政策制定和政策執(zhí)行兩個(gè)層次的能力※公共決策權(quán)的配置：1、 根據(jù)最高決策權(quán)所屬人數(shù)的多少，分為：①首長制②委員會(huì)制；2、 根據(jù)決策權(quán)限的集中與分散程度，分為：①分權(quán)制②集權(quán)制；3、 根據(jù)上級(jí)決策機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)的指揮控制方式，可分為①完整制②別離制；4、 根據(jù)決策系統(tǒng)中個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限和范圍，分為①層級(jí)制②職能制?！矝Q策規(guī)則：①全體一致規(guī)則②多數(shù)規(guī)則※公共決策體制的類型：①總統(tǒng)制②議會(huì)制③半總統(tǒng)制半議會(huì)制④超級(jí)總統(tǒng)制⑤委員會(huì)制⑥人民代表大會(huì)制⑦軍人專制制?！怖娴膬?nèi)涵：首先是利益獲得者的群體范圍，其次才是利益實(shí)現(xiàn)的程度。※非政府政策行為者包括：公民、社會(huì)團(tuán)體、政黨、大眾傳媒※公民更多的是政策客體的理由：1、 公民的真正意愿很難確定2、 公民的意見多屬短見3、 公民參與成本過高，效率低下4、 公民參與會(huì)導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定※如何理解公民是公共政策的基石；1、整個(gè)政策運(yùn)行過程都以公民為基礎(chǔ)2、公民參與政策過程，可加深其對(duì)政策意義的理解，還可增加他們配合政策運(yùn)行的自覺性，提高政策的第11頁共28頁效力3、 政策過程的民主化、法制化要求公民參與4、 隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，政策信息的獲得將變得十分便捷，公民的素質(zhì)不斷提高，消除了參與過程所遇到的障礙，提高其參與效率※社會(huì)團(tuán)體、公民社會(huì)對(duì)公共政策的作用：①政策信息溝通②影響并制約公共政策③穩(wěn)定公共政策秩序角色替代※政黨與公共政策：政黨是公共政策制定最重要的倡導(dǎo)者和政策理念最重要的提供者，公共政策在很大程度上可以被視為執(zhí)政黨的政策，對(duì)公共政策的制定有著舉足輕重的作用；在實(shí)行兩黨制的國家里，政黨首先借助于公共權(quán)力才能夠與公共政策現(xiàn)實(shí)地發(fā)生聯(lián)系，政黨的主張和要求轉(zhuǎn)化為公共政策，只有那些在大選中獲勝、取得國家政權(quán)的政黨才能成為政策的直接制定者，其政治綱領(lǐng)和主張才能轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱?。在?shí)行一黨制國家里，政黨是公共政策的主導(dǎo)性力量。我國實(shí)行的是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作制度，作為唯一合法的執(zhí)政黨以及全國人民根本利益和意志的集中表達(dá)者，中國共產(chǎn)黨在政策制定的各個(gè)環(huán)節(jié)上都發(fā)揮主導(dǎo)性作用，各民主黨派不是在野黨，而是參政黨，特們通過政治協(xié)商制度參與國家大事情的討論與決定※大眾傳播對(duì)公共政策的作用：1、 提出公共問題并推動(dòng)問題認(rèn)定：①監(jiān)測(cè)環(huán)境變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和提出公共問題②促進(jìn)信息交流，釋放社會(huì)多元訴求③制造“焦點(diǎn)效應(yīng)”，催生熱點(diǎn)公共問題2、 有效影響政策議程的設(shè)置：①推動(dòng)公眾議程盡快轉(zhuǎn)化為政策議程②價(jià)值取向和利益導(dǎo)向的引領(lǐng)者構(gòu)建“第二現(xiàn)實(shí)”3、影響公共政策的抉擇※大眾傳播對(duì)政策執(zhí)行和監(jiān)控：1、為政策執(zhí)行提供良好的輿論支持；2、監(jiān)督和控制政策執(zhí)行過程※大眾傳播對(duì)政策評(píng)估和調(diào)整：1、及時(shí)收集和反饋公眾對(duì)政策的意見；2、以自已特有的方式進(jìn)行政策評(píng)估；3、推動(dòng)公共政策的及時(shí)調(diào)整。第四章政策過程及其理論模型※模型：是對(duì)原型的抽象與模仿（仿真），是認(rèn)識(shí)主體為著一定的認(rèn)識(shí)目的，依據(jù)相似性原則而構(gòu)造出來的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對(duì)象的真實(shí)系統(tǒng)即實(shí)際存在的事物；有實(shí)物模型（如地球儀）和理論模式兩種?！Ｐ图捌湔J(rèn)識(shí)論的意義：1、可以通過解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對(duì)所構(gòu)模事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出了有效預(yù)測(cè)；2、模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具；3、模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南?！哌^程模型的必備條件：1、必須明確把握社會(huì)發(fā)展的方向；2、必須與宏觀政策密切相關(guān)；3、必須建立在注重人文特點(diǎn)的行為科學(xué)與注重科學(xué)程序和方法的管理科學(xué)二者相互交融的基礎(chǔ)上；4、必須對(duì)宗教、意識(shí)形態(tài)等大量非理性因素持客觀態(tài)度；5、必須對(duì)時(shí)間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷時(shí)觀察的功能※公共政策分析需要借助于模型的原因？1、 模型及其認(rèn)識(shí)論的意義2、 公共政策學(xué)研究對(duì)象的具體性3、 決策程序是根據(jù)模型的特征，人為地編制出的政策制定與執(zhí)行的步驟順序?！