新制度主義視角下俄羅斯的制度與制度

新制度主義視角下俄羅斯的制度與制度

《自律組織法》出臺(tái)的背景在當(dāng)今世界，沒有一個(gè)國家不能脫離世界其他國家，而是獨(dú)立發(fā)展，但所有國家的經(jīng)濟(jì)都不能受到世界的影響。因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須立足自身，同時(shí)要借勢而為。俄羅斯為了自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展及發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的需要，1994年12月向世貿(mào)組織提交了加入申請，2011年12月正式成為世貿(mào)組織成員。加入世貿(mào)組織的俄羅斯在新的機(jī)遇下，又不得不更多地考慮自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的安全與穩(wěn)定，立足自身減少國際市場對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的沖擊。執(zhí)政者們最終選擇了新制度主義思想，并將其作為俄羅斯尋求常態(tài)發(fā)展的理論基礎(chǔ)。正式的制度形式（法律、法規(guī)）和非正式的制度形式（觀念、習(xí)慣）逐漸得到了更多的關(guān)注。應(yīng)該說，俄羅斯聯(lián)邦《自律組織法》的出臺(tái)，正是俄羅斯政府對(duì)即將加入世界市場的本國經(jīng)濟(jì)所采取的保護(hù)性設(shè)置。俄聯(lián)邦《自律組織法》（№315-Ф3）國家杜馬于2007年11月16日通過；聯(lián)邦委員會(huì)于2007年11月23日批準(zhǔn)，自2007年12月1日起生效）一、《自律組織法》俄羅斯聯(lián)邦宣布成立以來，俄羅斯政府一直面對(duì)著經(jīng)濟(jì)停滯不前、社會(huì)混亂、國際環(huán)境緊張等不利局面，普京執(zhí)政后意識(shí)到，俄羅斯沒有成熟的公民社會(huì)就無法有效處理一系列亟待解決的問題《自律組織法》成為構(gòu)建俄羅斯公民社會(huì)制度體系的重要組成部分。它與其他法律法規(guī)（一）．《自律組織法》規(guī)范了行為主體的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)范運(yùn)作俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的政策是全面實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由化，最大限度地發(fā)揮市場的調(diào)解作用。然而，單方面強(qiáng)調(diào)市場調(diào)解作用的結(jié)果造成了通貨膨脹率的居高不下、物價(jià)飛漲、投機(jī)盛行、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序混亂。為了盡快恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序，俄羅斯政府在構(gòu)建公民社會(huì)的框架內(nèi)制定了一系列法律規(guī)范。《自律組織法》，體現(xiàn)了俄羅斯社會(huì)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)參與主體行為的約束力，具有強(qiáng)制屬性，同時(shí)它還體現(xiàn)了俄羅斯社會(huì)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)參與主體自我組織、自我監(jiān)管行為的激勵(lì)，即承認(rèn)自律組織的合法性。從約束力角度看，該法強(qiáng)力規(guī)范了行為主體的行為?！蹲月山M織法》第4條在“必須遵守的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則”中明確規(guī)定，自律組織制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則必須遵守俄聯(lián)邦憲法及相關(guān)法律的規(guī)定，不得違背。同時(shí)，還要符合業(yè)已形成的道德、習(xí)慣等行為準(zhǔn)則。自律組織成員必須自覺接受國家審計(jì)部門的審計(jì)和監(jiān)督，定期接受相關(guān)部門的檢查。對(duì)自律組織成員的違法、違規(guī)行為啟動(dòng)司法訴訟程序。從維護(hù)權(quán)益角度看，該法積極伸張了行為主體的合法權(quán)益。如第6條在“自律組織主要職能”中規(guī)定，自律組織代表其成員協(xié)調(diào)與俄聯(lián)邦行政權(quán)力機(jī)構(gòu)、俄聯(lián)邦各主體行政權(quán)力機(jī)構(gòu)，以及各自治地方行政權(quán)力機(jī)構(gòu)之間的利益，維護(hù)自律組織成員的合法權(quán)益。實(shí)際上，在社會(huì)實(shí)踐中自律組織維護(hù)其成員財(cái)產(chǎn)權(quán)益的案例很多，尤其在國際市場上表現(xiàn)得尤為突出。俄羅斯學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，《自律組織法》作為一項(xiàng)法律制度，是俄聯(lián)邦政府對(duì)自我監(jiān)管組織進(jìn)行理論和法律理解的第一次有益嘗試。自我監(jiān)管的概念已經(jīng)形成，其與政府監(jiān)管的區(qū)別也已確定。在整體社會(huì)治理層面上來看，自律組織占據(jù)了國家與社會(huì)之間的中間位置，一方面代表了某些社會(huì)階層的利益，另一方面承載了部分國家職能，以監(jiān)督和保護(hù)第三方的權(quán)利，因?yàn)樽月山M織做出的部分決定是由國家的強(qiáng)制力直接或間接提供的。（二）自律組織成員是公法、私法混合機(jī)關(guān)的一個(gè)重要整體俄羅斯科學(xué)界普遍認(rèn)為，《自律組織法》是一項(xiàng)綜合性的法律制度，兼具公法和私法的特征。