杭州娃哈哈公司管理評(píng)審報(bào)告課件

2017年度XXX管理評(píng)審報(bào)告運(yùn)營(yíng)改善部2017年5月26日2017年度XXX管理評(píng)審報(bào)告運(yùn)營(yíng)改善部2017年5月26日一三四目錄二管理評(píng)審的目的管理評(píng)審的內(nèi)容管理評(píng)審初步結(jié)論2017年管理改進(jìn)建議一三四目錄二管理評(píng)審的目的管理評(píng)審的內(nèi)容管理評(píng)審初步結(jié)論2一、管理評(píng)審的目的評(píng)審目的：

通過對(duì)2016年管理體系運(yùn)行各方面適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，提出管理體系存在的問題，明確2017年管理工作的重點(diǎn)。

一、管理評(píng)審的目的評(píng)審目的：1顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋2目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度3過程績(jī)效和產(chǎn)品符合性4不合格和糾正措施5監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果6內(nèi)、外部審核結(jié)果7外部供方的績(jī)效8體系建設(shè)、運(yùn)行重點(diǎn)工作評(píng)審9資源的充分性10應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施11改進(jìn)的建議二、管理評(píng)審的內(nèi)容（一）管理績(jī)效和有效性（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況與體系有關(guān)的外部和內(nèi)部的變更（二）（三）目錄1顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋2目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度3過程績(jī)效和產(chǎn)品

安全事故17起較2015年減少10起；四級(jí)以上質(zhì)量事故1起較2015年減少3起；四級(jí)以上設(shè)備事故50起同比減少42起；各單位違規(guī)性考核237項(xiàng)同比下降30%。（一）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)管理，提升過程有效性。各職能部門要加大現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)的推進(jìn)力度，通過過程的穩(wěn)定可控，實(shí)現(xiàn)過程結(jié)果的可控。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況(2016年2月24日)

各單位多角度對(duì)標(biāo)。通過指標(biāo)上墻、項(xiàng)目化管理、勞動(dòng)競(jìng)賽、重點(diǎn)工作等形式提升過程、結(jié)果指標(biāo)。鐵產(chǎn)量計(jì)劃完成率等69項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)完成年度目標(biāo)、趨勢(shì)向好。鋼鐵料消耗等關(guān)鍵指標(biāo)逼近、超過對(duì)標(biāo)目標(biāo)。

各單位全年找茬30673條，其中規(guī)程找茬7124條，修制訂各項(xiàng)制度（含各級(jí)規(guī)程）達(dá)1845篇。三崗活動(dòng)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)多渠道進(jìn)行崗位提升。各層級(jí)各項(xiàng)培訓(xùn)近757場(chǎng)次，25630人次。比武項(xiàng)目34個(gè)，共2554人次參與。轉(zhuǎn)崗帶教超過320對(duì)。網(wǎng)上練兵近2500人參與。公司2月下發(fā)《關(guān)于開展“三崗”活動(dòng)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)工作方案》，《開展“三崗”活動(dòng)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)專項(xiàng)勞動(dòng)競(jìng)賽方案》，6月又下發(fā)了《“三崗”活動(dòng)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》。安全事故17起較2015年減少10起；（一）加強(qiáng)

（二）加大體系知識(shí)培訓(xùn)，提高管理體系的運(yùn)作能力。要對(duì)各級(jí)管理人員進(jìn)行體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，提升體系方法的運(yùn)用水平；組織對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)、交流、研修，增強(qiáng)其發(fā)現(xiàn)問題的能力。共舉辦管理體系標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員培訓(xùn)14期，實(shí)際參加人員463人；舉辦管理體系相關(guān)研修8次，283人次參加學(xué)習(xí)；

舉辦管理工具8D培訓(xùn)兩期。5-9月組織APQP-CP培訓(xùn)及項(xiàng)目實(shí)施

每月1-2期共7期。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況1月份下發(fā)了《綜合管理體系運(yùn)行工作計(jì)劃》，6月份下發(fā)《綜合管理體系有效運(yùn)行推進(jìn)工作計(jì)劃》，均對(duì)體系培訓(xùn)進(jìn)行了明確，舉辦了質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源、測(cè)量5專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)和內(nèi)審員培訓(xùn)。還請(qǐng)BSI首席顧問對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。（二）加大體系知識(shí)培訓(xùn)，提高管理體系的運(yùn)作能力。要對(duì)各級(jí)

（三）穩(wěn)定產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量，滿足用戶需求。質(zhì)量投訴的增加，主要是產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)大，過程變差沒有有效控制，各質(zhì)量責(zé)任部門必須針對(duì)存在的問題，認(rèn)真組織分析原因，從管理流程、績(jī)效導(dǎo)向、過程控制和來料把關(guān)出發(fā)，切實(shí)穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量。1.年初對(duì)原材料采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了一次全面的完善。2.組織質(zhì)量管理五大工具，包括APQP-CP、SPC、MSA和8D工具的培訓(xùn)和運(yùn)用指導(dǎo)。3.煉鋼廠－煉軋高一線貫徹工業(yè)線材ISO/TS16949技術(shù)規(guī)范質(zhì)量管理體系。4.生產(chǎn)線建立、推廣關(guān)鍵控制點(diǎn)SPC控制，監(jiān)控、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量。5.開展“三級(jí)”工藝巡檢和質(zhì)量監(jiān)督抽查工作。2016年1-12月累計(jì)產(chǎn)品異議率0.97‰，對(duì)比2015年產(chǎn)品異議率1.89‰，降低0.92‰。通過了BSI的工業(yè)線材汽車質(zhì)量體系認(rèn)證。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況（三）穩(wěn)定產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量，滿足用戶需求。質(zhì)量投訴的增建立一戶一表311家；全年共走訪客戶2296家次；板材和線材共開發(fā)36個(gè)新牌號(hào)?？蛻魹橹行牡乃季S模式新品銷售12.3萬噸，完成年度目標(biāo)的113%。工業(yè)線材中高端冷鐓鋼、易切削鋼實(shí)現(xiàn)銷售19.7萬噸，完成年度目標(biāo)138%。四大戰(zhàn)略產(chǎn)品軸承鋼等增加了4.56個(gè)百分點(diǎn)。非調(diào)鋼增加了0.69個(gè)百分點(diǎn)。齒輪鋼增加了2.63個(gè)百分點(diǎn)。新產(chǎn)品開發(fā)150個(gè)牌號(hào)

（四）大力推進(jìn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)，滿足市場(chǎng)新產(chǎn)品需求，開發(fā)來源于市場(chǎng)，要建立以客戶為中心的思維模式。銷售部門要有效識(shí)別顧客需求，及時(shí)把用戶需求轉(zhuǎn)化為制造標(biāo)準(zhǔn)，制造出讓顧客滿意的產(chǎn)品，有效占領(lǐng)市場(chǎng)。普鋼特鋼（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況通過產(chǎn)銷研一體化推進(jìn)體系的建立，通過產(chǎn)銷研突出業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，產(chǎn)品轉(zhuǎn)型成效顯著。建立一戶一表311家；全年共走訪客戶2296家次；板材和線

（五）加強(qiáng)節(jié)能降耗工作。能源管理部門要加大能源指標(biāo)的管理力度，分解能源消耗指標(biāo)，通過挖掘歷史數(shù)據(jù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)，制定消耗、回收量標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮其管理職能，組織團(tuán)隊(duì)努力達(dá)成目標(biāo)。同時(shí)轉(zhuǎn)變觀念，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，有效節(jié)能。制定《年度節(jié)能減排行動(dòng)方案》。細(xì)化目標(biāo)跟蹤，開展能源日管控、月監(jiān)察；對(duì)能源使用過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)、跟蹤和分析。每月開展能源管理狀況評(píng)價(jià)，對(duì)各單位主要用能指標(biāo)及能源基礎(chǔ)管理工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)。積極開展與三明鋼廠能源績(jī)效對(duì)標(biāo)分析，對(duì)差距大的指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目攻關(guān)。48項(xiàng)關(guān)鍵能源績(jī)效參數(shù)納入公司績(jī)效考核。噸鋼水耗為5.11噸/噸鋼，較2015年下降10.6%。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況噸鋼綜合能耗558.17kgce/t，比2015年589.94kgce/t下降

5.3%（五）加強(qiáng)節(jié)能降耗工作。能源管理部門要加大能源指標(biāo)（六）加大環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)和監(jiān)管，保證環(huán)境因素受控。環(huán)保設(shè)備檢修和維護(hù)全面回歸后設(shè)備運(yùn)行維護(hù)不能減弱，必須得到加強(qiáng)。要加強(qiáng)環(huán)保技術(shù)應(yīng)用和日常環(huán)保監(jiān)督檢查力度，確保三廢全面達(dá)標(biāo)排放，減量排放。環(huán)保技術(shù)應(yīng)用日常環(huán)保監(jiān)督檢查三廢全面達(dá)標(biāo)排放，減量排放環(huán)保設(shè)備檢修和維護(hù)全面回歸1.引入燒結(jié)脫硫廢水重金屬鉈處理技術(shù)，使脫硫廢水重金屬鉈處理達(dá)標(biāo)排放。

2.組織脫硫運(yùn)行管理技術(shù)實(shí)地專項(xiàng)學(xué)習(xí)，確保運(yùn)維業(yè)務(wù)回收后系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。1.每月組織2次綜合性的環(huán)境監(jiān)察和輔導(dǎo)，組織中夜班監(jiān)測(cè)、檢查12次，防范污染物偷排、漏排。2.針對(duì)重金屬排放，每月對(duì)公司排污口上下游組織取樣監(jiān)測(cè)。

1.將三廢達(dá)標(biāo)排放要求納入環(huán)保合規(guī)性效能監(jiān)察項(xiàng)目?jī)?nèi)容，實(shí)行月度、季度、年度跟蹤評(píng)價(jià)并整改。2.全年韶關(guān)市環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)公司的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%，污染物排放總量達(dá)到市環(huán)保局、寶武集團(tuán)要求。