沂菊J(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過程模型有:①理性主義模型②漸進(jìn)主義模型③標(biāo)準(zhǔn)最適模型與混合掃描模型④政治系統(tǒng)模型※揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過程理論模型有：①機(jī)構(gòu)一制度模型；②集團(tuán)模型；③精英模型※理性主義模型的含義：依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即遵循最小的投入獲得最大產(chǎn)出的原則，選擇最正確的方案，使用最正確的手段到達(dá)最大的政策結(jié)果；※理性主義模型的具體運(yùn)用：1、這種模式假定決策者是“理性人”；2、理性人的理性主義決策過程；※理性主義模型的缺陷：1、 理性人缺乏經(jīng)驗(yàn)支持；2、 理性人的公正，客觀和理智是有限的；3、 過高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起的作用，而對(duì)社會(huì)性，政治性，文化公共政策問題卻往往束手無策；4、 理性人在決策中擁有的知識(shí)，信息都是有限的；※西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出決策有限理性的命題，對(duì)其批評(píng)和改良形成了人們普遍接受的理性優(yōu)化模型；※漸進(jìn)主義模型的含義：林德布洛姆主張?jiān)妹裰髦腔墼⒂谏鐣?huì)互動(dòng)之中的市場(chǎng)運(yùn)作的原理，廣泛地參與主體了解彼此德價(jià)值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適，良性的互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的動(dòng)態(tài)均衡；※漸進(jìn)主義模型的具體運(yùn)用：其兩大命題為公共政策實(shí)際上只是過去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行的政策做出局部的，邊際性的調(diào)適；決策者把決策看做一個(gè)典型的一步接著一步永遠(yuǎn)沒有完結(jié)的過程.※漸進(jìn)主義模型的缺陷：其具有顯而易見的保守性，只注重看起來微不足道的政策目標(biāo)的制定及其實(shí)現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會(huì)變革；※標(biāo)準(zhǔn)最適模型〔德洛爾〕1、以四項(xiàng)假設(shè)為基礎(chǔ)；2、把政策過程分為：①?zèng)Q策前②決策中③決策后；3、其特點(diǎn)是開放性和包容性；※混合掃描模型〔埃齊奧尼〕：1、試圖保留理性主義模式和漸進(jìn)主義模式各自的優(yōu)勢(shì)并彌補(bǔ)它們的缺陷2、存在的缺陷：與標(biāo)準(zhǔn)最正確模型一樣，是試圖調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和操作方法上的矛盾，就難免在價(jià)值取向上顯得有些模棱兩可；※政治系統(tǒng)模型：1、系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：伊斯頓；2、決策主體（政治系統(tǒng)）做出對(duì)社會(huì)具有約束力的權(quán)威決定，包含著一系列分配價(jià)值的決定和行動(dòng);第13頁共28頁3、 把政策過程假定為：輸入-決策-輸出-反饋的系統(tǒng)運(yùn)行過程；4、 其特點(diǎn)是最具解釋力、最具普適性的模型；5、 缺陷：適合宏觀分析的模型，只能給人們提供一個(gè)輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性；※機(jī)構(gòu)—制度模型：1、 特點(diǎn)是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理論色彩的決策模型；2、 是建立在習(xí)慣性的思維模式上的（如人們對(duì)一項(xiàng)決策的好壞，有無總是與一定的政府機(jī)構(gòu)-制度聯(lián)系起來，或自然而然的在兩者間建立某種因果關(guān)系或相關(guān)性）；3、 戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特征：①合法性②普遍性③強(qiáng)制性；※集團(tuán)模型：1、 戴維.杜魯門：集團(tuán)理論更加系統(tǒng)化2、 萊瑟姆：從集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形成的作用，形成了政策分析的集團(tuán)模型；對(duì)公共政策的界定是：某一特定時(shí)間集團(tuán)間的爭(zhēng)斗所到達(dá)的平衡；3、 特點(diǎn)：具有很強(qiáng)的洞察力和解釋力；4、 缺陷：過分夸大了集團(tuán)的重要性而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)自身所起德獨(dú)立的又富有創(chuàng)造性的作用；無法解釋人類在政府與政治過程上的許多問題；對(duì)于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過程缺乏解釋力；※精英模型：1、 現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡、帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進(jìn)行民主改造，到第二次世界大戰(zhàn)以后逐步成為西方國家特別是美國政治學(xué)研究中的一個(gè)重要的分析途徑；2、 戴伊和齊格勒＜＜民主的嘲諷＞＞3、 認(rèn)為實(shí)際的政治過程和決策過程是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來主導(dǎo)的4、 缺陷：無視了現(xiàn)代民主國家公民參與政治的要求和能力，以及這種參與政策形成的影響※“上來下去”政策過程模型一基于中國經(jīng)驗(yàn)的政策過程模型：1、 建構(gòu)的兩種資源：一是理論，特別是認(rèn)識(shí)論和歷史理論；二是公共政策的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)2、 鑒于政策制定過程在認(rèn)識(shí)論上是一個(gè)從“形而下”到“形而上”的的過程，政策執(zhí)行過程在認(rèn)識(shí)論上又是一個(gè)從“形而上”到“形而下”的過程；與此同時(shí)整個(gè)政策過程在政策主體和政策客體的關(guān)系則是“從群眾中來，到群眾中去”的過程；它是一個(gè)邏輯過程；3、 “上來下去”政策過程模型的特征是容納性和開放性：由假設(shè)干個(gè)亞模型組成：①?zèng)Q策認(rèn)識(shí)的真理性模型；②群眾一領(lǐng)導(dǎo)性模型；③個(gè)別 般性模型；〔民主一集中性模型〕4、 具有鮮明的中國化，民族化特色的決策模式，它能容納從國外引進(jìn)的以科學(xué)決策為根本訴求的任何決策理論，決策模式和決策手段5、 西方學(xué)者在另外的理論背景和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上建構(gòu)的決策模式，經(jīng)過改造是可以被整合到我國“上下來去”模型的某一個(gè)亞模式中去的6、 西方現(xiàn)代社會(huì)調(diào)查的程序設(shè)計(jì)和技術(shù)手段，統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，電腦輔助決策系統(tǒng)等都可以在”上下來去”模型的社會(huì)操作過程中大顯身手※構(gòu)建中國特色的政策過程模型的原因：①港、澳、臺(tái)因素論②華人經(jīng)濟(jì)圈論③儒家文化圈論④偉大人物論⑤政府功能論⑥國際形勢(shì)論⑦政策決定論※決策過程理性化的含義：公共政策的制定必須以科學(xué)的精神，經(jīng)由合法的公共權(quán)力機(jī)關(guān)，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強(qiáng)制力。