在調(diào)節(jié)自律組織成員與國家行政機(jī)關(guān)關(guān)系時(shí)，接近于行政法，屬于公法性質(zhì)；在調(diào)節(jié)自律組織成員之間，以及與普通公民的關(guān)系時(shí)，接近于商法、民法等，屬于私法性質(zhì)。該法實(shí)際上是在協(xié)調(diào)三個(gè)層面的關(guān)系，并做出了相應(yīng)的制度安排。1.內(nèi)容分析制度一是組建仲裁機(jī)構(gòu)，適用俄聯(lián)邦法律規(guī)定和本自律組織成員大會(huì)批準(zhǔn)的內(nèi)部文件，以解決自律組織成員之間發(fā)生的爭議；二是組織自律組織成員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，并對(duì)其成員的員工、產(chǎn)品（商品、服務(wù)）進(jìn)行認(rèn)證（除非俄聯(lián)邦法律另有規(guī)定）。2.規(guī)范聯(lián)邦自律組織成員的行為、決定或行動(dòng)一是代表自律組織成員與俄聯(lián)邦國家政府機(jī)構(gòu)、俄聯(lián)邦各聯(lián)邦主體的政府機(jī)構(gòu)、自治地方的政府機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系。按照俄羅斯聯(lián)邦立法規(guī)定的程序，對(duì)俄羅斯聯(lián)邦國家權(quán)力機(jī)構(gòu)，俄羅斯聯(lián)邦主體國家權(quán)力機(jī)構(gòu)和地方自治機(jī)構(gòu)的任何行為、決定或行動(dòng)（不作為）提出異議，維護(hù)自律組織成員的權(quán)利和合法利益；二是把國家制定的相關(guān)法律法規(guī)依照程序加以執(zhí)行，使自律組織成員都能按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定開展活動(dòng)，守住俄聯(lián)邦法律的相關(guān)底線。3.相關(guān)賠償制度一是通過組建的仲裁機(jī)構(gòu)，以解決自律組織成員與第三方之間發(fā)生的爭議；二是利用賠償基金對(duì)第三方進(jìn)行保險(xiǎn)制度的相關(guān)賠償；三是在解決自律組織成員與第三方之間爭議時(shí)，保障自律組織成員的合法權(quán)益?！蹲月山M織法》作為一項(xiàng)綜合性的法律制度，在協(xié)調(diào)上述三種關(guān)系上做出了必要的制度安排，將相關(guān)公法和私法在“自律問題”上串聯(lián)起來，形成了相對(duì)全面的制度合力，通過制度之間動(dòng)態(tài)的互動(dòng)作用，充分發(fā)揮社會(huì)自身的自我調(diào)節(jié)作用。二、對(duì)激進(jìn)式制度變遷的批判俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)是在摧毀傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)上建立起來的，那種“休克療法”式的制度變遷已經(jīng)使俄羅斯人深刻體會(huì)到了激進(jìn)式制度變遷的弊端（一）《自律組織法》保護(hù)了市場經(jīng)濟(jì)參與主體的平等能力競爭是市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)自我更新、調(diào)節(jié)和發(fā)展的內(nèi)在機(jī)能。維護(hù)好市場良性競爭效能，就是為市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)自我更新提供保障?！蹲月山M織法》的調(diào)解功效正是體現(xiàn)在維護(hù)良性競爭、防治惡性競爭方面。俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之初，由于全盤私有化帶來的寡頭實(shí)力凸顯，壟斷、囤積居奇、惡性競爭等狀況，為俄羅斯發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)帶來不利影響，使大中小企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。在這種情勢下，為了對(duì)抗壟斷和惡性競爭，民間自發(fā)聯(lián)合團(tuán)體不斷出現(xiàn)，使得俄聯(lián)邦政府不得不在1995年通過并頒布《社會(huì)聯(lián)合組織法》以承認(rèn)民間自發(fā)建立的聯(lián)合組織的合法地位，賦予民間聯(lián)合組織實(shí)踐的合法性。隨后，為了形成制度整合力，1996年頒布了《非營利組織法》，2007年又頒布了《自律組織法》，對(duì)民間的自我組織權(quán)利加以約束和監(jiān)管。上述法律法規(guī)的頒布正是對(duì)俄羅斯社會(huì)所發(fā)生的重大變化的一種回應(yīng)，即在缺乏制度約束環(huán)境下對(duì)各方權(quán)益的保護(hù)?！蹲月山M織法》為所有市場經(jīng)濟(jì)參與主體提供了平等的發(fā)展平臺(tái)?！蹲月山M織法》在第1條中明確了“宗旨”：一是依據(jù)民主制定的自律標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則（包括一些強(qiáng)制手段）來調(diào)節(jié)自律組織成員之間的關(guān)系；二是協(xié)調(diào)自律組織成員與消費(fèi)者（接受了自律組織成員所提供的商品或服務(wù)）、俄聯(lián)邦權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)、俄聯(lián)邦主體權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)及地方自治機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系?！蹲月山M織法》對(duì)所有市場經(jīng)濟(jì)參與主體提出了一致的發(fā)展要求，對(duì)所有市場參與主體提出了同一的實(shí)踐原則。由此，《自律組織法》在規(guī)范所有市場參與主體行為的過程中，保障了市場的良性競爭氛圍，最終為俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)自我更新提供了必要的保障。