1.能源環(huán)保部下發(fā)年度環(huán)保設(shè)施分級(jí)分類管理方案，進(jìn)一步明確各方職責(zé)分工與管理目標(biāo)；2.設(shè)備管理部將所有環(huán)保設(shè)備納入主作業(yè)線統(tǒng)一管理；3.五套A類廢水處理設(shè)施全部委托華欣環(huán)保進(jìn)行專業(yè)化運(yùn)行、維保，并制定技術(shù)考核方案。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況全年韶關(guān)市環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)公司的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%，污染物排放總量達(dá)到市環(huán)保局和集團(tuán)要求。（六）加大環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)和監(jiān)管，保證環(huán)境因素受控。

（七）提升安全基礎(chǔ)能力，持之以恒抓安全。一是開展對(duì)各級(jí)管理人員的安全專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)；采用可視化手段，創(chuàng)新安全培訓(xùn)模式。二是完善隱患排查治理機(jī)制。定期通報(bào)隱患排查情況，分析事故隱患和違章行為，切實(shí)提高安全管控力度。1.策劃制訂履職能力提升培訓(xùn)方式、方法、教材，組織安全生產(chǎn)知識(shí)、技能培訓(xùn)及考核。2.試點(diǎn)推廣崗位員工“三講”安全培訓(xùn)；3.策劃對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員的培訓(xùn)。3.通過三崗活動(dòng)，開展安全找茬、對(duì)標(biāo)和培訓(xùn)提升。1.開展隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析，完善隱患排查治理考核標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化對(duì)隱患整改措施落實(shí)和有效性驗(yàn)證。2.每個(gè)月召開一次安全月度例會(huì)，每?jī)芍苷匍_一次分析會(huì)，定期通報(bào)隱患排查情況，分析事故隱患和違章行為。1.組織完成一線崗位員工安全培訓(xùn)PPT課件制作351個(gè)、視頻課件73個(gè)，并落實(shí)培訓(xùn)工作。2.組織各級(jí)管理者履職能力培訓(xùn)：專兼職安全管理和分管安全領(lǐng)導(dǎo)163名、作業(yè)長(zhǎng)203人參加培訓(xùn)并通過考核，主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員147人參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。1.全年共查處隱患問題11778項(xiàng)，較去年同期18183項(xiàng)，現(xiàn)場(chǎng)隱患問題有較大幅度減少。2.開展隱患分析，甄別重點(diǎn)管控區(qū)域、人群，有針對(duì)性開展專項(xiàng)檢查和指導(dǎo)，有效防范事故發(fā)生。措施有效性驗(yàn)證（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況生產(chǎn)安全事故工亡為零，傷害嚴(yán)重率從2015年42.32下降到26.14。（七）提升安全基礎(chǔ)能力，持之以恒抓安全。一是開展

（八）完善計(jì)量基礎(chǔ)管理工作。一是基層計(jì)量人員的計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、計(jì)量素質(zhì)均有待進(jìn)一步的提高。二是確保設(shè)備管理系統(tǒng)計(jì)量管理模塊有效運(yùn)行。加強(qiáng)計(jì)量人員的培訓(xùn)完善計(jì)量管理網(wǎng)絡(luò)先后組織4個(gè)培訓(xùn)班，計(jì)量人員整體素質(zhì)得到保證。1.完成計(jì)量法律法規(guī)宣貫、測(cè)量管理體系文件培訓(xùn)和計(jì)量基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)184人次。2.完成計(jì)量人員資格培訓(xùn)和取證共43人。（一）上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)落實(shí)情況計(jì)量指標(biāo)均完成年度目標(biāo)。1.優(yōu)化完善系統(tǒng)中存在的問題，增加計(jì)量管理模塊運(yùn)行實(shí)績(jī)的檢查。2.針對(duì)設(shè)備管理系統(tǒng)中存在的問題，梳理出《設(shè)備管理系統(tǒng)升級(jí)改造需求梳理匯總表》提交系統(tǒng)開發(fā)人員進(jìn)行完善。3.制訂《測(cè)量管理體系運(yùn)行監(jiān)督檢查及持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃》，定期組織開展日常監(jiān)督檢查。4.每月組織召開公司計(jì)量例會(huì)。（八）完善計(jì)量基礎(chǔ)管理工作。一是基層計(jì)量人員的計(jì)量類別變化內(nèi)容外部環(huán)境的變化1.國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革繼續(xù)推進(jìn)2.國(guó)家一帶一路穩(wěn)步推進(jìn)3.鋼鐵需求結(jié)構(gòu)的重心向高端和綠色轉(zhuǎn)移，國(guó)家嚴(yán)厲打擊地條鋼4.廣東省戰(zhàn)略——粵北的振興推進(jìn)強(qiáng)度大5.原料市場(chǎng)大幅波動(dòng)，庫(kù)存控制難把握，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大6.國(guó)家要求鋼鐵企業(yè)2017年底實(shí)現(xiàn)全面達(dá)標(biāo)排放，且政府監(jiān)管加嚴(yán)，環(huán)保壓力與日俱增7.周邊鋼廠進(jìn)步快內(nèi)部環(huán)境的變化1.產(chǎn)線瘦身，減員增效，公司效率大幅提升，但公司人才缺乏，科研創(chuàng)新能力不足2.公司產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)，效益穩(wěn)步顯現(xiàn)3.營(yíng)銷模式優(yōu)化，華南地區(qū)鋼材市場(chǎng)引領(lǐng)作用提升4.信息化穩(wěn)步推進(jìn)，精細(xì)化管理已深入人心，效果逐步顯現(xiàn)5.人力資源優(yōu)化進(jìn)入深層次階段6.公司管理體系運(yùn)行已基本步入正軌，已形成體系能力1.內(nèi)外部環(huán)境的變化（二）與體系有關(guān)的外部和內(nèi)部的變更類別內(nèi)部

外部?jī)?yōu)勢(shì)（Stength）劣勢(shì)(Weakness)1.集團(tuán)資源、技術(shù)支撐2.產(chǎn)線瘦身，節(jié)鐵增鋼，效率大幅提升3.產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)，效益穩(wěn)步顯現(xiàn)4.營(yíng)銷模式優(yōu)化，市場(chǎng)引領(lǐng)作用提升5.信息化紅利將釋放，精細(xì)化管理已深入人心，效果將逐步顯現(xiàn)6.體系管理已基本步入正軌，已形成能力1.物流仍是短板，物流成本高2.能源成本偏高，能源轉(zhuǎn)換效率偏低3.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制能力較弱4.配煤配礦結(jié)構(gòu)優(yōu)化空間有限5.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率較低6.人才缺乏，科研創(chuàng)新能力不足7.管理的有效性不足，管理投入產(chǎn)出率提升不夠機(jī)會(huì)(Opportunity)SOWO1.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革2.粵北的振興3.鋼鐵需求結(jié)構(gòu)的重心向高端和綠色轉(zhuǎn)移,國(guó)家打擊地條鋼4.國(guó)家一帶一路穩(wěn)步推進(jìn)1.做大鐵鋼材規(guī)模，有效釋放鐵鋼產(chǎn)能2.推進(jìn)產(chǎn)銷研一體化工作，提升工業(yè)材、特棒產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力3.優(yōu)化營(yíng)銷模式，加強(qiáng)與戰(zhàn)略用戶的合作關(guān)系，引領(lǐng)市場(chǎng)4.踐行環(huán)境經(jīng)營(yíng)，成為環(huán)境友好的最佳實(shí)踐者，與城市和諧共融1.加強(qiáng)存貨風(fēng)險(xiǎn)管控，提高流動(dòng)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率2.加大北江水運(yùn)量，減少對(duì)鐵路的依賴，解開物流瓶頸3.優(yōu)化運(yùn)輸服務(wù)商管理，加快推進(jìn)智慧物流管理平臺(tái)建設(shè)4.出臺(tái)人力資源激勵(lì)政策，全員提升能力，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)威脅(Threat)STWT1.原料市場(chǎng)大幅震動(dòng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大2.鋼材需求增速放緩3.國(guó)家要求鋼鐵企業(yè)2017年底實(shí)現(xiàn)全面達(dá)標(biāo)排放，且政府監(jiān)管加嚴(yán)，環(huán)保壓力俱增4.出口環(huán)境惡化；5.周邊鋼廠進(jìn)步快1.加快特鋼新產(chǎn)品開發(fā)、二方認(rèn)證，提高特棒產(chǎn)品市場(chǎng)占有率2.推進(jìn)集團(tuán)內(nèi)集中采購(gòu)，提升原燃料議價(jià)能力和資源保障能力3.以環(huán)境信用評(píng)價(jià)“綠牌”為目標(biāo)，加強(qiáng)環(huán)?；A(chǔ)投入、過程監(jiān)督管理4.持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)線效率、勞動(dòng)效率提升5.推進(jìn)智能制造、數(shù)字韶鋼的信息化體系建設(shè)，打造企業(yè)新型能力1.完善物流動(dòng)態(tài)管控，提升物流體系能力2.擴(kuò)大尋源，加強(qiáng)供應(yīng)商管理。3.優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，提高能源利用率，降低能耗4.穩(wěn)定高爐爐況，提升鐵成本競(jìng)爭(zhēng)力5.貫徹新體系標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，提升公司管理效率2.內(nèi)外部環(huán)境的變化（采用SWTO工具分析如下）（二）與體系有關(guān)的外部和內(nèi)部的變更優(yōu)勢(shì)（Stength）劣勢(shì)(Weakness)1.集團(tuán)資源、1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（1）用戶質(zhì)量異議分析（普鋼）

