企業(yè)的性質(zhì)(課件)

TheNatureoftheFirm

企業(yè)的性質(zhì)RonaldHarryCoase羅納德·科斯TheNatureoftheFirm

企業(yè)的性質(zhì)Ro1目錄科斯簡(jiǎn)介寫作背景本文框架結(jié)構(gòu)批判理論貢獻(xiàn)目錄科斯簡(jiǎn)介寫作背景本文框架結(jié)構(gòu)批判理論貢獻(xiàn)2科斯1910年12月29日出生于英國(guó)。19歲時(shí)進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)，遇到對(duì)其有重要影響的老師-阿諾德·普蘭特，普蘭特改變了科斯對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的見解，更為重要的是普蘭特教授將亞當(dāng)·斯密的思想和觀念灌輸給科斯。1931年赴美國(guó)考察，4年后回母校任教。1937年發(fā)表他的第一篇學(xué)術(shù)研究文章《企業(yè)的性質(zhì)》。這篇文章引起社會(huì)的重視和經(jīng)濟(jì)界反響是在科斯的另一篇非常重要論文《社會(huì)成本問題》問世之后?！渡鐣?huì)成本問題》發(fā)表于1961年，這時(shí)距科斯第一篇《企業(yè)的性質(zhì)》論文發(fā)表已經(jīng)相隔24年，就這樣《企業(yè)的性質(zhì)》這篇非常重要的論著沉寂了20多年?？扑?910年12月29日出生于英國(guó)。3寫作背景

科斯心中的兩個(gè)困惑？普拉特信奉自由競(jìng)爭(zhēng)，他認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)提供了一切經(jīng)濟(jì)體系所需要的協(xié)調(diào)，并引用阿瑟·索爾特的話說：“正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)行。”普拉特的觀點(diǎn)使科斯感到困惑，因?yàn)樵谒枥L的經(jīng)濟(jì)圖景中，沒有給日常中觀察到的雇主—雇員關(guān)系提供存在的理由。？當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)正在推行它的第一個(gè)五年計(jì)劃。列寧曾說，蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運(yùn)行。但是西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻普遍認(rèn)為這是不可能的。這也使科斯感到困惑:為什么在企業(yè)內(nèi)部普遍存在的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不能被用于整個(gè)國(guó)家？寫作背景科斯心中的兩個(gè)困惑4準(zhǔn)備&行動(dòng)1931年赴美調(diào)查研究，分析美國(guó)的工業(yè)經(jīng)過二次革命后是以什么方式組織起來(lái)的。期間發(fā)現(xiàn)了著名的“交易費(fèi)用理論”。1935年回國(guó)，在其母校倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講授公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，為此他開始對(duì)英國(guó)公用事業(yè)作了一系列歷史研究。也就是在這個(gè)時(shí)期中，科斯在分析總結(jié)他在美國(guó)期間對(duì)工業(yè)和企業(yè)調(diào)查分析的結(jié)果基礎(chǔ)上，于1937年發(fā)表了他的第一篇學(xué)術(shù)研究文章《企業(yè)的性質(zhì)》，此時(shí)的科斯也只有27歲。準(zhǔn)備&行動(dòng)5兩個(gè)問題企業(yè)為什么會(huì)存在？規(guī)模如何決定？

市場(chǎng)成本論與組織成本論兩個(gè)問題6企業(yè)的性質(zhì)本文框架結(jié)構(gòu)企業(yè)的性質(zhì)本文框架結(jié)構(gòu)7引言明確所要研究的方向和命題---即企業(yè)的性質(zhì)。申明過去經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒有很好的說明“假設(shè)”，導(dǎo)致這種“假設(shè)”出現(xiàn)誤解和不必要的爭(zhēng)論。明確研究方法：①讓“企業(yè)的性質(zhì)”這種假設(shè)能夠容易處理。(技術(shù)性)②讓“企業(yè)的性質(zhì)”這種假設(shè)符合現(xiàn)實(shí)世界。(真實(shí)性)③讓“企業(yè)的性質(zhì)”能夠正規(guī)敘述和表達(dá)準(zhǔn)確。(邏輯性)引言明確所要研究的方向和命題---即企業(yè)的性質(zhì)。8第一部分論證了企業(yè)的性質(zhì)否定了“經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素在各種不同的用途之間的配置是由價(jià)格機(jī)制決定的”觀點(diǎn)。得出“價(jià)格機(jī)制不是萬(wàn)能的，不是無(wú)處不在的”結(jié)論。提出了價(jià)格機(jī)制被替代的著名學(xué)說。