※決策過程專業(yè)化的原因：〔政策過程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化的重要內(nèi)容〕1、 政策議程確實(shí)立需考慮專業(yè)技術(shù)人員的研究意見；2、 提供政策建議，充當(dāng)參謀3、 專業(yè)人員的價(jià)值觀、素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常影響到政策實(shí)施效果；4、 政策效果需專業(yè)人員來評(píng)估。他們的判斷和診斷能夠?qū)φ叩拿\(yùn)產(chǎn)生巨大影響※政策過程科學(xué)化的含義：就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實(shí)際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識(shí)和方法，對(duì)政策問題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，事實(shí)求是地進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)對(duì)未來做出預(yù)測(cè)、判斷和抉擇※政策過程的民主化的含義：是指保障公民和各社會(huì)政治團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反映廣闊人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中形成民主的體制、程序和氣氛第五章政策問題與議程設(shè)定※政策問題：是指統(tǒng)治集團(tuán)或社會(huì)大多數(shù)人感到現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價(jià)值和標(biāo)準(zhǔn)有相當(dāng)嚴(yán)重的矛盾和沖突，進(jìn)而通過團(tuán)體或組織活動(dòng)要求有關(guān)社會(huì)公共組織和政府采取行動(dòng)加以解決，并被后者列入政策議程的社會(huì)問題或公共問題；※公共問題的基本內(nèi)涵：1、 客觀的事實(shí)或問題情境；2、 問題的發(fā)覺；3、 現(xiàn)實(shí)與利益期望等的沖突性；4、 團(tuán)體或組織活動(dòng)；5、 政府或社會(huì)公共組織的必要政策行動(dòng)；※公共問題和政策問題之間的關(guān)聯(lián)及區(qū)別：1、 問題是泛指實(shí)際狀態(tài)與社會(huì)期望之間的差距；2、 公共問題范圍最寬，包括社會(huì)問題；3、 公共政策問題是基于特定的社會(huì)、公共問題，由政府列入政策議程并采取公共行動(dòng)以期解決的問題。※政策問題的基本屬性（基本特征）:①關(guān)聯(lián)性與公共性②客觀性和主觀性③歷史性與動(dòng)態(tài)性※政策問題的分類：1、從政策問題的結(jié)構(gòu)角度：①結(jié)構(gòu)優(yōu)良②結(jié)構(gòu)適度③結(jié)構(gòu)不良三種類型2、 根據(jù)政策問題發(fā)生領(lǐng)域的不同：①政治問題②經(jīng)濟(jì)問題③文化問題④外交問題⑤民族問題等3、 根據(jù)作用范圍不同：①國際問題②全國性問題③區(qū)域性問題④地方性問題。※常見的公共問題提出主體：1、政府部門；2、政治人物；3、政黨組織；4、利益集團(tuán)；5、大眾傳媒；6、專家人士及咨詢機(jī)構(gòu)；7、公民和社會(huì)團(tuán)體；8、政策網(wǎng)絡(luò)※政策網(wǎng)絡(luò)的含義：由政府機(jī)構(gòu)與民間組織及市場(chǎng)主體、利益相關(guān)者或意見領(lǐng)袖們以及其他相關(guān)主體及人士組成的能對(duì)有關(guān)政策過程產(chǎn)生一定影響的政策社群、政策聯(lián)盟或政策聯(lián)合體。主要可以分為：①利益型政策網(wǎng)絡(luò)②意見型政策網(wǎng)絡(luò)③混合型政策網(wǎng)絡(luò)。※問題認(rèn)定：就是對(duì)需要由公共政策來解決的公共問題進(jìn)行性質(zhì)、范圍、涉及領(lǐng)域及相關(guān)利益關(guān)系的界定過程。※問題認(rèn)定的方法：1、 邊界分析法：是一種對(duì)政策問題的本質(zhì)屬性和實(shí)際范圍進(jìn)行分析和界定的方法；三個(gè)步驟：①飽和抽樣②誘導(dǎo)性提問③邊界估計(jì)。2、 多角度分析：即一種通過系統(tǒng)地運(yùn)用個(gè)人，組織，技術(shù)等多重認(rèn)識(shí)來獲得對(duì)公共政策問題的全面了解和解決方法的分析方法；多角度分析的三個(gè)角度：①個(gè)人②組織③技術(shù)3、 類別分析法：是科學(xué)研究的常規(guī)方法之一，同樣也是政策問題的分析方法之一，通常要經(jīng)過邏輯區(qū)分和邏輯歸類兩個(gè)過程；4、 層次分析法：將政策問題的原因劃分成可能原因理原因和可訴原因三個(gè)層次的一種分析方法。其實(shí)屬一種分類分析方法；〔1〕可能原因：是指一切有可能促成某種問題得以產(chǎn)生的因素；〔2〕合理原因：是指以科學(xué)的研究或直接的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)所探查出的問題成因；〔3〕可訴原因：是合理原因中實(shí)際起作用的原因；〔4〕如就貧窮原因來說，拒絕工作，失業(yè)以及精英之間財(cái)富與權(quán)力的分配都算可能原因，而失業(yè)和精英之間財(cái)富與權(quán)力的分配屬合理原因，而失業(yè)則是唯一的可行原因；5、 頭腦風(fēng)暴法：又稱腦力激蕩術(shù)，激智術(shù)，腦力激發(fā)術(shù)等，是指由一定數(shù)目的人員，尤其是一些專家學(xué)者或利益當(dāng)事人，從各個(gè)角度共同討論有關(guān)的公共政策問題，并因而激發(fā)大量新設(shè)想的一種分析過程和方法；包含如下階段：①組建團(tuán)體②意見產(chǎn)出③意見評(píng)估④意見排序。