普鋼：2016年1-12月累計(jì)產(chǎn)品異議率0.97‰，對(duì)比2015年1-12月累計(jì)產(chǎn)品異議率1.89‰低0.92‰,對(duì)比降低48.7%，完成了公司鋼材用戶質(zhì)量異議率≤1‰的質(zhì)量目標(biāo)。評(píng)價(jià)：2016年普材質(zhì)量異議損失218萬元，主要是工藝不滿足使用要求損失109萬元，占50%；操作不當(dāng)損失20萬元，占23%；操作人員責(zé)任心不強(qiáng)損失28萬元，占13%，設(shè)備功能精度無法滿足要求損失26萬元，占12%；檢測(cè)工具精度無法滿足要求損失4.5萬元，占2%。通過2016年產(chǎn)銷研團(tuán)隊(duì)不斷工藝改進(jìn)和用戶需求識(shí)別，基本解決因工藝不滿足使用要求導(dǎo)致的質(zhì)量異議。各生產(chǎn)單元通過不斷強(qiáng)化設(shè)備功能精度管理，逐步解決因設(shè)備功能精度不足導(dǎo)致的異議。制造部和各單元加強(qiáng)工藝巡檢，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理，減少了因操作不當(dāng)和操作人員責(zé)任心不足導(dǎo)致的質(zhì)量異議。（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（1）用戶質(zhì)量異議分析（普鋼）（1）用戶質(zhì)量異議分析（特鋼）

特鋼：2016年度共銷售鋼材60.31萬噸，接到客戶質(zhì)量（計(jì)量）異議投訴共76起，通過溝通和協(xié)調(diào)14起沒有立案，立案62起，經(jīng)核查成立56起，核查不成立6起，理賠額269.08萬噸，質(zhì)量異議率9.1‰。評(píng)價(jià)：

2016年成立的質(zhì)量異議中，產(chǎn)品質(zhì)量異議40起、計(jì)量異議14起、發(fā)貨異議和物流異議各1起2016年成立的質(zhì)量異議主要存在問題為：表面裂紋、端部倒角不合格、成分超協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)等。主要鋼種：合金結(jié)構(gòu)圓鋼、齒輪圓鋼、模具鋼。針對(duì)成立的質(zhì)量異議要求制定糾正預(yù)防及整改措施，并及時(shí)反饋。（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（1）用戶質(zhì)量異議分析（特鋼）評(píng)價(jià)：（三）管理績(jī)效和有效性1（2）抱怨處理項(xiàng)目類別抱怨情況解決情況普鋼客戶主動(dòng)來電來函抱怨7條。另外，通過滿意度忠誠(chéng)度調(diào)查收集抱怨80條；通過走訪收集到抱怨106條；通過地區(qū)平臺(tái)公司協(xié)調(diào)推進(jìn)會(huì)收集到抱怨54條；通過客戶座談會(huì)收集到抱怨114條。共計(jì)361條。工業(yè)線材產(chǎn)品用戶抱怨信息涉及物流配送、產(chǎn)品質(zhì)量、保供能力、倉(cāng)庫(kù)裝車、系統(tǒng)、銷售服務(wù)、價(jià)格政策、需求等方面，其中產(chǎn)品質(zhì)量抱怨問題主要為加工開裂、表面麻點(diǎn)，物流配送抱怨問題主要為司機(jī)擾民、運(yùn)輸擦傷、卸車不便等。

對(duì)抱怨未按期回復(fù)次數(shù)0次，抱怨解決（落實(shí)）率98.47%。

經(jīng)過改進(jìn)，麻點(diǎn)通過改進(jìn)工藝避免了晶粒粗大解決，加工開裂問題仍持續(xù)改善中。送貨司機(jī)擾民的問題通過固定車隊(duì)、司機(jī)進(jìn)行專車配送，該問題已解決?？蛻粜盾嚥槐銌栴}之前的已解決，但客戶有新的要求提出，運(yùn)輸擦傷通過車輛膠皮防護(hù)、鋼材外包裝也已較大改善。特鋼接到客戶以電話、微信、短信、傳真、函件、電子郵件等提出抱怨共13起，其產(chǎn)品質(zhì)量的問題7起，計(jì)量問題6起。（1）產(chǎn)品質(zhì)量的問題：①重慶大江杰信鍛造有限公司客戶驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)：端頭毛刺飛邊多；以后端頭不要釘牌，用鐵絲綁。深度有多深，就浪費(fèi)多少材料。有其他客戶也提出這樣的問題。②惠州住金鍛造有限公司，鋼材端部倒棱部位的質(zhì)量不太好。③寧波市江北上鋼弘盛貿(mào)易有限公司來電話說38CrMoAl規(guī)格為165㎜，鋼材太硬。（2）計(jì)量的問題：廣東雄峰特殊鋼有限公司、韶關(guān)市曲江區(qū)慶興金屬材料有限公司、東莞市祥豐鋼材有限公司和上海孜益實(shí)業(yè)有限公司來電話說倒貨驗(yàn)收時(shí)，重量有偏差。針對(duì)客戶提出的問題相關(guān)單位都進(jìn)行研討，分析、查找原因，制訂糾正和預(yù)防措施并組織落實(shí)，對(duì)客來電和微信的抱怨，解答和解釋。

2016年抱怨處理情況（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（2）抱怨處理項(xiàng)目抱怨情況解決情況普鋼客戶主動(dòng)（3）顧客滿意度調(diào)查情況（普鋼）類別滿意度分析普鋼2016年上半年91.142016年滿意度全年平均得分90.685分，較2015年全年平均90.275分上升了0.41分，達(dá)到公司質(zhì)量目標(biāo)。2016年下半年90.232016全年平均90.685

2016年顧客滿意度調(diào)查情況（1）2016年上半年顧客滿意度評(píng)價(jià)：鋼材質(zhì)量、供貨能力、用戶服務(wù)和價(jià)格較2015年下半年均有所上升，其中供貨能力模塊上升的最多，上升了1.50分，其次是價(jià)格模塊較去年下半年上升了1.37分。鋼材質(zhì)量、供貨能力、用戶服務(wù)和價(jià)格四個(gè)分析模塊中，供貨能力差89.27分。（2）2016年下半年顧客滿意度評(píng)價(jià)：鋼材質(zhì)量、供貨能力、用戶服務(wù)和價(jià)格較2016年上半年均有所下降，其中價(jià)格模塊下降的最多，下降了4.10分，其次是供貨能力模塊較上半年下降了2.54分。鋼材質(zhì)量、供貨能力、用戶服務(wù)和價(jià)格四個(gè)分析模塊中，鋼材價(jià)格較差，其次為供貨能力，主要是“資源保障”影響，應(yīng)從籌備品種、規(guī)格齊全以及快速響應(yīng)等解決問題。（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（3）顧客滿意度調(diào)查情況（普鋼）類別滿意度分析普鋼2016年（3）顧客滿意度調(diào)查情況（特鋼）類別滿意度分析特鋼2016年上半年90.52016年滿意度全年平均得分90.4分，較2015年全年平均上升了0.1分。達(dá)到公司質(zhì)量目標(biāo)。2016年下半年90.272016全年平均90.4

2016年顧客滿意度調(diào)查情況評(píng)價(jià):（1）滿意度低于80分的有以下3家：韶關(guān)東南軸承有限公司、桂林福達(dá)股份有限公司、廣東華勁汽車零部件制造有限公司，需關(guān)注。（2）用戶對(duì)公司的產(chǎn)品和服務(wù)整體感覺比較認(rèn)可，但有部分用戶認(rèn)同感較差，表現(xiàn)在：對(duì)公司的整體服務(wù)評(píng)價(jià)相對(duì)較差，對(duì)鋼材交貨期滿意度較差，采購(gòu)意愿評(píng)價(jià)較差，部分用戶再次采購(gòu)意愿不強(qiáng)；對(duì)運(yùn)輸服務(wù)總體評(píng)價(jià)還好，但部分用戶評(píng)價(jià)較差(如廣東富華、廣東華勁、河源龍記)。終端用戶對(duì)使用性能的評(píng)價(jià)較經(jīng)銷商差。部分用戶認(rèn)為存在發(fā)貨不及時(shí)、貨到用戶手中時(shí)出現(xiàn)散捆形象，部分用戶反映吊牌掉落明顯。（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（3）顧客滿意度調(diào)查情況（特鋼）類別滿意度分析特鋼2016年1.公司緊密跟蹤外部法規(guī)的變化，并每半年組織進(jìn)行一次辨識(shí)匯總，提前做好宣傳貫徹準(zhǔn)備，保證了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程合法。2.公司應(yīng)遵守的法律法規(guī)要求以及要求，均分別體現(xiàn)在相關(guān)的管理文件之中，并得到良好的貫徹和執(zhí)行，沒有違法行為。存在問題：對(duì)法律法規(guī)及其他要求的收集、辨識(shí)以及合規(guī)性評(píng)價(jià)等重視不夠，主動(dòng)性執(zhí)行不夠。序號(hào)部門名稱識(shí)別的法律個(gè)數(shù)全文適用法律個(gè)數(shù)對(duì)應(yīng)公司文件個(gè)數(shù)序號(hào)部門名稱識(shí)別的法律個(gè)數(shù)全文適用法律個(gè)數(shù)對(duì)應(yīng)公司文件個(gè)數(shù)1公司辦公室6623309公司工會(huì)223102安全保衛(wèi)部78202110營(yíng)銷中心314203財(cái)務(wù)部26222611設(shè)備管理部8227294內(nèi)控管理部41351912制造管理部133125人力資源部55133513能源環(huán)保部15077486運(yùn)營(yíng)改善部42514技術(shù)研究中4047投資管理部70253615物流部5148企業(yè)文化部41516工會(huì)、計(jì)生351623合計(jì)686272327（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（4）法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)各單位法律法規(guī)法律法規(guī)適用性識(shí)別及內(nèi)部文件對(duì)應(yīng)表1.公司緊密跟蹤外部法規(guī)的變化，并每半年組織進(jìn)行一次辨識(shí)匯總（5）相關(guān)方的需求、期望和反饋