①生產(chǎn)要素配置過程中不完全依靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)；

②生產(chǎn)要素配置在企業(yè)中依靠企業(yè)家來(lái)完成，不是價(jià)格機(jī)制；③價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)作用在企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)被企業(yè)家所替代。第一部分論證了企業(yè)的性質(zhì)9第二部分科斯“交易成本”理論的誕生

企業(yè)產(chǎn)生—企業(yè)能夠獲取利潤(rùn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

相對(duì)價(jià)格的發(fā)現(xiàn)—相對(duì)價(jià)格比絕對(duì)價(jià)格低契約的數(shù)量方面—一系列契約被一個(gè)契約所替代契約的期限—短期契約成本高，長(zhǎng)期契約成本低契約的風(fēng)險(xiǎn)方面—人們需要一種組織對(duì)契約提供長(zhǎng)期保障第二部分科斯“交易成本”理論的誕生10契約的分類方面—?jiǎng)趧?wù)契約比物品契約在保障性上更為迫切。市場(chǎng)信息方面—人們?cè)诮M織生產(chǎn)要素資源的時(shí)候，不僅依靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)，還依靠市場(chǎng)信息。正因?yàn)橛辛耸袌?chǎng)信息，才能保證利用相對(duì)價(jià)格組織生產(chǎn)要素。市場(chǎng)上的“不確定性”—人們對(duì)市場(chǎng)這種不確定性把握有較大難度，而作為企業(yè)是具備穩(wěn)定和均衡的特點(diǎn)。政府征收銷售稅的差異—政府只向市場(chǎng)征收交易稅金，而不對(duì)企業(yè)征收同樣交易的稅金。契約的分類方面—?jiǎng)趧?wù)契約比物品契約在保障性上更為迫切。11第三部分企業(yè)的基本特征勞動(dòng)分工不是企業(yè)的特征“不確定性”不能用來(lái)說明企業(yè)特征“企業(yè)對(duì)消費(fèi)者需求的預(yù)測(cè)”和“決策和控制功能的集中化”也不能代表企業(yè)的特征“只有契約以及在契約中明確個(gè)人的權(quán)利和報(bào)酬”同樣不是企業(yè)的特征企業(yè)的特征就是“價(jià)格機(jī)制被企業(yè)取代”第三部分企業(yè)的基本特征12第四部分交易成本與市場(chǎng)交易成本差異企業(yè)交易成本小于市場(chǎng)交易成本，增加產(chǎn)品的數(shù)量和品種企業(yè)交易成本大于市場(chǎng)交易成本，減少產(chǎn)品的數(shù)量和品種企業(yè)交易成本等于市場(chǎng)交易成本，保持原有的數(shù)量和品種第四部分交易成本與市場(chǎng)交易成本差異13第五部分企業(yè)性質(zhì)理論“可以使用”企業(yè)性質(zhì)理論與當(dāng)時(shí)現(xiàn)實(shí)世界是相吻合的企業(yè)組織中雇主與雇員之間的法律關(guān)系是企業(yè)性質(zhì)在現(xiàn)實(shí)世界中具體體現(xiàn)企業(yè)組織中雇主與雇員之間的法律關(guān)系是依靠契約固定下來(lái)的

契約明確了雇主與雇員之間的權(quán)利和義務(wù)，雇主依靠他的權(quán)利支配和指揮雇員，雇員則依靠他的義務(wù)服從雇主的控制和支配第五部分企業(yè)性質(zhì)理論“可以使用”14企業(yè)的性質(zhì)理論在現(xiàn)實(shí)世界中是能使用在解釋企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)邊際原理就會(huì)發(fā)揮作用企業(yè)與企業(yè)家們可以有效地控制企業(yè)內(nèi)部的成本，維持成本與效益之間的靜態(tài)平衡在動(dòng)態(tài)狀況下，企業(yè)內(nèi)部交易成本與市場(chǎng)交易成本經(jīng)過比較，決定企業(yè)規(guī)模是否擴(kuò)大或縮小，進(jìn)而形成了滾動(dòng)均衡理論企業(yè)的性質(zhì)理論在現(xiàn)實(shí)世界中是能使用15理論貢獻(xiàn)交易成本明確的引入了經(jīng)濟(jì)分析，開創(chuàng)了現(xiàn)代企業(yè)理論的先河。在以往正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)—新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并沒有交易費(fèi)用的位置。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界是一個(gè)交易費(fèi)用為零的世界。在那里，交易發(fā)生在空間的一個(gè)點(diǎn)上，并且是在瞬間完成的；參加交易的人都是具有完善理性、全知全能的人；交易費(fèi)用為零的假設(shè)確實(shí)給經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展帶來(lái)了不少便利，它使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在形式化和數(shù)量化方面取得了輝煌的進(jìn)展，但同時(shí)也為之付出了代價(jià)—缺少對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋力?？扑沟睦碚撌且砸粋€(gè)非常簡(jiǎn)單也容易被忽視的概念—交易成本作為出發(fā)點(diǎn)的，其整個(gè)理論體系是建立在交易成本分析的基礎(chǔ)之上的。理論貢獻(xiàn)交易成本明確的引入了經(jīng)濟(jì)分析，開創(chuàng)了現(xiàn)代企業(yè)理論的先16理論貢獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)交易成本、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系，構(gòu)筑了產(chǎn)權(quán)理論的框架強(qiáng)調(diào)制度（institutions）的重要性，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一貫立場(chǎng)，但直到交易費(fèi)用的概念出現(xiàn)，這一立場(chǎng)才有了真正經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義。

