2023年年度內(nèi)控工作總結(jié)

2023年年度內(nèi)控工作總結(jié)年度內(nèi)控工作總結(jié)1

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保平安發(fā)展的須要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了主動(dòng)有效的探究，對(duì)增加我行業(yè)務(wù)競爭實(shí)力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了主動(dòng)的作用，取得了一些成果，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)醒悟地相識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

建立內(nèi)控機(jī)制。要主動(dòng)培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部限制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟識(shí)自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和駕馭內(nèi)控要點(diǎn)，剛好發(fā)覺問題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要仔細(xì)借鑒同業(yè)的先進(jìn)閱歷，主動(dòng)運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋全部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，仔細(xì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視平安性和流淌性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋供應(yīng)信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，剛好、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、溝通信息、溝通問題。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督限制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)抓、部門協(xié)作抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、詳細(xì)組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)實(shí)行有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嫻熟駕馭各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，有備無患地完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定的確可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)。監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注意對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。詳細(xì)做到以下幾點(diǎn)：

1、指定特地專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的詳細(xì)落實(shí)、實(shí)施。

2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度仔細(xì)組織學(xué)習(xí)并剛好下達(dá)貫徹。

3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。

4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。

5、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，剛好反饋信息。

6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)覺的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，仔細(xì)分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，仔細(xì)對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范。對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改。對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得肯定成效。

7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)限制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，根據(jù)責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則肅穆對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)狀況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)當(dāng)要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的.檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

一要提高檢查頻率。平安保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必需檢查一次。

二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。

三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是須要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改狀況的落實(shí)狀況如何。檢查組人員有無做和事佬狀況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)覺而未發(fā)覺，有無發(fā)覺了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等狀況。通過問責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出指責(zé)。如造成損失的，則視其損失狀況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要?jiǎng)偤眠M(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量。各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未剛好組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是熬煉人才、培育復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有肯定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)當(dāng)是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

四、強(qiáng)化合規(guī)管理

增加合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的須要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切須要增加合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增加自我愛護(hù)意識(shí)和實(shí)力的須要。

全面增加合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避開因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭遇法律制裁，監(jiān)管懲罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能剛好發(fā)覺各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和平安合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。

制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度狀況。平安合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營平安的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。

建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)協(xié)作與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

年度內(nèi)控工作總結(jié)2

今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控實(shí)力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，平安就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順當(dāng)開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、主要工作完成狀況

(一)提高相識(shí)，重視案防安保工作

鑒于我行員工都沒有銀行工作閱歷，案件安保防控思想、相識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;

二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;

三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件狀況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);

四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;

五是督促各部門制定和完善平安防范制度，實(shí)行有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。

同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順當(dāng)開展。

(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想相識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際動(dòng)身，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到詳細(xì)問題詳細(xì)分析，發(fā)覺問題剛好整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。

三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培育。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己實(shí)力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的熬煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督

重點(diǎn)監(jiān)督特別業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，仔細(xì)監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的`每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。

一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。

二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。

三是仔細(xì)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)微環(huán)節(jié)，剛好處理和反映工作中的問題，剛好訂正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。

(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)

我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。

一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。

二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行X年度經(jīng)營狀況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。

三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

二、工作中存在的不足

(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力氣不足

我行員工對(duì)案防工作從思想、相識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。

一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。

二是對(duì)工作中發(fā)覺的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平常對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻相識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)覺和根治。

(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度

一是作為新銀行、新員工，沒有工作閱歷，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在肯定的欠缺，存在肯定的盲目性。

二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。

(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推動(dòng)中缺乏主動(dòng)性和主動(dòng)性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在肯定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的狀況;

二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;

三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。

三、工作安排

一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的平安風(fēng)險(xiǎn)降至最低;

二是主動(dòng)進(jìn)行案防文件的教化學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的相識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險(xiǎn)。

年度內(nèi)控工作總結(jié)3

一、20xx年工作總結(jié)

(一)內(nèi)部限制

1、召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。支配部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制，為各個(gè)部門供應(yīng)內(nèi)部溝通溝通平臺(tái)，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2、開展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、精確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程5xx個(gè)(包括新增流程30個(gè))，統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。

3、每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)覺的問題進(jìn)行分析梳理，依據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)須要，邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無安排等方面的34個(gè)問題，經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí)，在會(huì)上做了特地回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求供應(yīng)單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對(duì)于無安排選購 的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，剛好補(bǔ)充限制措施。

4、迎檢內(nèi)控測(cè)試。20xx年，共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次，包括外部審計(jì)測(cè)試1次、季度測(cè)試1次、專項(xiàng)測(cè)試2次，自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、開展風(fēng)險(xiǎn)損失事務(wù)收集工作。全年共計(jì)開展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事務(wù)8個(gè)。

2、開展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。

3、開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特殊是風(fēng)險(xiǎn)損失事務(wù)上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫，照實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事務(wù)，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的'方法，風(fēng)險(xiǎn)限制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

二、20xx年工作思路

1、持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

2、持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，剛好分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)覺的問題，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補(bǔ)充限制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識(shí)、溝通及連接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參加程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參加部門多的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

3、持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)好用性、可操作性原則，確定風(fēng)險(xiǎn)限制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查安排的編制，特殊是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報(bào)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。

4、持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)應(yīng)一一落實(shí)。照實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)，開展事務(wù)分析，依據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和限制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)力。

年度內(nèi)控工作總結(jié)4

自xx年總行開展內(nèi)部限制綜合評(píng)價(jià)以來，我行非常重視內(nèi)部限制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、方法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順當(dāng)貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了主動(dòng)促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理狀況報(bào)告

一、內(nèi)部限制管理的'基本狀況

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、安排信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分別。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上剛好，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理實(shí)行的主要措施、取得的效果和成果

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上實(shí)行了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素養(yǎng)的重要手段來抓，做到思想相識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，懲罰整改加強(qiáng)。

我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參與人員xx人次，依據(jù)行長室要求制訂了工作安排，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移