序號(hào)相關(guān)方需求和期望反饋處理情況1各級(jí)政府部門希望韶鋼轉(zhuǎn)型成功，帶動(dòng)韶關(guān)發(fā)展，為韶關(guān)經(jīng)濟(jì)出力；環(huán)保排放達(dá)標(biāo)。希望共同推進(jìn)華南先進(jìn)裝備產(chǎn)業(yè)園發(fā)展。韶關(guān)市和曲江區(qū)分別成立了推進(jìn)韶鋼轉(zhuǎn)型升級(jí)工作協(xié)調(diào)小組。2銀行、稅務(wù)部門銀行希望韶鋼松山盡快降低負(fù)債率，加大盈利能力提升。稅務(wù)部門希望韶鋼扭虧為盈，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司努力降本增效，另外爭(zhēng)取股東注資。3交易所、股民希望韶鋼扭虧摘帽。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。4周邊、社區(qū)居民1.信訪情況：一些退出的“協(xié)力人員”及“協(xié)解員工”對(duì)公司的政策、條件提出意見,2016年來信來電來訪共8批73人次，其中集訪4次，主要反映人力資源優(yōu)化政策不理解。2.環(huán)保電話投訴4起，主要是煤氣放散產(chǎn)生的噪聲和廠房冒煙產(chǎn)生的無組織排放引起。信訪意見均轉(zhuǎn)相關(guān)部門回復(fù)，形成閉環(huán)。公司嚴(yán)格環(huán)保設(shè)備運(yùn)行和監(jiān)測(cè)，達(dá)標(biāo)排放。5供應(yīng)商結(jié)算及時(shí)。公司資金好轉(zhuǎn)后，逐步加快了結(jié)算進(jìn)度。6公司員工日常員工反映工作任務(wù)多，工作壓力大，工作時(shí)間長(zhǎng)；工資獎(jiǎng)金比較低。11月職工代表座談會(huì)，反映人才培訓(xùn)方面41項(xiàng)，主要是技能業(yè)務(wù)水平亟待提升，人才培養(yǎng)儲(chǔ)備不足；勞動(dòng)效率方面38項(xiàng)，主要是現(xiàn)場(chǎng)人員緊張；管理提升方面28項(xiàng)，主要是建議控制會(huì)議數(shù)量。加快核心人才培養(yǎng)，建立了公司核心人才清單541人；開展了轉(zhuǎn)爐煉鋼工等8個(gè)工種職業(yè)技能鑒定，組織開展鉗工、焊工等32個(gè)工種的職業(yè)技能競(jìng)賽；開展8個(gè)專業(yè)9個(gè)崗位第二批首席工程師選聘工作。（三）管理績(jī)效和有效性1.顧客滿意及來自相關(guān)方的反饋（5）相關(guān)方的需求、期望和反饋序號(hào)相關(guān)方需求和期2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度1.與韶關(guān)鋼鐵“打造華南地區(qū)最具競(jìng)爭(zhēng)力鋼鐵企業(yè)，寶鋼高端棒線制造基地”的公司發(fā)展愿景一致,且與公司所處的情境相適應(yīng)。2.體現(xiàn)了滿足要求（含法規(guī)）和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾。質(zhì)量方針以質(zhì)取勝，趕超一流水平；誠(chéng)實(shí)服務(wù)，滿足顧客需求。安全方針以人為本，預(yù)防為主，強(qiáng)化監(jiān)督，遵守法規(guī)，科學(xué)發(fā)展，持續(xù)改進(jìn)。環(huán)境方針保護(hù)環(huán)境，建立生態(tài)型鋼鐵企業(yè)；環(huán)境經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)人企和諧共發(fā)展。能源方針誠(chéng)信守法，節(jié)能降耗；清潔生產(chǎn)，降本增效；打造資源節(jié)約、環(huán)境友好型鋼鐵企業(yè)。計(jì)量方針科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，樹精準(zhǔn)計(jì)量；服務(wù)鋼鐵，創(chuàng)一流企業(yè)。評(píng)價(jià)：各專業(yè)管理方針適合本公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際情況，不需變更。但公司沒有總的管理方針，有待制訂。適宜性分析（三）管理績(jī)效和有效性（1）方針的適宜性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度1.與韶關(guān)鋼鐵“打造華南序號(hào)類別目標(biāo)實(shí)績(jī)完成情況1鐵585萬噸585.3萬噸?2鋼572萬噸578.3萬噸?3材551萬噸558.6萬噸?4銷售鋼材551萬噸549萬噸?5營(yíng)業(yè)收入122億元139.76億元?6利潤(rùn)-5億元1.01億元?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況評(píng)價(jià)：除鋼材銷售量未完成目標(biāo)外，其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)均完成較好，說明公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)措施正確，并與公司內(nèi)外部環(huán)境相應(yīng)。合同按期完成情況品種總合同數(shù)（份）按期完成數(shù)（份）延期完成數(shù)（份）計(jì)劃值（%）合同按期履約率（%）完成情況棒材803800398.599.6?板材136421338226098.598.1?線材310830981098.599.7?普鋼合計(jì)175531728027398.598.4?特鋼8051790414798.0

98.2?評(píng)價(jià)：合同按期完成率，板材未完成，其他均完成目標(biāo)，說明生產(chǎn)組織總體是有效的。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況序號(hào)類別目標(biāo)實(shí)績(jī)完成情況1鐵585萬噸585.3萬噸?2鋼5序號(hào)質(zhì)量目標(biāo)名稱目標(biāo)實(shí)績(jī)完成情況1生鐵或鐵水成分穩(wěn)定率(%)≥8590.21?2內(nèi)部缺陷發(fā)生率(%)≤1.13（下半年為1.0）上1.03/下1.05（全年1.04）?3內(nèi)部質(zhì)量萬元損失(元/萬元)≤10.57.42?4外部質(zhì)量異議萬元損失元/萬元≤33.61?5審核不合格項(xiàng)按期關(guān)閉率100100?6銷售合同按期完成率≥98.598.63?7一級(jí)質(zhì)量事故(起/年)00?8客戶滿意度指數(shù)≥8690.28?質(zhì)量目標(biāo)完成情況 評(píng)價(jià)：內(nèi)部缺陷發(fā)生率、外部質(zhì)量異議萬元損失未完成目標(biāo)，其他質(zhì)量目標(biāo)均完成較好。簡(jiǎn)要分析：

(1)內(nèi)部缺陷發(fā)生率上半年實(shí)績(jī)?yōu)?.03%，下半年實(shí)績(jī)?yōu)?.05%，因8月板材船板訂單原因，內(nèi)部缺陷增加1000噸，12月分寶特韶關(guān)表面探傷不合格和煉軋廠高線工序出現(xiàn)線材表面劃傷質(zhì)量事故，內(nèi)部缺陷環(huán)比11月上升了900噸，導(dǎo)致全年內(nèi)部缺陷發(fā)生率未能完成目標(biāo)。(2)外部質(zhì)量異議萬元損失年度目標(biāo)為≤3元/萬元，實(shí)績(jī)?yōu)?.61元/萬元（含經(jīng)營(yíng)性理賠），主要是寶特韶關(guān)處理結(jié)案2015年1429噸碳結(jié)圓S45C內(nèi)裂質(zhì)量投訴，共理賠135萬元。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況序號(hào)質(zhì)量目標(biāo)名稱目標(biāo)實(shí)績(jī)完成情況1生鐵或鐵水成分穩(wěn)定率(%)序號(hào)

目標(biāo)

實(shí)績(jī)

完成情況1生產(chǎn)安全事故工亡為零工亡事故為零?

2傷害頻率穩(wěn)步下降，傷害嚴(yán)重率≤230工傷事故17起17人次（其中輕傷16起，重傷1起）傷害頻率0.39，傷害嚴(yán)重率26.14。?

3職業(yè)病危害因素檢測(cè)合格率≥95%職業(yè)病原發(fā)病率為零、工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素檢測(cè)合格率為95.44%。?4修復(fù)費(fèi)≥500萬元的火災(zāi)事故為零未發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失大于50萬元的火災(zāi)事故。?安全目標(biāo)完成情況 評(píng)價(jià)：安全指標(biāo)均完成目標(biāo)，說明安全管理有效。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況序號(hào)目標(biāo)實(shí)績(jī)完成序號(hào)指標(biāo)名稱目標(biāo)實(shí)績(jī)對(duì)比計(jì)劃（%）完成情況1二氧化硫排放量（噸）60806076-0.07?2氮氧化物排放量（噸）51505147-0.06?3煙粉塵排放量（噸）15001300-13.3?4大氣降塵量（噸/月.km2）11.6111.56-0.43?5廢水中COD排放量（噸）323321-0.62?6廢水中氨氮排放總量（噸）4645.96-0.09?7固廢綜合利用率（%）99.799.960.26?8固廢返生產(chǎn)利用率（%）20.522.49.27?環(huán)境保護(hù)指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)：環(huán)境保護(hù)指標(biāo)均完成目標(biāo)，且2015年環(huán)保事件發(fā)生為零，說明環(huán)保管理有效。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況序號(hào)指標(biāo)名稱目標(biāo)實(shí)績(jī)對(duì)比計(jì)劃（%）完成情況1二氧化硫排放量（類別指標(biāo)單位

目標(biāo)

實(shí)績(jī)

完成情況

綜合噸鋼綜合能耗kgce/t560558.17?萬元產(chǎn)值能耗t2.572.32?噸鋼能源成本t674669.54?各主要生產(chǎn)工序煉焦工序kg標(biāo)煤/噸焦106.69101.81?燒結(jié)工序kg標(biāo)煤/噸礦46.7446.03?高爐工序kg標(biāo)煤/噸鐵381.79384.90?煉鋼轉(zhuǎn)爐kg標(biāo)煤/噸鋼-12.61-13.77?寶特轉(zhuǎn)爐kg標(biāo)煤/噸鋼-10.27-12.33?焙燒工序kg標(biāo)煤/噸鋼158.03162.68?寬板工序kg標(biāo)煤/噸材52.7344.46?一高線工序kg標(biāo)煤/噸材53.3857.45?二高線工序kg標(biāo)煤/噸材49.9748.41?棒材一工序kg標(biāo)煤/噸材44.7740.76?棒材三工序kg標(biāo)煤/噸材35.0131.84?大棒工序kg標(biāo)煤/噸材49.2940.65?中棒工序kg標(biāo)煤/噸材64.6448.47?能源指標(biāo)目標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)：能源指標(biāo)，除高爐工序、焙燒工序、一高線工序未完成目標(biāo)外，其他均完成較好，且公司三個(gè)綜合能耗指標(biāo)均完成目標(biāo)。簡(jiǎn)要分析：