6、 假設(shè)分析法：是一種旨在將相互沖突的政策問題立論假設(shè)創(chuàng)造性地綜合為一體的分析技術(shù)它比所有分析方法都更具有綜合性，更適合于處理結(jié)構(gòu)不良的問題※問題認(rèn)定的步驟：1、 對(duì)擬認(rèn)定的問題進(jìn)行初步觀察2、 勾勒出該問題的邊界的輪廓3、 搜尋事實(shí)依據(jù)4、 列舉目的和目標(biāo)5、 明確政策封套6、 匡算政策相關(guān)者潛在的成本和收益7、 在此審視對(duì)該問題的表述※政策議程：指有關(guān)公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應(yīng)予以解決的政策問題的過程※政策議程的類型：1、 系統(tǒng)議程：指政治系統(tǒng)正式討論和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程2、 政府議程，即正式議程：指政府組織正式討論和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程；政府議程的分類：〔1〕按照議程項(xiàng)目的新舊狀況，分為：①舊項(xiàng)目②新項(xiàng)目，〔2〕按照其建立過程中各項(xiàng)功能活動(dòng)的先后次序，分為：①界定或認(rèn)定議程②規(guī)劃議程③磋商議程④循環(huán)議程；※系統(tǒng)議程和政府議程的差異，這是政策系統(tǒng)的劃分的兩大類：1、 系統(tǒng)議程：由一些較抽象的項(xiàng)目組成，其概念和范圍都很模糊，僅是整個(gè)政策過程中的問題發(fā)生或提出階段；它不涉及可行性解決方案問題，所表達(dá)出來的往往是眾說紛紜的特點(diǎn)；2、 政府議程：由一些較具體的項(xiàng)目組成，處于政策問題認(rèn)定的最后階段，主旨在于最終認(rèn)定與政策問題有關(guān)的種種事實(shí)，如青少年犯罪問題一旦進(jìn)入政府議程階段，政府就要詳述該問題情形及各種具體的解決方法；※國外有學(xué)者將公共政策議程按照政策問題的重要性程度劃分為：1、 實(shí)質(zhì)性議程：是指認(rèn)定哪些影響深遠(yuǎn)和潛在意義重大的政策問題的議程；2、 象征性議程：指一些政策問題雖然屬象征性的，但也會(huì)引起社會(huì)和決策者政治上的關(guān)注的議程※進(jìn)入政策議程的條件：1、 事件或問題必須明朗而嚴(yán)重；2、 要有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng)；3、 要有正常，民主和開放的發(fā)覺機(jī)制與過程?！M(jìn)入政策議程的障礙：1、 事件和問題并沒有明顯的嚴(yán)重化，政策問題仍處于潛在的狀態(tài)和輕微的程度上；2、 領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)學(xué)者并沒有發(fā)覺其嚴(yán)重性；3、 社會(huì)缺乏正常的、民主和開放的發(fā)覺機(jī)制，過程（以上四點(diǎn)是于進(jìn)入政策議程條件相對(duì)應(yīng)的相反條件均可造成障礙）；4、 不符合社會(huì)既得利益者價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的要求，不合乎社會(huì)制度和程序要求的問題；5、 表達(dá)方式不當(dāng)；※政策議程確立過程的模型：1、科珀等學(xué)者的模型理論：〔1〕外在創(chuàng)始模型：是屬非政府團(tuán)體創(chuàng)始政策問題的過程，通常先散布到公眾議程，再介入政府議程；該類型通常在民主和平等的社會(huì)中比較常見。第17頁共28頁〔2〕發(fā)動(dòng)模式的含義：屬政府直接創(chuàng)始政策問題并將該問題擴(kuò)散到公眾議程的過程；該模式通常出現(xiàn)在不太民主的社會(huì)中；〔3〕內(nèi)在創(chuàng)始模式的含義：屬政府因解決純政府內(nèi)部事務(wù)而提出政策問題且不愿將該問題擴(kuò)散到公眾議程當(dāng)中的過程；該模式在財(cái)富和權(quán)力高度集中的社會(huì)較為流行2、 芭芭拉.尼爾森的模型理論：議程確實(shí)立過程分為四個(gè)階段：①議題確認(rèn)②議題采納③議題重要程度排序④議題持續(xù)。3、 約翰.金登的模型理論：三源流模型，建立在三種源流的基礎(chǔ)上：〔1〕問題流：主要關(guān)注問題的定義，包括預(yù)算約束，問題是如何被認(rèn)知的，以及客觀條件是如何被定義為問題的〔2〕政策流：與解決問題的技術(shù)可行性、問題解決方案的公眾接受度等有關(guān)；〔3〕政治流：設(shè)計(jì)政治對(duì)于問題解決方案的影響?！?〕當(dāng)問題流、政策流、政治流匯合到一起，政策窗口就打開了。4、 中國學(xué)者的模型理論：①關(guān)門模式②發(fā)動(dòng)模式③內(nèi)參模式④借力模式⑤上書模式⑥外壓模式。第六章政策方案的規(guī)劃與抉擇※政策目標(biāo)：就是有關(guān)公共組織特別是政府為了解決有公共政策問題而采取的行動(dòng)所到達(dá)的目的、指標(biāo)和效果※政策目標(biāo)的特征：①問題的針對(duì)性②未來的預(yù)測(cè)性③目的的多元性?！舱吣繕?biāo)的分類：P279※公共政策目標(biāo)的基本目標(biāo)：①公平②效率③自由④安全※確定政策目標(biāo)的意義：1、能為制定政策方案提供方向性指導(dǎo)；2、能為政策方案的規(guī)劃和實(shí)施提供核心的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)※確定政策目標(biāo)的原則：①實(shí)事求是②面向未來③系統(tǒng)協(xié)調(diào)④明確具體⑤倫理考量※政策規(guī)劃，即政策構(gòu)建：是指建立有關(guān)政策議程后，為了實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)，政府組織力量草擬和評(píng)估政策方案與行動(dòng)步驟的過程?！咭?guī)劃的特征：1、從政策規(guī)劃的主體來說，多元化與政府主導(dǎo)并存；2、從時(shí)間進(jìn)程上來看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標(biāo)確實(shí)定與政策抉擇之間※政策設(shè)計(jì)：是政策分析人員有系統(tǒng)地探討政策問題，并組合解決問題的相關(guān)政策要素，產(chǎn)生政策方案，使各政府要素間具有一致關(guān)系，并符合現(xiàn)實(shí)環(huán)境，以達(dá)成政策問題能夠解決的一種不斷調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程?！咴O(shè)計(jì)的邏輯結(jié)構(gòu)：1、方案設(shè)計(jì)的基本要素：①結(jié)果②目標(biāo)人群③執(zhí)行機(jī)構(gòu)④法規(guī)2、政策的聯(lián)系機(jī)制構(gòu)成：①規(guī)制②工具③假定※政策規(guī)劃的主體：1、政策規(guī)劃的政府主導(dǎo)化：表達(dá)在規(guī)劃的組織和管理方面。在現(xiàn)實(shí)的政策規(guī)劃過程中，政府可能不僅僅在規(guī)劃的組織和管理上占主導(dǎo)地位，在規(guī)劃方案進(jìn)入抉擇階段上也可能常常占主導(dǎo)地位；其中有政府的地位的影響，也有政府在設(shè)計(jì)方案時(shí)往往比較務(wù)實(shí)等原因2、 政策規(guī)劃的主體多元化。政策主體可以是單一的，也可以是多元的，多元化是現(xiàn)代公共政策過程中各國通行的模式3、 單一主體的政策規(guī)劃：規(guī)劃主體為政府機(jī)構(gòu)；優(yōu)點(diǎn)：能把握全局。缺點(diǎn)：公正、科學(xué)難以保證；缺乏民主性4、 多元主體的政策規(guī)劃：規(guī)劃主體為政府機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)、利益集團(tuán)；優(yōu)點(diǎn)：公正、科學(xué)、民主缺點(diǎn)：可能失之于片面；通常采取聽證制度；※政策方案設(shè)計(jì)的原則：①緊扣政策目標(biāo)②規(guī)劃多重方案③方案彼此獨(dú)立④方案要有創(chuàng)新⑤方案切實(shí)可行?！