理論貢獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)交易成本、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系，構(gòu)筑了產(chǎn)權(quán)理論的17交易費(fèi)用下降導(dǎo)致的市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)的分工和專業(yè)化的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度的進(jìn)步體現(xiàn)為費(fèi)用更低、更有效率的制度不斷地替代費(fèi)用較高、效率較低的制度。交易費(fèi)用的存在決定了人們采取何種制度來(lái)實(shí)現(xiàn)他們之間在生產(chǎn)過程中的合作，不同制度安排之間的邊界，它們共同構(gòu)成的制度結(jié)構(gòu)，以及經(jīng)濟(jì)史的主要線索—制度變革史。交易費(fèi)用使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合了起來(lái)，使人們可以用前者的成熟方法去實(shí)現(xiàn)后者的目標(biāo)。在這樣的背景下，經(jīng)濟(jì)學(xué)從一個(gè)較為虛幻的世界走向了現(xiàn)實(shí)世界，從市場(chǎng)的狹窄領(lǐng)域向社會(huì)的一切領(lǐng)域進(jìn)軍。交易費(fèi)用下降導(dǎo)致的市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)的分工和專業(yè)化的18理論貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用到法學(xué)問題上，形成了一門新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支—法律經(jīng)濟(jì)學(xué)

如果存在交易成本，法律的權(quán)利的初始界定就成為了具有重要意義的問題。人們應(yīng)該從實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化的立場(chǎng)出發(fā)，選擇合適權(quán)利的初始界定。權(quán)利應(yīng)該讓給那些能夠最具生產(chǎn)性地使用權(quán)利并有激勵(lì)他們這樣使用的動(dòng)力的人。

法律制度—發(fā)現(xiàn)和維持合理的初始權(quán)利分配使權(quán)利讓渡的成本比較低理論貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用到法學(xué)問題上，形成了一門新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支—19缺陷&批判無(wú)法很好地整合傳統(tǒng)廠商理論科斯企業(yè)性質(zhì)理論使人們認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用的存在，以及交易費(fèi)用對(duì)分工效率的重要影響。但是，讓人們注意到企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用存在的同時(shí)，又使人們忘記了企業(yè)的生產(chǎn)屬性，而生產(chǎn)才是企業(yè)的主要功能。缺陷&批判無(wú)法很好地整合傳統(tǒng)廠商理論20缺陷&批判企業(yè)邊界的模糊性

按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，但實(shí)際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。缺陷&批判企業(yè)邊界的模糊性21缺陷&批判把企業(yè)與市場(chǎng)相對(duì)立科斯認(rèn)為，企業(yè)與市場(chǎng)是兩類不同性質(zhì)的配置資源的手段，企業(yè)采用管理協(xié)調(diào)方式，市場(chǎng)以價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制方式，兩者可以相互替代。孤立地看待企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，從而使人們誤以為不要市場(chǎng)，企業(yè)也能很好地得到發(fā)展。因此正確地理解企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系至關(guān)重要。事實(shí)上，企業(yè)應(yīng)該是市場(chǎng)中的企業(yè),否則就不是真正的企業(yè)。譬如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)，與其說是一個(gè)企業(yè)，不如說它是一個(gè)生產(chǎn)車間，因?yàn)樗皇歉鶕?jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)做出企業(yè)決策的，而是根據(jù)上級(jí)指令調(diào)整作業(yè)計(jì)劃以及要素使用量從而完成各項(xiàng)生產(chǎn)任務(wù)的。缺陷&批判把企業(yè)與市場(chǎng)相對(duì)立22缺陷&