高爐工序、焙燒工序、一高線工序未完成年度目標(biāo)，主要是8號(hào)高爐生產(chǎn)不穩(wěn)定，入爐焦比高；一高線由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化，小規(guī)格和冷墩鋼產(chǎn)量上升造成煤氣耗增加；焙燒由于麥窯年修以及產(chǎn)量低影響。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況類別指標(biāo)單位目標(biāo)實(shí)績(jī)完成情況綜合噸鋼綜合能耗kgc序號(hào)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)1公司最高標(biāo)準(zhǔn)受檢率100％100％?2工作標(biāo)準(zhǔn)器具受檢率100％100％?3在用計(jì)量器具受檢率≥98％99.91%?4計(jì)量服務(wù)客戶滿意度>85分92.7分?5計(jì)量確認(rèn)率≥98％99.36%?6計(jì)量標(biāo)識(shí)合格率≥95％97.65%?7測(cè)量記錄抽查合格率≥95％100%?8測(cè)量過程失控造成產(chǎn)品不合格次數(shù)≤3次/年0次?9產(chǎn)品計(jì)量異議≤5宗0宗?10測(cè)量管理體系監(jiān)督審核通過審核通過審核?11公司級(jí)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)裝置復(fù)查1項(xiàng)1項(xiàng)?12普材遠(yuǎn)程稱量集中項(xiàng)目改造完成實(shí)施完成實(shí)施?13完善MSA應(yīng)用

新增2項(xiàng)新增4項(xiàng)?計(jì)量目標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)：計(jì)量指標(biāo)均完成目標(biāo)。（三）管理績(jī)效和有效性2.管理方針的適宜性和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（2）目標(biāo)完成情況序號(hào)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)1公司最高標(biāo)準(zhǔn)受檢率100％1003.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性

（1）工藝過程績(jī)效指標(biāo)完成情況（煉鐵、煉鋼、物流）2016年關(guān)鍵過程指標(biāo)完成情況工序指標(biāo)目標(biāo)全年實(shí)績(jī)完成情況煉鐵鐵產(chǎn)量計(jì)劃完成率%≥9798.43?鐵水成份穩(wěn)定率%≥8590.24?主、重要作業(yè)線非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間h≤216.05?煉鐵廠能耗kgce/t≤493.23493.1?煉焦工序總能耗kgce/t106.69101.81?燒結(jié)固體燃耗kgce/t46.7446.03?鐵水產(chǎn)量(萬噸)580585?燃料比507515?煉鋼板材中間包過熱度命中率%

≥9093.63?煉鋼成分內(nèi)控命中率（板材）%

≥9092.53?工業(yè)線材成分內(nèi)控命中率%≥9292.09?工業(yè)線材中間包過熱度命中率%

≥8585.06?鐵鋼比Kg/t9911014?冷鐓鋼內(nèi)控成分命中率%≥8586.98?硬線鋼過熱度命中率%≥8586.53?主、重要作業(yè)線非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間h205.54?煉鋼加工成本（元/t）≤400402.9?

工序能耗（煉鋼）-12.62-13.77?物流混勻礦SiO2標(biāo)準(zhǔn)偏差≤0.200.13?塊礦篩分合格率%≥92%95.11?局車停時(shí)（H）≤12.5012.05?評(píng)價(jià)：煉鐵、煉鋼、物流系統(tǒng)21個(gè)關(guān)鍵過程指標(biāo)，除燃料比、鐵鋼比未完成目標(biāo)外，其他均完成較好。（1）燃料比上升主要受7、8高爐爐況波動(dòng)影響，高爐入爐焦比高造成。（2）做優(yōu)鐵鋼比指標(biāo)最大的瓶頸是廢鋼斗重小、鐵水溫度低。（3）煉鋼加工成本降低需要固化回收金屬料配料制度和提高轉(zhuǎn)爐爐長(zhǎng)的操作水平，減少轉(zhuǎn)爐噴濺、渣料消耗，推廣使用高鈣石灰石，降低鋼鐵料（含礦石）加工成本。（三）管理績(jī)效和有效性3.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性（1）工藝過程績(jī)效指標(biāo)完成3.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性（1）工藝過程績(jī)效指標(biāo)完成情況（軋材、能源、檢測(cè)）2016年關(guān)鍵過程指標(biāo)完成情況工序指標(biāo)目標(biāo)全年實(shí)績(jī)完成情況軋材棒材內(nèi)部缺陷發(fā)生率（%）≤1.131.08?線材內(nèi)部缺陷發(fā)生率（%）≤0.40.36?棒材初檢性能合格率（%）98.597.9?線材初檢性能合格率（%）99.299.31?板材工序加工成本(元)430288.25?板材工序計(jì)劃執(zhí)行率%9695.796?板材內(nèi)部缺陷發(fā)生率（%）≤0.40.737?板材訂單一次命中率%9393?板材工序能耗%52.7344.645?板材故障時(shí)間h102.36?能源轉(zhuǎn)爐煤氣噸鋼回收量m3/噸＞107118.36?提高余能發(fā)電量49576000505830523?反供電（萬kWh）≤15052.62?功率因素曲界甲、曲界乙、馬柏線≥0.95曲界甲0.99、曲界乙0.98、馬柏線0.96?降低空壓機(jī)開停機(jī)次數(shù)(次）17401662?降低壓縮空氣的電單耗0.11620.1159?檢測(cè)檢化驗(yàn)質(zhì)量異議（起）00?檢化驗(yàn)及時(shí)率（化學(xué)）%98.8299.26?檢化驗(yàn)及時(shí)率（物理）%99.5099.98?評(píng)價(jià)：軋材、能源、檢測(cè)系統(tǒng)19個(gè)關(guān)鍵過程指標(biāo)，除棒材初檢性能合格率、板材工序計(jì)劃執(zhí)行率、板材內(nèi)部缺陷發(fā)生率未完成外，其他均完成較好。主要原因是：1.棒材初檢性能合格率低主要是煉鋼降合金試驗(yàn)及切分穿水冷卻不均影響。2.板材工序計(jì)劃執(zhí)行率低主要是下半年中船成套訂單批量小，且規(guī)格多，超長(zhǎng)板超出在線正常處理能力造成指標(biāo)未完成。3.內(nèi)部缺陷主要是經(jīng)營(yíng)管控系統(tǒng)上線指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑變化，及下半年中船成套訂單影響較大。（三）管理績(jī)效和有效性3.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性（1）工藝過程績(jī)效指標(biāo)完成3.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性（2）特鋼工藝過程績(jī)效指標(biāo)完成情況2016年關(guān)鍵過程指標(biāo)完成情況工序指標(biāo)目標(biāo)全年實(shí)績(jī)完成情況寶特韶關(guān)特鋼產(chǎn)品結(jié)晶器液面波動(dòng)超標(biāo)率（%）≤1.50.14?特棒坯一次命中率（%）≥9797.08?特鋼產(chǎn)品大包自開率（%）≥9997.8

?軸承鋼氧含量≤8ppm（%）≥9597.31?軸承鋼氧含量≤6ppm（%）≥9068.58?軸承鋼碳化物帶狀合格率（%）≥98.599.61?齒輪鋼淬透性的硬度值帶寬（J9mm、J15mm）≤6HRC比例（%）≥8584.38?鐵鋼比（Kg/t）9911011?主作業(yè)線設(shè)備故障（事故）時(shí)間（小時(shí)/月）煉鋼≤25；軋鋼≤28.8煉鋼19.26；軋鋼18.71?內(nèi)部缺陷發(fā)生率（坯）（%）0.120.06?大棒工序成材率（%）95.496.23?中棒工序成材率（%）93.595.01?評(píng)價(jià)：

特鋼系統(tǒng)11個(gè)關(guān)鍵過程指標(biāo)，除大包自開率、軸承鋼氧含量、鐵鋼比未完成目標(biāo)外，其他均完成較好。（1）由于轉(zhuǎn)爐終點(diǎn)碳含量較低，精煉爐渣組成的設(shè)計(jì)不合理，現(xiàn)場(chǎng)操作未能根據(jù)轉(zhuǎn)爐終點(diǎn)碳含量，判斷出鋼時(shí)鋁的加入量造成軸承鋼氧含量≤6ppm指標(biāo)未完成。（2）

自開率低主要原因是使用的特鋼引流砂材質(zhì)問題和鋼包盛鋼時(shí)間長(zhǎng)。（3）

從7月份開始，圍繞結(jié)晶器電磁攪拌和末端電磁攪拌開展連鑄工藝試驗(yàn)，通過7輪的比對(duì)、驗(yàn)證，得出0.20%左右碳含量鋼種的最優(yōu)工藝，齒輪鋼淬透性的硬度值帶寬得到改善。（三）管理績(jī)效和有效性3.過程績(jī)效和產(chǎn)品的符合性（2）特鋼工藝過程績(jī)效指3.過程績(jī)效和產(chǎn)品符合性（3）鋼坯、鋼材綜合合格率（普鋼、特鋼）序號(hào)類別2016合格率（%）2015合格率（%）同比1煉鋼廠鋼坯99.95898.2501.7082板材99.77699.972-0.1963棒材99.94199.979-0.0384線材99.65399.774-0.1215寶特韶關(guān)煉鋼分廠鋼坯99.51299.971-0.4596寶特韶關(guān)鋼材99.63696.9852.651評(píng)價(jià)：板、棒、線、特鋼公司煉鋼分廠鋼坯產(chǎn)品合格率同比2015年有所下降。主要是：（1）鋼坯內(nèi)部質(zhì)量以及镕瘤造成鋼板冷彎性能不合、表面缺陷；返冷及軋制除鱗等工藝原因造成鋼材彎曲及延伸率等性能指標(biāo)不合。（2）