咭?guī)劃的主要模型：1、 韋默和維寧的政策分析框架，將政策分析過程分為兩個(gè)階段：〔1〕問題分析，由三個(gè)重要步驟構(gòu)成：①理解問題②選擇和解釋目標(biāo)與約束③選擇解決方法〔2〕解決方案分析，分為四個(gè)步驟：①說明相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，也就是確定備選政策方案的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)②詳細(xì)說明能夠潛在推進(jìn)政策目標(biāo)的備選政策方案;③用每一種衡量標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)每一種備選政策方案，預(yù)測(cè)其可能產(chǎn)生的影響;④推薦一種備選政策方案，并提供選擇的依據(jù)2、 帕頓與沙維奇的政策分析框架，政策分析的六個(gè)步驟：①認(rèn)定和細(xì)化問題②建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)③確認(rèn)備選政策④評(píng)估備選政策⑤展示和區(qū)分備選政策⑥監(jiān)督和評(píng)估政策實(shí)施※政策學(xué)習(xí)的類型〔從內(nèi)容及程序上〕：①工具學(xué)習(xí)②概念學(xué)習(xí)或者問題學(xué)習(xí)③社會(huì)學(xué)習(xí)※政策移植的類型：1、按政策借鑒的程度不同：①復(fù)制②效法③混合④啟發(fā)2、從政策制定者的意愿角度：①自愿的政策移植②被迫的政策移植※公共政策的抉擇：是由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃建議和要考量的事項(xiàng)，按照一定的決策制度和規(guī)定，對(duì)解決有關(guān)政策問題的行動(dòng)方案作出決定性選擇的過程。這是公共政策制定過程中最具實(shí)質(zhì)意義的階段。※公共政策的抉擇主體：①國家元首；②行政首長；③民意代表；④法官；⑤執(zhí)政黨首腦以及軍事首長等※公共政策抉擇的原則：1、尊重科學(xué)分析的價(jià)值；2、考量各方利益的平衡；3、發(fā)揮決策者的能動(dòng)作用；4、遵照有關(guān)程序的規(guī)定※政策抉擇的環(huán)節(jié)：1、政策論證；2、政策審議；3、政策采納※政策論證的六大要素：①政策相關(guān)信息②政策主張③立論理由④立論依據(jù)⑤駁斥理由⑥可信度※政策論證的八種模式：①權(quán)威模式②統(tǒng)計(jì)模式③類別模式④直覺模式⑤分析模式⑥解釋模式⑦實(shí)用模式⑧價(jià)值評(píng)價(jià)模式※政策論證的特殊形式——政策探究和政策對(duì)話※政策審議的基本方法——評(píng)估和擇優(yōu)※方案評(píng)估與擇優(yōu)的兩種主要方法：1、預(yù)測(cè)性評(píng)估：〔1〕預(yù)測(cè)性評(píng)估的步驟：方案調(diào)查；詳細(xì)研究；進(jìn)一步的分析；試驗(yàn)式證實(shí)?！?〕預(yù)測(cè)第19頁共28頁性評(píng)估的方法：①外推預(yù)測(cè)：分析人員根據(jù)目前的和歷史的數(shù)據(jù)，來判斷未來的社會(huì)狀況②理論預(yù)測(cè)：理論預(yù)測(cè)幫助分析人員以理論假設(shè)，以及當(dāng)前和歷史的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)未來的社會(huì)狀況做出預(yù)測(cè)③判斷預(yù)測(cè)：試圖就各種判斷進(jìn)行推導(dǎo)和合成。2、可行性評(píng)估：〔1〕林水波、張世賢提出可行性包括四個(gè)層次：適當(dāng)、可能、可行的、可行性實(shí)驗(yàn)；〔2〕可行性分析的對(duì)象：技術(shù)可行性，政治可行性，經(jīng)濟(jì)可行性，行政可操作性※政策采納：就是決策者正式同意采用某一政策方案來解決列在政策議程中的特定問題?！舱呔駬竦暮戏ɑ菏怯嘘P(guān)政策抉擇主體依據(jù)有關(guān)法律，按照法定程序?qū)φ叻桨讣右詫彶?，通過或批準(zhǔn)，簽署及發(fā)布的過程；其內(nèi)容包括三個(gè)方面：1、 政策內(nèi)容合法化的含義：就是決策者擇定的政策在內(nèi)容上不能與既定的憲法和法律相抵觸。必須合乎有關(guān)法律的原則甚至具體規(guī)定。2、 決策程序的合法化：就是政策抉擇過程應(yīng)合乎法定的程序要求。〔1〕行政系統(tǒng)的決策程序：①法制部門的審查②領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的討論決定③行政首長的簽署發(fā)布。〔2〕立法系統(tǒng)的決策程序：①提出議案②審議議案③通過議案④公布政策3、 政策的法制化：就是有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)將有些成熟、穩(wěn)定的政策上升為法律的過程，也稱政策立法,其實(shí)是一種立法過程。※危機(jī)決策的構(gòu)成需要具備三個(gè)要素：1、 決策問題的發(fā)生、發(fā)展具有突然性、急劇性，需要決策者當(dāng)機(jī)立斷2、 可供決策者利用的時(shí)間和信息等資源非常有限3、 事態(tài)的發(fā)展危及決策單位、決策者的根本利益，并且決策的后果很難預(yù)料第七章公共政策執(zhí)行※公共政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行主體為了實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)，通過各種措施和手段作用于公共政策對(duì)象，使公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的行動(dòng)過程?！舱邎?zhí)行的特點(diǎn)：①目標(biāo)的導(dǎo)向性②內(nèi)容的務(wù)實(shí)性③行為的能動(dòng)性④手段的權(quán)威性※公共政策執(zhí)行的作用：1、政策執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑；2、政策執(zhí)行是檢驗(yàn)政策質(zhì)量的唯一環(huán)節(jié)；3、政策執(zhí)行是制定后續(xù)政策的基本依據(jù)※基于中國經(jīng)驗(yàn)的政策執(zhí)行“上來下去”模型內(nèi)涵：1、 政策執(zhí)行是一個(gè)“從群眾中來到群眾中去”的過程；2、 政策執(zhí)行是一個(gè)“實(shí)驗(yàn)-推廣”的過程；3、 政策執(zhí)行是一個(gè)“執(zhí)行-總結(jié)”的過程※基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策執(zhí)行理論模型：1、過程模型（史密斯模型）：提出政策執(zhí)行主要涉及四大變量：①理想化的政策②執(zhí)行機(jī)關(guān)③目標(biāo)群體即政策對(duì)象④環(huán)境因素2、 互適模型〔也稱互動(dòng)理論模式，麥克拉夫林〕政策執(zhí)行是執(zhí)行者與受影響者之間就目標(biāo)或手段相互調(diào)適的過程；有效的政策執(zhí)行有賴于成功的相互調(diào)適。