（二）《自律組織法》完善的背景市場經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)形式，與俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之初所擁有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)要素還都在起作用）是不匹配的。俄聯(lián)邦政府需要為發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)重新構(gòu)建所需要素，并為其正常發(fā)展構(gòu)建必要的制度環(huán)境。為此，一系列針對(duì)俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的制度設(shè)計(jì)被制定并頒布出來，如《自然壟斷法》（1995年）、《行政違法法典》（2001年）、《國家采購法》（2005年）、《保護(hù)競爭法》（2006年）、《外國投資俄羅斯戰(zhàn)略企業(yè)管理辦法》（2008年）、《貿(mào)易法》（2009年）等《自律組織法》是其中非常關(guān)鍵的制度建設(shè)。《自律組織法》遵循了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的辯證統(tǒng)一關(guān)系，反映了社會(huì)生產(chǎn)與社會(huì)需求之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系。奧地利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的動(dòng)態(tài)競爭理論認(rèn)為，市場要素總是處在變動(dòng)之中，競爭過程會(huì)引發(fā)市場要素產(chǎn)生內(nèi)生變量，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與需求的動(dòng)態(tài)互動(dòng)，最終促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展三、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的現(xiàn)實(shí)價(jià)值：一個(gè)共識(shí)是一個(gè)跨當(dāng)今世界，任何一個(gè)國家都不能脫離國際社會(huì)而存在，世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢不可逆轉(zhuǎn)。在世界各國參與構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的偉大實(shí)踐中，如何達(dá)成更廣泛、更深層的理念共識(shí)是我們必須關(guān)注的問題。不可否認(rèn)，“自律”問題已然成為影響人類共同命運(yùn)的重要問題之一。（一）加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)國際行業(yè)合作當(dāng)觀念成為制度的一種表現(xiàn)形式，那么它就成為影響政策發(fā)展和制度選擇的決定性變量，因此，觀念分析逐漸變成了研究政策和制度未來發(fā)展方向的重要組成部分。當(dāng)我們將《自律組織法》的精髓作為俄羅斯人的一種觀念來研究時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，外國企業(yè)要想?yún)⑴c俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，就必須服從這一觀念，承認(rèn)并保護(hù)俄羅斯社會(huì)的公共利益。應(yīng)該說，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)國際行業(yè)合作是大勢所趨。我們應(yīng)該站在國際視野下來探討一個(gè)行業(yè)的發(fā)展。只有在行業(yè)規(guī)范、行業(yè)保護(hù)、行業(yè)協(xié)調(diào)等常規(guī)問題上達(dá)成國際共識(shí)，才能為本國的行業(yè)發(fā)展提供更為廣闊的發(fā)展空間，同時(shí)降低本國行業(yè)發(fā)展的國際風(fēng)險(xiǎn)。就中俄全領(lǐng)域合作而言，熟悉知曉雙方行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀并達(dá)成必要共識(shí)是非常必要的，一方面可以使雙方的投資降低風(fēng)險(xiǎn)，另一方可增進(jìn)中俄兩國經(jīng)濟(jì)合作的深度和廣度，這是經(jīng)濟(jì)全球化為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提出的挑戰(zhàn)。（二）《自律組織法》有利于推動(dòng)國際合作，將其對(duì)國外的法律地位進(jìn)行確認(rèn)，以最廣泛的國際認(rèn)同阿瑟·斯坦在《協(xié)調(diào)與合作：無政府世界中的制度》一文中提出，制度在維護(hù)國際秩序中起到重要的作用。他認(rèn)為，國際制度應(yīng)是人類共同遵守的，并且對(duì)全球公民都具有約束力的普遍規(guī)范。那么國際制度如何而來？他認(rèn)為，一個(gè)國家制定的國內(nèi)制度如果能夠取得廣泛的國際認(rèn)同，那么它就會(huì)成為國際制度。從參與全球治理的角度，每個(gè)國家都希望自己制定的制度能夠得到最廣泛的國際認(rèn)同，成為通行國際規(guī)則體系的一部分，以此來參與全球治理。就國際合作而言，合作各方只有在價(jià)值理念上取得共識(shí)，才有可能開展進(jìn)一步的國際合作，這是實(shí)現(xiàn)互利共贏的前提和基礎(chǔ)。根據(jù)《自律組織法》《俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)的外國投資法》（№160-ФЗ）、《關(guān)于法人和個(gè)體企業(yè)家的國家注冊》（№129-ФЗ）、《關(guān)于外國公民在俄羅斯聯(lián)邦的法律地位》（№115