新工藝試驗(yàn)以及應(yīng)用、產(chǎn)能提升、設(shè)備包括備件缺陷以及標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)執(zhí)行不到位等因素影響使得棒、線材性能波動(dòng)大。（3）保護(hù)渣、振動(dòng)參數(shù)、冷卻工藝影響特鋼大方坯表面質(zhì)量出現(xiàn)高碳鋼表面電焊疤、高鋁鋼鑄坯表面凹坑、低碳鋼鑄坯表面振痕深等質(zhì)量問題。（三）管理績(jī)效和有效性3.過程績(jī)效和產(chǎn)品符合性（3）鋼坯、鋼材綜合合格率（4.不合格和糾正措施（1）公司體系審核整改糾正和預(yù)防措施情況2016年公司體系審核、過程審核、產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)118項(xiàng)及改進(jìn)機(jī)會(huì)734項(xiàng)，均實(shí)施了糾正、糾正措施。類別不符合項(xiàng)改進(jìn)機(jī)會(huì)合計(jì)體系內(nèi)審64205269過程審核19313332專項(xiàng)審核23152175產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)現(xiàn)21517汽車質(zhì)量體系外審6814質(zhì)量安全環(huán)境能源體系外審44145合計(jì)1187348522016年審核不符合項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)統(tǒng)計(jì)表（2）質(zhì)量異議整改及糾正和預(yù)防措施情況至2016年12月，普鋼共收到質(zhì)量異議240起，處理質(zhì)量異議234起，114起成立，120起不成立，其中130起要求整改，截止2016年12月31日完成整改的共有130起。質(zhì)量異議整改完成率100%。特鋼2016年共接產(chǎn)品投訴76起，投訴量6807噸，立案產(chǎn)品異議62起，成立56起，通過整改，對(duì)表面質(zhì)量、標(biāo)牌及標(biāo)簽的標(biāo)識(shí)及內(nèi)部性能等方面有了較大的提升。（三）管理績(jī)效和有效性4.不合格和糾正措施類別不符合項(xiàng)改進(jìn)機(jī)會(huì)合計(jì)體系內(nèi)審6420（3）違規(guī)行為發(fā)生情況及整改序號(hào)單位名稱安全管理設(shè)備管理環(huán)保管理技術(shù)質(zhì)量管理其他合計(jì)產(chǎn)生后果未產(chǎn)生后果產(chǎn)生后果未產(chǎn)生后果產(chǎn)生后果未產(chǎn)生后果產(chǎn)生后果未產(chǎn)生后果1煉軋廠2

13

14161462寶特韶關(guān)44

4

24761503煉鋼廠34112193142494板材廠

6

96

215煉鐵廠3441

22

2186物流部5

1

4616營(yíng)銷中心

26197其他單位411471128小計(jì)212328725243548

合計(jì)443554977

產(chǎn)生后果行為合計(jì)94237未產(chǎn)生后果行為合計(jì)1432016年公司檢查發(fā)現(xiàn)237起違規(guī)行為，同比減少103起，其中：安全、設(shè)備管理合計(jì)減少7起，環(huán)保管理減少99起，技術(shù)質(zhì)量管理減少3起，其他增加6起。違規(guī)行業(yè)主要為：質(zhì)量方面97起主要是質(zhì)量異議、來料不合格、違規(guī)操作等，環(huán)保方面54起，主要是廠房冒煙，外排水個(gè)別指標(biāo)超標(biāo)。安全方面44起，主要是違規(guī)作業(yè)、發(fā)生輕傷等。設(shè)備方面主要是設(shè)備事故、維修費(fèi)超標(biāo)等。各單位均進(jìn)行了事故分析或召開事故分析會(huì)，進(jìn)行整改閉環(huán)。4.不合格和糾正措施（三）管理績(jī)效和有效性（3）違規(guī)行為發(fā)生情況及整改序號(hào)單位名稱安全管理設(shè)備管理環(huán)保（1）生產(chǎn)過程的監(jiān)視和測(cè)量情況公司積極開展日常三級(jí)質(zhì)量、安全、環(huán)保、設(shè)備、能源、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)違規(guī)進(jìn)行通報(bào)、整改、跟蹤落實(shí)各項(xiàng)整改措施，并納入公司或單位內(nèi)部項(xiàng)考核。（1）在質(zhì)量工藝監(jiān)督方面，2016年公司制造部每月對(duì)各生產(chǎn)單位工藝紀(jì)律的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)通報(bào)和整改。全年共發(fā)出整改通知單357項(xiàng)，返回并驗(yàn)證的共352項(xiàng)。各單位內(nèi)部工藝檢查發(fā)現(xiàn)1324項(xiàng)。統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目

月份發(fā)現(xiàn)問題個(gè)數(shù)按期整改反饋個(gè)數(shù)按期驗(yàn)證數(shù)按期驗(yàn)證率1月101010100%2月20191995%3月191919100%4月212020100%5月101010100%6月23152295.65%7月44404397.73%8月484348100%9月453845100%10月292929100%11月454545100%12月43403999%累計(jì)35735335298.954.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果（2）2016年設(shè)備部1-12月共下達(dá)巡檢計(jì)劃102項(xiàng)，檢查發(fā)現(xiàn)178項(xiàng)問題，月度綜合巡檢結(jié)果要在公司早調(diào)會(huì)上通報(bào)，均進(jìn)行了閉環(huán)整改。（3）2016年安全保衛(wèi)部，依據(jù)《事故隱患排查治理管理辦法》，分層分級(jí)開展隱患排查治理工作。全年共查找隱患11778個(gè)，并跟蹤整改。（4）2016年全年共組織環(huán)保月度專項(xiàng)監(jiān)察21次，針對(duì)華欣環(huán)保的監(jiān)察7次、煉鐵廠7次、煉鋼廠2次、寶特韶關(guān)2次、昆侖科技1次、物流部1次、板材廠1次，發(fā)現(xiàn)問題21項(xiàng)。（5）2016年每月開展2次能源監(jiān)察，共開展能源監(jiān)察20次，發(fā)現(xiàn)能源管理缺陷和問題共31個(gè)，其中整改完成項(xiàng)目29個(gè)，開展可研實(shí)施項(xiàng)目2個(gè)。2016年工藝監(jiān)督統(tǒng)計(jì)表（三）管理績(jī)效和有效性統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目

月份發(fā)現(xiàn)問題個(gè)數(shù)5.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果（2）環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)：2016年污染物達(dá)標(biāo)排放情況較往年有較大改善，但仍存在部分點(diǎn)位不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況。2016年全年共組織環(huán)保月度專項(xiàng)監(jiān)察21次，其中針對(duì)華欣環(huán)保的監(jiān)察7次、煉鐵廠7次、煉鋼廠2次、寶特韶關(guān)2次、昆侖科技1次、物流部1次、板材廠1次，發(fā)現(xiàn)問題21項(xiàng)。發(fā)現(xiàn)的問題按11類劃分，其主要分布情況見下表：序號(hào)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)問題數(shù)（項(xiàng)）1治理設(shè)施能力不足造成不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)52廠容廠貌不合要求33監(jiān)測(cè)儀器不完善或失效34崗位規(guī)程制定不合理25實(shí)際操作與崗位規(guī)程不符26除塵設(shè)備欠修17污染治理過程控制不足18環(huán)境因素辨識(shí)不準(zhǔn)確19記錄控制不規(guī)范110危廢未規(guī)范張貼標(biāo)識(shí)111源頭污染物產(chǎn)生量增加1合計(jì)21

公司的自行環(huán)境監(jiān)測(cè)以手工監(jiān)測(cè)和在線監(jiān)測(cè)共同開展的方式進(jìn)行。目前，公司共有在線監(jiān)測(cè)設(shè)備50臺(tái)套，其中空氣質(zhì)量在線監(jiān)測(cè)設(shè)備3臺(tái)套，國(guó)控污染源在線監(jiān)測(cè)設(shè)備10臺(tái)套，其余作為內(nèi)部控制監(jiān)測(cè)的37臺(tái)套。

污染源手工監(jiān)測(cè)的點(diǎn)位共142個(gè)，其中廢水監(jiān)測(cè)點(diǎn)位21個(gè)、廢氣監(jiān)測(cè)點(diǎn)位95個(gè)、廠界噪聲監(jiān)測(cè)點(diǎn)位4個(gè)、固廢監(jiān)測(cè)點(diǎn)位9個(gè)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位和因子覆蓋率達(dá)到了100%。目前公司不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放的點(diǎn)位及主要污染因子如下：序號(hào)點(diǎn)位主要污染因子責(zé)任單位1公司總外排廢水NH3-N華欣環(huán)保2燒結(jié)脫硫廢水pH，鉛，鎘，鉻華欣環(huán)保3焦?fàn)t外排廢水NH3-N，氰化物，COD華欣環(huán)保4焙燒石灰窯煙氣顆粒物煉鋼廠（華欣環(huán)保）5轉(zhuǎn)爐二次除塵煙氣顆粒物煉鋼廠、寶特韶關(guān)6焦?fàn)t煙囪煙氣NOX，SO2煉鐵廠7燒結(jié)機(jī)頭煙氣NOX煉鐵廠8電站鍋爐煙氣顆粒物，SO2能源環(huán)保部（三）管理績(jī)效和有效性5.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果（2）環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果評(píng)價(jià)：201內(nèi)審實(shí)施情況8-9月，19個(gè)單位6組、60多名內(nèi)審員內(nèi)審發(fā)現(xiàn)情況不合格項(xiàng)64項(xiàng)改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)205項(xiàng)