3、 循環(huán)模型（雷恩一拉賓諾維茨模型）：〔1〕政策執(zhí)行經(jīng)歷的三個(gè)階段：①擬定綱領(lǐng)階段②分配資源階段③監(jiān)督執(zhí)行階段；〔2〕每個(gè)階段都應(yīng)該貫徹的原則：①合法②理性③共識(shí)4、 博弈模型〔巴達(dá)克〕：參與競(jìng)賽者是完全理性人，政策執(zhí)行是一種游戲，它包含6個(gè)規(guī)定：①競(jìng)賽者②利害關(guān)系③競(jìng)賽資源④競(jìng)賽規(guī)則⑤信息溝通⑥結(jié)果的不確定5、 系統(tǒng)模型〔霍恩一米特模型，霍恩和米特提出的〕影響政策執(zhí)行的變量來自系統(tǒng)本身和系統(tǒng)環(huán)境；合理有效的政策執(zhí)行模型必須重視五個(gè)重要變量：①政策目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)②政策資源③執(zhí)行者的屬性④執(zhí)行方式⑤系統(tǒng)環(huán)境〕。6、 綜合模型〔梅茲曼尼安一薩巴提爾模型〕：認(rèn)為政策執(zhí)行是一個(gè)受多種變量影響的動(dòng)態(tài)過程；將影響政策執(zhí)行的變量追溯到了政策問題※政策執(zhí)行機(jī)關(guān)的特性：①執(zhí)行性②服務(wù)性③權(quán)威性④法制性※下級(jí)執(zhí)行人員執(zhí)行行為的地位及作用：1、 行政人員的執(zhí)行行為是政策執(zhí)行的主體行為；2、 行政人員的執(zhí)行行為是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要保證；3、 行政人員的執(zhí)行行為是塑造政府形象的重要途徑※公共政策執(zhí)行力：是政策執(zhí)行者通過對(duì)政策目標(biāo)及其方向的把握，設(shè)計(jì)政策實(shí)行方案，調(diào)度和配置相關(guān)資源，運(yùn)用政策工具，從而實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)、最終解決社會(huì)問題的能力及其成效。高效的政策執(zhí)行力必須具備的要素：①必須具備較高的政策執(zhí)行能力②必須具備較好的成效力?！舱邎?zhí)行力的影響因素：①執(zhí)行者因素②資源因素③工具因素④環(huán)境因素※創(chuàng)新提升公共政策執(zhí)行力的機(jī)制：1、 優(yōu)化公共決策機(jī)制；2、 創(chuàng)新政策執(zhí)行的動(dòng)力機(jī)制；3、 構(gòu)建政策執(zhí)行的功能共享機(jī)制；4、 完善政策執(zhí)行的利益均衡機(jī)制?！绊懻邎?zhí)行的主要因素1、 政策本身。政策本身對(duì)于政策執(zhí)行的影響因素：①政策的合理性②政策的具體性③政策的穩(wěn)定性2、 公共政策執(zhí)行主體：是指負(fù)責(zé)組織落實(shí)公共政策的人員或組織，主要包括國家和地方的行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、被賦予執(zhí)行權(quán)的其他公共權(quán)力機(jī)關(guān)以及供職于這些機(jī)關(guān)的公職人員。政策主體對(duì)于政策執(zhí)行的影響因素：〔1〕政策執(zhí)行組織：①執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)的合理性：要求組織的縱向結(jié)構(gòu)層級(jí)化和橫向結(jié)構(gòu)專業(yè)化；②執(zhí)行組織權(quán)責(zé)的明確性?！?〕政策執(zhí)行人員：①利益因素②心理因素③知識(shí)因素④能力因素3、 政策對(duì)象。政策對(duì)象對(duì)于政策執(zhí)行的影響因素〔公共政策對(duì)象的特點(diǎn)〕①政策規(guī)定性②受動(dòng)性③主觀差異性4、政策環(huán)境。政策環(huán)境對(duì)于政策執(zhí)行的影響因素：〔1〕自然環(huán)境；〔2〕社會(huì)環(huán)境：①政治環(huán)境②經(jīng)濟(jì)環(huán)境③文化環(huán)境※公共政策執(zhí)行偏差：是指執(zhí)行者在實(shí)施政策的過程中，由于受主客觀因素的制約，其行為效果偏離目標(biāo)并產(chǎn)生了不良后果的政策現(xiàn)象※政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式：①象征性政策執(zhí)行〔不務(wù)實(shí)或陽奉陰違，前緊后送，敷衍塞責(zé)〕；②附加式政策執(zhí)行〔土政策〕。③殘缺式政策執(zhí)行〔斷章取義，為我所用。④替代性政策執(zhí)行〔掛羊頭，賣狗肉；上有政策下有對(duì)策；〕。⑤觀望式政策執(zhí)行〔軟拖〕。⑥照搬式政策執(zhí)行〔原原本本傳達(dá)，不折不扣執(zhí)行，呆板執(zhí)行〕⑦躲避式政策執(zhí)行〔扯皮推諉〕※執(zhí)行偏差產(chǎn)生的主觀原因：①政策執(zhí)行者自身利益和需求。②執(zhí)行者的素質(zhì)缺陷。③執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理缺陷。④政策執(zhí)行的宣傳缺陷。※執(zhí)行偏差產(chǎn)生的客觀原因：①政策本身的復(fù)雜性。②政策環(huán)境的變化。③目標(biāo)群體的壓力〔利益集團(tuán)的壓力；目標(biāo)群體的文化障礙〕。④缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制?！邎?zhí)行偏差的矯正：1、 加強(qiáng)公共政策執(zhí)行的成本-收益分析；2、 加強(qiáng)公共政策的認(rèn)知力度；努力提高公共政策執(zhí)行者的素質(zhì)；3、 加強(qiáng)公共政策執(zhí)行的控制與監(jiān)督；4、 加強(qiáng)公共政策執(zhí)行的制度創(chuàng)新；※政策失靈：政策失靈通常被稱為“政策失效”、“政策失敗”，其實(shí)質(zhì)是指政策執(zhí)行之后，政策不一定總是能產(chǎn)生政策主體所希望的結(jié)果?！邿o效執(zhí)行：在政策執(zhí)行的過程中，會(huì)有許多的意外和多變因素，當(dāng)這些因素致使政策執(zhí)行行為偏離政策目標(biāo)時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致政策執(zhí)行無效?！