內(nèi)審整改情況制定整改計(jì)劃并實(shí)施，經(jīng)抽查驗(yàn)證整改取得預(yù)期效果6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果（1）綜合管理體系內(nèi)部審核情況單位分布煉鐵廠寶特韶關(guān)煉軋廠物流部煉鋼廠其他單位合計(jì)不符合項(xiàng)個(gè)數(shù)10項(xiàng)9項(xiàng)8項(xiàng)7項(xiàng)6項(xiàng)2464類別分布質(zhì)量安全環(huán)境能源測(cè)量合計(jì)不符合項(xiàng)個(gè)數(shù)30個(gè)12個(gè)12個(gè)6個(gè)4個(gè)64主要問題生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、文件控制、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量、糾正和預(yù)防措施有限空間作業(yè)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)欠缺、安全培訓(xùn)有疏漏、運(yùn)行控制及安全應(yīng)急方面環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)、重要環(huán)境因素管控未有效落實(shí)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管控部分單位能耗源未能有效識(shí)別、能源使用監(jiān)視、測(cè)量與分析管控、記錄控制不完善測(cè)量軟件缺少管控，測(cè)量體系人員職責(zé)不明確、測(cè)量崗位人員培訓(xùn)及計(jì)量確認(rèn)管理需加強(qiáng)（三）管理績(jī)效和有效性內(nèi)審實(shí)施情況內(nèi)審發(fā)現(xiàn)情況內(nèi)審整改情況6.內(nèi)部審核、外序號(hào)項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）整改量（項(xiàng)）關(guān)閉率1不符合項(xiàng)1919100%2改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)313313100%3合計(jì)332332100%過程審核發(fā)現(xiàn)問題表6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果（2）過程審核情況序號(hào)項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）占總整改項(xiàng)的百分比1違規(guī)作業(yè)（不按文件規(guī)定作業(yè)）9027.11%2文件管理不規(guī)范7121.39%3記錄不規(guī)范3911.75%4合計(jì)20060.24%主要缺陷集中在“違規(guī)作業(yè)（不按文件作業(yè)）共90項(xiàng)、文件管理不規(guī)范共71項(xiàng)、記錄不規(guī)范共39項(xiàng)、標(biāo)識(shí)管理共19項(xiàng)、生產(chǎn)管理17項(xiàng)、檢測(cè)器具管理19項(xiàng)、其它77項(xiàng)，其中前三項(xiàng)缺陷為200項(xiàng)，占總問題項(xiàng)的60.24%。全年共開展12次過程審核，審核范圍覆蓋公司全部產(chǎn)線：特鋼產(chǎn)線、工藝線材產(chǎn)線、螺紋產(chǎn)線、板材產(chǎn)線、焙燒燒結(jié)產(chǎn)線、高爐冶煉產(chǎn)線、煤焦焦化產(chǎn)線、原料混勻產(chǎn)線等，還有工業(yè)線材防護(hù)審核等，共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)19項(xiàng)，改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)313項(xiàng)。不符合項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)均已整改完成并關(guān)閉。（三）管理績(jī)效和有效性序號(hào)項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）整改量（項(xiàng)）關(guān)閉率1不符合項(xiàng)19191006.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果（3）產(chǎn)品審核情況序號(hào)審核產(chǎn)品類別審核時(shí)間審核計(jì)劃號(hào)質(zhì)量特性值（QKZ）1優(yōu)碳鋼：452016.3特1601100%2合金結(jié)構(gòu)鋼：S38MnSiV2016.4特1602100%3合金結(jié)構(gòu)鋼：40Cr/42CiMoA2016.5特1603100%4模具鋼:H132016.6特1604100%5軸承鋼：GCr152016.8特1605100%6彈簧鋼：65Mn/60Si2Mn2016.9特1606100%7冷鐓鋼：

SWRCH6A2016.9線1601100%8易切削鋼：1215MS2016.9線1602100%9機(jī)械結(jié)構(gòu)鋼：

S45C2016.10線1603100%10彈簧鋼：65Mn2016.10線1604100%合計(jì)100%簡(jiǎn)要分析：2016年制造管理部組織制定相關(guān)產(chǎn)品審核人員實(shí)，對(duì)特鋼產(chǎn)線6個(gè)產(chǎn)品和工業(yè)線材產(chǎn)線4個(gè)產(chǎn)品共進(jìn)行了10次產(chǎn)品審核。10次產(chǎn)品審核的質(zhì)量特性值（QKZ）均為100%，審核結(jié)果表明：優(yōu)特鋼和工業(yè)線材產(chǎn)品性能、表面質(zhì)量均符合規(guī)范，包裝質(zhì)量良好。（三）管理績(jī)效和有效性6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果序號(hào)審核產(chǎn)品類別審核時(shí)間審核計(jì)劃號(hào)（3）綜合管理體系外審情況

4月11-15日，中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司7位審核專家到韶鋼進(jìn)行質(zhì)量、安全和環(huán)境管理體系年度監(jiān)督審核及能源管理體系復(fù)評(píng)認(rèn)證審核，審核共發(fā)現(xiàn)3個(gè)不符合項(xiàng)和41個(gè)改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)，各責(zé)任單位均認(rèn)真進(jìn)行了整改。在6月份順利取得了能源管理體系復(fù)評(píng)認(rèn)證證書。6.內(nèi)部審核、外部審核的結(jié)果質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源體系外審一般不符合項(xiàng)序號(hào)

單位

不符合項(xiàng)報(bào)告

所屬類別涉及的標(biāo)準(zhǔn)及條款

1能源環(huán)保部查閱提供的能源評(píng)審報(bào)告，沒有“確定能源基準(zhǔn)、能源績(jī)效參數(shù)、制定能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”等內(nèi)容，也未能提供建立能源基準(zhǔn)和確定能源績(jī)效參數(shù)相關(guān)的文件化信息或證據(jù)。能源GB/T23331-2012：4.4.3/4.4.4/4.4.5

RB/T103-2013:4.4.3/4.4.4/4.4.52煉軋廠

寶特韶關(guān)1.2016.3.31日，鋼種ＨＲＢ400Ｅ，時(shí)間17：00，加熱上溫度1022℃，不滿足加熱段溫度1050－1230℃的要求。

2.2016.3.16日，牌號(hào)Ｑ345Ｄ，爐號(hào)5Ｇ402046，支數(shù)12，加熱爐，高潮段停留時(shí)間實(shí)際372分鐘,不符合工藝標(biāo)準(zhǔn)40－100分鐘。質(zhì)量、能源GB/T19001-2008：7.5.1

GB/T23331-2012：4.5.53煉鐵廠《韶鋼新焦化140th干熄焦鍋爐二級(jí)過熱器蛇形管更換安全管理方案》

1、未能針對(duì)具體實(shí)施過程或活動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（包括環(huán)境因素和辨識(shí)危險(xiǎn)源），因此所確定的控制措施沒有針對(duì)性；

2、方案中連續(xù)作業(yè)時(shí)間與BGZ2.1-2007《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值》的規(guī)定要求不符。環(huán)境、安全GB/T24001-2004：4.3.1

GB/T28001-20114.3.1/4.4.6

（三）管理績(jī)效和有效性（3）綜合管理體系外審情況6.內(nèi)部審核、外部審核的結(jié)果質(zhì)量、（5）ISO/TS16949質(zhì)量管理體系外審情況

2016年11月28日-12月2日，英標(biāo)管理體系認(rèn)證公司（BSI）對(duì)公司ISO/TS16949汽車質(zhì)量管理體系進(jìn)行了為期5天的汽車行業(yè)管理體系換證審核工作。公司TS16949質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書三年到期換證，此次審核有

6項(xiàng)一般不符合及改進(jìn)機(jī)會(huì)8項(xiàng)。各單位針對(duì)輕微不符合項(xiàng)、改進(jìn)機(jī)會(huì)均組織進(jìn)行根本原因分析和糾正措施。經(jīng)驗(yàn)證，整改取得良好效果。6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果汽車質(zhì)量管理體系外審一般不符合項(xiàng)序號(hào)

單位

不符合項(xiàng)報(bào)告

涉及的標(biāo)準(zhǔn)及條款

1技術(shù)研究中心項(xiàng)目1215MS易切割鋼熱軋線材盤圓，工序斯太爾摩線有溫度和速度過程參數(shù)要求，但在PFMEA中沒有相應(yīng)的分析。7.3.3.2制造過程設(shè)計(jì)輸出

2檢測(cè)中心煉鐵廠質(zhì)量管理系統(tǒng)中無2016.11.23-297#爐鐵水的C（碳）檢測(cè)數(shù)據(jù)，不符合“制造部紀(jì)要[2015]920號(hào)，6、7、8號(hào)高爐每班第一批送檢C元素”的要求。8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量3營(yíng)銷中心2016年度客戶滿意度分析沒有涵蓋汽車客戶東莞高盟。8.2.1顧客滿意4寶特韶關(guān)軋鋼分廠，工序鑄坯加熱，12月1日的大棒CS1爐區(qū)崗位設(shè)備點(diǎn)檢的記錄沒有。7.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證5寶特韶關(guān)特鋼脫硫站對(duì)鐵包號(hào)為611號(hào)的130噸高爐爐號(hào)為6T73819的鐵水進(jìn)行脫硫，MES系統(tǒng)無顯示，而且作為脫硫劑而添加的578kg石灰、42kg的螢石、33kg的鋁渣與工站操作規(guī)程《脫硫劑計(jì)算規(guī)程》不符合。7.5.1組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供付和交付后活動(dòng)6寶特韶關(guān)汽車客戶桂林福達(dá)與組織簽訂了‘供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議書’FDZG-ZLXY-201603，里面有客戶特殊要求‘5.2每爐號(hào)產(chǎn)品首次到貨與末次到貨時(shí)間間隔不得大于一周’，但組織沒有將該要求進(jìn)行評(píng)審并保留相關(guān)措施的記錄。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審（三）管理績(jī)效和有效性（5）ISO/TS16949質(zhì)量管理體系外審情況6.內(nèi)部