邿o效執(zhí)行的具體表現(xiàn)：1、 執(zhí)行機(jī)制與執(zhí)行者的缺陷；2、 利益群體或壓力集團(tuán)的影響；3、 政策執(zhí)行原則把握不好；4、 政策執(zhí)行環(huán)境的影響；5、 目標(biāo)群體的不配合或抵觸※公共政策有效執(zhí)行的原則：①忠實(shí)原則②民主原則③法治原則④創(chuàng)新原則※公共政策有效執(zhí)行的機(jī)制：1、 公共政策信息溝通機(jī)制2、 公共政策的公民參與機(jī)制，表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：①公民參與執(zhí)行計(jì)劃②公民參與執(zhí)行監(jiān)督③公民參與執(zhí)行評(píng)估3、 公共政策的激勵(lì)、責(zé)任與監(jiān)督機(jī)制：①激勵(lì)機(jī)制②責(zé)任追究機(jī)制③監(jiān)督機(jī)制第八章公共政策的評(píng)估與監(jiān)控※公共政策評(píng)估的含義：依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，通過考察政策整個(gè)政策過程的各個(gè)階段，各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)政策的效率，效能，效益，價(jià)值等進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，以判斷政策結(jié)果實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度。※公共政策評(píng)估的目的：1、 積極目的：①發(fā)現(xiàn)政策制定過程中的偏差，為備選方案確定優(yōu)先順序提供依據(jù)；②明確政策的可行程度，得出繼續(xù)執(zhí)行政策或停止執(zhí)行政策的判斷；③依據(jù)評(píng)估結(jié)果，改善政策執(zhí)行程度與技術(shù)；④分清多項(xiàng)政策的輕重緩急，對(duì)政策資源進(jìn)行重新配置，為下次政策制定、執(zhí)行和調(diào)整過程準(zhǔn)備一定的有利條件。2、 消極目的：①炫耀工作業(yè)績(jī)，為本級(jí)政策或相關(guān)政策部門歌功頌德，追求個(gè)人職位的升遷；②夸大工作難度，要求追加政府活動(dòng)預(yù)算，增加工作機(jī)構(gòu)和人員；③躲避責(zé)任；④批評(píng)政策以到達(dá)改變政策的目的?！舱咴u(píng)估的作用：1、 政策評(píng)估是獲取政策運(yùn)行可靠和有效信息的重要手段；2、 政策評(píng)估是進(jìn)行政策調(diào)整、提出政策建議的重要依據(jù)；3、 政策評(píng)估是檢驗(yàn)政策結(jié)果的必要途徑；4、 政策評(píng)估是重新配置政策工具和政策資源的基本前提；5、 政策評(píng)估是構(gòu)建良好公共關(guān)系的有效策略；6、 政策評(píng)估是管理科學(xué)化和民主化的必要保證?！咴u(píng)估的主體：除了立法機(jī)關(guān)、政黨組織、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和公民外，比較重要的評(píng)估主體是：1、 政策制定者和執(zhí)行者：了解全貌、評(píng)估結(jié)論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時(shí)因?yàn)橥狈υu(píng)估專業(yè)訓(xùn)練，所以影響評(píng)估質(zhì)量。包括五方面的工作：①政策調(diào)查報(bào)告②政府工作報(bào)告③公民意見投訴④政策聽證會(huì)⑤政府效能考評(píng)或績(jī)效考評(píng)。2、 專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員：機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的評(píng)估者和受托者：評(píng)估結(jié)論易受重視，但是容易受到牽制和暗示，而影響評(píng)估質(zhì)量。獨(dú)立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結(jié)論不易受重視。3、 大眾傳播媒介：中國正處于轉(zhuǎn)型期，政府信息披露程度較低，因此大眾傳播媒介作為政策評(píng)估主體占有很重要的地位?！舱咴u(píng)估的類型：1、 正式評(píng)估和非正式評(píng)估2、 內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估，外部評(píng)估分為兩種類型：〔1〕受委托進(jìn)行的評(píng)估，最主要的外部評(píng)估方式；〔2〕不受委托進(jìn)行的評(píng)估，這類評(píng)估包括：①立法機(jī)關(guān)評(píng)估②司法機(jī)關(guān)評(píng)估③大眾傳播媒介評(píng)估④投資者〔如企業(yè)〕評(píng)估⑤公民評(píng)估⑥研究機(jī)構(gòu)評(píng)估⑦社會(huì)團(tuán)體〔第三部門〕評(píng)估3、 預(yù)評(píng)估、過程評(píng)估和結(jié)果評(píng)估4、 單一政策評(píng)估與復(fù)合政策評(píng)估※公共政策評(píng)估的內(nèi)容：①政策成本評(píng)估②政策需求評(píng)估③政策效益評(píng)估④政策過程評(píng)估⑤政策影響評(píng)估、⑥政策價(jià)值評(píng)估?！咴u(píng)估的過程：1、 評(píng)估籌劃：①明確評(píng)估目的②選定評(píng)估對(duì)象③制定評(píng)估計(jì)劃④明確評(píng)估條件2、 評(píng)估實(shí)施；3、 評(píng)估總結(jié)。※公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)：1、 事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)：能夠用數(shù)量值、比率關(guān)系、統(tǒng)計(jì)結(jié)果等手段來反映事物過去、現(xiàn)在和將來的存在狀況。其內(nèi)容包括：①政策效率，即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系；②政策效益，即政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度；③政策影響，指政策產(chǎn)出所引起的人們?cè)谛袨楹蛻B(tài)度方面的實(shí)際變化。④回應(yīng)性，即既定政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，政策結(jié)果滿足人們需求、價(jià)值與時(shí)機(jī)的有效程度。2、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：是以技術(shù)手段、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)工具為手段來服務(wù)整個(gè)政策評(píng)估活動(dòng)，是評(píng)估活動(dòng)建立在科學(xué)、客觀與可信的基礎(chǔ)之上。其內(nèi)容包括：①多樣化②系統(tǒng)化③數(shù)量化3、 價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)反映評(píng)估主體在評(píng)估活動(dòng)中的傾向性準(zhǔn)則和原則，建立在一個(gè)國家特定的歷史與現(xiàn)實(shí)、倫理與文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向的基礎(chǔ)上。其內(nèi)容包括：①社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展②社會(huì)公正社會(huì)可持續(xù)發(fā)展※影響公共政策評(píng)估的重要因素：①政策信息、資料②政策制定者與執(zhí)行者③政策目標(biāo)④政策的沉淀成本⑤政策評(píng)估方式、方法和標(biāo)準(zhǔn)※以定量分析為主的公共政策評(píng)估方法：1、 指標(biāo)法，政策指標(biāo)：是一種將公共統(tǒng)計(jì)數(shù)值用于評(píng)估公共政策的一種衡量工具。政策指標(biāo)體系的價(jià)值取向：①經(jīng)濟(jì)效益取向②主觀性的福利取向③公平性取向2、 回歸分析法，一元線性回歸分析：是指找出只有一個(gè)自變量與一個(gè)因變量之間線性相關(guān)關(guān)系的回歸方程，然后再做進(jìn)一步的趨勢(shì)分析的技術(shù)。3、 實(shí)驗(yàn)法，實(shí)驗(yàn)法評(píng)估公共政策：就是運(yùn)用隨機(jī)指派的方法，將一群受試者分配到兩個(gè)以上的研究小組中，其中一組接受政策實(shí)驗(yàn)的處理，稱之為實(shí)驗(yàn)組，另外一組是沒有接受政策實(shí)驗(yàn)的小組，稱之為對(duì)照組。※以定性分析為主的政策評(píng)估的程序：1、 認(rèn)定承受政策風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者；2、 界定出政策利益相關(guān)者的政策認(rèn)知，尤其是其利益訴求；3、 營造質(zhì)化評(píng)估的網(wǎng)絡(luò)與方法；4、 尋找各種利益相關(guān)者的利益訴求平衡點(diǎn)；5、 對(duì)于沒有達(dá)成共識(shí)的政策訴求設(shè)定一個(gè)妥協(xié)的日程表；6、 盡可能更多的采集與妥協(xié)議程相關(guān)的信息；7、 建立利益相關(guān)者的論壇；8、 將已經(jīng)到達(dá)妥協(xié)和共識(shí)的政策訴求形成報(bào)告；9、 將尚未達(dá)成共識(shí)的各種政策訴求求按照上述順序重新構(gòu)建一次，直到滿足大多數(shù)人的政策訴求為至※公共政策監(jiān)控：為了確保政策過程各項(xiàng)活動(dòng)的合法性、合理性和有效性，及時(shí)糾正各個(gè)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的偏差，提高決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，保障公民和組織的合法權(quán)益，有必要對(duì)政策運(yùn)行過程的各個(gè)環(huán)節(jié)加以檢第24頁共28頁查、催促、指導(dǎo)和糾偏。※公共政策監(jiān)控的內(nèi)容：①政策監(jiān)控的主體②政策監(jiān)控的對(duì)象③政策監(jiān)控的目的④政策監(jiān)控的過程。※公共政策監(jiān)控的類型：1、 以實(shí)施的時(shí)間先后為標(biāo)準(zhǔn)，分為①預(yù)防性監(jiān)控②過程性監(jiān)控③結(jié)果監(jiān)控。2、 以監(jiān)控的經(jīng)常性為標(biāo)準(zhǔn)，分為①經(jīng)常性監(jiān)控②引發(fā)性監(jiān)控。3、 以監(jiān)控的參與程度為標(biāo)準(zhǔn)，分為①單方面監(jiān)控②抗辯性監(jiān)控?！舱弑O(jiān)控的功能：1、 使政策制定過程合法化、決策科學(xué)化和民主化2、 確保政策執(zhí)行過程的有效性3、 表達(dá)政策評(píng)估活動(dòng)的價(jià)值取向4、 明確政策調(diào)整活動(dòng)的方向※公共政策監(jiān)控機(jī)制：是由政策監(jiān)控主體、政策監(jiān)控對(duì)象、政策監(jiān)控主體發(fā)生作用的內(nèi)容和方式等要素構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)。1、 內(nèi)部政策監(jiān)控機(jī)制：①自上而下監(jiān)控②自下而上監(jiān)控2、 外部政策監(jiān)控機(jī)制：〔1〕立法機(jī)關(guān)對(duì)公共政策的監(jiān)控：是最重要的政策監(jiān)控的主體之一；①以法律形式對(duì)政策進(jìn)行監(jiān)控；②聽取和審議政府工作報(bào)告、預(yù)決算安排等形式；③形式人事任免權(quán)的方式。④以詰問、質(zhì)詢和彈劾的方式；⑤以提出不信任案的方式；⑥以檢查、視察或組成特別調(diào)查委員會(huì)的方式?！?〕司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控：是一種消極的形式，即對(duì)各項(xiàng)政策內(nèi)容，環(huán)節(jié)和各種措施的違法行為的強(qiáng)制糾正。表達(dá)為以下幾方面；①裁定公共政策的制定程序與原則是否合法②裁定公共政策的內(nèi)容是否合法、合理，③裁定公共政策的執(zhí)行是否合法④裁定公共政策執(zhí)行的方式是否符合法律程序〔3〕政黨組織對(duì)公共政策的監(jiān)控，一般采用以下幾種方式：①執(zhí)政黨通過黨員選入立法機(jī)關(guān)來影響和監(jiān)控政策的制定；②通過黨員掌握國家權(quán)力和政府權(quán)力來主導(dǎo)執(zhí)法和行政決策③通過其掌握的社會(huì)團(tuán)體，社會(huì)組織和大眾傳媒等制造社會(huì)輿論來監(jiān)控。〔4〕利益集團(tuán)對(duì)公共政策的監(jiān)控，主要表現(xiàn)以下幾方面①接近②提供信息③游說④提供競(jìng)選支持?！?〕大眾傳媒對(duì)公共政策的監(jiān)控〔6〕公民對(duì)公共政策的監(jiān)控※公共政策監(jiān)控的過程：〔1〕對(duì)公共政策制定過程的監(jiān)控；〔2〕對(duì)公共政策執(zhí)行過程的監(jiān)控；〔3〕對(duì)公共政策評(píng)估過程的監(jiān)控；〔4〕對(duì)公共政策調(diào)整的監(jiān)控第九章公共政策的穩(wěn)定、變動(dòng)與終結(jié)※公共政策穩(wěn)定的內(nèi)涵：是現(xiàn)行政策在受到來自外部和內(nèi)部的壓力影響下，任然保持其既定的目標(biāo)，由原來的執(zhí)行機(jī)構(gòu)按照既定的方式、沿著既定的方向繼續(xù)得以實(shí)施?！叻€(wěn)定是相對(duì)的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1、 從時(shí)間上看，政策穩(wěn)定是階段性與連續(xù)性的統(tǒng)一2、 從空間上看，政策穩(wěn)定是局部性與全局性的統(tǒng)一※政策穩(wěn)定的意義：1、 政策穩(wěn)定有利于國家與社會(huì)的穩(wěn)定。2、 政策穩(wěn)定有利于貫徹落實(shí)執(zhí)政者或決策者的意志和決定，進(jìn)而取得