6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果（6）二方認(rèn)證情況A.普鋼二方認(rèn)證情況：普材計(jì)劃二方認(rèn)證55家次，實(shí)際完成認(rèn)證64家次，比2015年增加29家次，同比提高82%。2016年共完成資質(zhì)審查、技術(shù)交流等80項(xiàng)認(rèn)證項(xiàng)目。B.特鋼二方認(rèn)證情況：2016年加速推進(jìn)二方認(rèn)證，計(jì)劃完成二方認(rèn)證30項(xiàng)，實(shí)際完成認(rèn)證40家共59項(xiàng)，超額完成年度目標(biāo)，2015年完成二方認(rèn)證28家35項(xiàng)，分別增長(zhǎng)12家24項(xiàng)。通過加大推進(jìn)二方認(rèn)證，適應(yīng)了公司優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐的需要，工作線材銷量達(dá)到50萬噸，對(duì)比2015年增長(zhǎng)65%。特鋼銷售達(dá)到60萬噸，增長(zhǎng)78%，通過來訪技術(shù)交流，解決了東莞聚盟6A材質(zhì)偏硬等問題；開發(fā)了SWRCH18A-1、B80-1等新牌號(hào)產(chǎn)品，滿足了客戶的新產(chǎn)品需求，公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。序號(hào)認(rèn)證項(xiàng)目客戶名稱目標(biāo)合計(jì)1資質(zhì)認(rèn)證NSK、衡陽華凌鋼管、福建省永安軸承、SAGW、惠州住金鍛造30項(xiàng)59項(xiàng)2樣品認(rèn)證

伊頓（2項(xiàng)）、桂林福達(dá)（2項(xiàng)）、江鈴底盤、東風(fēng)鍛造（2項(xiàng)）、重慶大江（3項(xiàng)）、廣東富華重工、宏大齒輪（3項(xiàng)）、江蘇源德機(jī)械、韶鑄等3資格認(rèn)證桂林福達(dá)4現(xiàn)場(chǎng)審核桂林福達(dá)5產(chǎn)線考察合肥美橋、安塞洛米塔爾、NOVOSTALLIMITED公司、SKSABO公司產(chǎn)品大類2015年度實(shí)績(jī)(家次)2016年度實(shí)績(jī)(家次)年度對(duì)比2016年度具體認(rèn)證情況(共80項(xiàng))認(rèn)證(家次)提高率資質(zhì)審查樣品贈(zèng)送技術(shù)交流現(xiàn)場(chǎng)考察板材1917-2-10%131——8棒線材164731193%9182110合計(jì)35642982%22192118（三）管理績(jī)效和有效性6.內(nèi)部審核、外部審核結(jié)果A.普鋼二方認(rèn)證情況：普材計(jì)劃二7.外部供方的績(jī)效及供應(yīng)商管理（原材料）（1）原材料采購(gòu)績(jī)效問題分析：1.尋源不夠。2.生產(chǎn)與原材料資源市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)不足，7月采購(gòu)中高鎂白云石替代目前規(guī)格中云石，下半年石灰指標(biāo)得到有效改善。3.原頭控制采購(gòu)質(zhì)量不足，推進(jìn)幫助供應(yīng)商通過體系認(rèn)證不夠等。4.原輔料供應(yīng)商管理較薄弱，對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用不夠。序號(hào)物料名稱2015年2016年對(duì)比(%)總批次合格批合格率總批次合格批合格率1國(guó)內(nèi)鐵礦73529039.46%51517934.76%-4.70%2國(guó)內(nèi)煤1252102882.11%1426116081.35%-0.76%3熔劑礦1856150781.21%2286187782.10%+0.91%4合金耐材1165105590.56%1539141792.07%1.51%5匯總5008388077.47%5766463380.35%2.88%存在問題：國(guó)內(nèi)鐵礦、煤合格率對(duì)比2015年分別下降4.7%和0.7%；堅(jiān)基精粉進(jìn)廠質(zhì)量S含量波動(dòng)大，造成多次調(diào)整配礦比；2016年熔劑礦進(jìn)廠質(zhì)量達(dá)標(biāo)率仍然較低，煉鋼用石灰二級(jí)品以上比例76.92%，距目標(biāo)值低3.08%；主要鐵合金合格率96.51%，距目標(biāo)值99%降低2.49%。采購(gòu)總體情況：2016年通過調(diào)整進(jìn)口礦采購(gòu)策略，增加長(zhǎng)協(xié)，減少現(xiàn)貨，以性價(jià)比靈活調(diào)整煤的采購(gòu)，不斷開拓資源和供應(yīng)渠道，尋找后備和替代資源，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的正常保供和低庫(kù)存運(yùn)作目標(biāo)。（2）原材料供應(yīng)商管理初步建立起合理、高效的供應(yīng)商管理體系,采用供應(yīng)商月度動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與平衡計(jì)分卡相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，確定年度供應(yīng)商級(jí)別和年度合格供應(yīng)商名單。年初合格供應(yīng)商293家，期間引入50家新供應(yīng)商，納入備用級(jí)供應(yīng)商，同時(shí)淘汰供應(yīng)商44家，年末供應(yīng)商名單有321家。2016年對(duì)195家發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出優(yōu)先級(jí)供應(yīng)商有155家，供應(yīng)級(jí)供應(yīng)商有40家，備用供應(yīng)商119家。（三）管理績(jī)效和有效性7.外部供方的績(jī)效及供應(yīng)商管理（原材料）（1）原材料采購(gòu)績(jī)（1）資材備件績(jī)效2016年共采購(gòu)備件380萬件，合格率99.99%，共發(fā)生備件質(zhì)量異議數(shù)85起，2112件，對(duì)比2015年（166起）降幅48.79%。（2）資材備件供應(yīng)商管理

A.優(yōu)化供應(yīng)商準(zhǔn)入模式。規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)型供應(yīng)商必須取得質(zhì)量體系認(rèn)證證書，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，利用寶鋼采購(gòu)電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行供應(yīng)商信息管理。B.與周邊鋼企和寶鋼股份進(jìn)行對(duì)標(biāo)，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，現(xiàn)有寶鋼股份供應(yīng)商316家，占比約60%。2016年引進(jìn)新供應(yīng)商51家，一方面提升了資材備件品質(zhì)，另一方面引入新供應(yīng)商降低采購(gòu)成本203萬元。

C.規(guī)范、優(yōu)化供應(yīng)商過程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、評(píng)價(jià)分級(jí)、考核退出管理機(jī)制等；逐步減少貿(mào)易商數(shù)量，增加直供商比例；加強(qiáng)供應(yīng)商管理過程評(píng)價(jià)考核，2016年淘汰供應(yīng)商2家，暫停業(yè)務(wù)6個(gè)月1家，約談警告16家供應(yīng)商。

D.年度供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。合格供應(yīng)商460家，其中A級(jí)36家、B級(jí)201家、C級(jí)201家、D級(jí)22家。存在問題：1.尋源采購(gòu)模式較單一，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)先進(jìn)供應(yīng)商。如武進(jìn)長(zhǎng)虹的引進(jìn)，結(jié)晶器性價(jià)比大幅提升。2.技術(shù)人員參與供應(yīng)商的評(píng)價(jià)選擇不足，提升備件適用性及采購(gòu)性價(jià)比還有空間。3.從原頭控制采購(gòu)質(zhì)量不足，推進(jìn)幫助供應(yīng)商通過體系認(rèn)證不夠等。類型質(zhì)量異議起數(shù)處理分類起數(shù)非標(biāo)件35退貨，重新供應(yīng)合格的產(chǎn)品72機(jī)電類27返工、返修11通用件19配件資料不全，補(bǔ)發(fā)配件資料1材料類4讓步處理1合計(jì)85合計(jì)85年份合格總數(shù)A級(jí)B級(jí)C級(jí)D級(jí)2015年5652226527622016年46036201201227.外部供方的績(jī)效及供應(yīng)商管理（資材備件）供應(yīng)商評(píng)價(jià)質(zhì)量異議處理情況（三）管理績(jī)效和有效性（1）資材備件績(jī)效存在問題：1.尋源采購(gòu)模式較單一，未能及8.體系建設(shè)、運(yùn)行重點(diǎn)工作評(píng)審（1）綜合體系建設(shè)

A.2016年是公司基礎(chǔ)管理年，公司持續(xù)推進(jìn)行為養(yǎng)成工作，通過全員動(dòng)員，以”三崗”活動(dòng)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)。通過崗位找茬，梳理優(yōu)化崗位規(guī)程；通過崗位對(duì)標(biāo)，找出能力差距；開展培訓(xùn)培養(yǎng)訓(xùn)練，促進(jìn)崗位技能提升。B.2016年公司全面提升綜合管理體系有效性，通過培訓(xùn)提升干部、員工管理體系知識(shí)，提高管理工具應(yīng)用能力，營(yíng)造持續(xù)改善文化。培育內(nèi)審員隊(duì)伍，提高內(nèi)審有效性。通過綜合管理體系建設(shè)，促進(jìn)制造能力提升。2016年組織23次審核，發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)93個(gè)，改進(jìn)機(jī)會(huì)項(xiàng)567個(gè)，組織全面閉環(huán)整改。其中.組織專項(xiàng)審核7次，其中資材備件專項(xiàng)審核2次，發(fā)現(xiàn)各類型問題175項(xiàng)，均完成整改。舉辦管理體系標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員培訓(xùn)14期，實(shí)際參加人員463人，舉辦管理體系相關(guān)研修8期，283人次參加學(xué)習(xí)，兩項(xiàng)共746人次參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

各單位組織管理文件全面梳理，評(píng)審公司文件710個(gè)，全年制修訂文件121個(gè)，其中新制定文件19個(gè)。

組織對(duì)公司管理體系全面的評(píng)估和整改。編制17個(gè)單位管理體系自評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，全面實(shí)施自評(píng)估，組織實(shí)施具體行動(dòng)計(jì)劃1051項(xiàng)。C.完成工業(yè)線材貫徹ISO/TS16949工作，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)線材產(chǎn)品市場(chǎng)份額的新突破。存在問題：各層級(jí)管理人員，對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)掌握不足，管理過程中運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)和工具