私募基金管理公司業(yè)務授權控制制度

/私募基金管理公司業(yè)務授權控制制度一、前言私募基金管理公司是我國資本市場中的一個特殊行業(yè)，起步較晚，制度相對不夠成熟。為了保障私募基金管理公司的業(yè)務運營和投資安全，需要建立一套完善的業(yè)務授權控制制度。二、制度目的該制度的目的在于規(guī)范私募基金管理公司的業(yè)務運營管理，明確各職能崗位的業(yè)務職責與權限，通過授權控制，保障公司內部業(yè)務運營的穩(wěn)定性和持續(xù)性。具體目的如下：1、明確各職位的業(yè)務職責與權限；2、規(guī)范對業(yè)務授權的程序、要求和限制；3、防范業(yè)務風險，提高公司的業(yè)務風險控制能力；4、提高公司內部運營效率。三、制度適用范圍本制度適用于私募基金管理公司內部所有相關業(yè)務，包括但不限于基金募集、投資決策、投資交易、風險控制、操作執(zhí)行等。四、職責與權限劃分1、總經理總經理是公司的最高管理者，直接對董事會負責。主要職責包括：1）帶領公司高層管理團隊，制定并實施公司整體經營戰(zhàn)略；2）確定公司業(yè)務的總體方向，制定公司年度業(yè)務計劃；3）負責公司的對外關系，參與公司的對外形象及公關活動?？偨浝頁碛袑λ袠I(yè)務的最終權限。與公司業(yè)務相關的決策均需在總經理指導下實施。2、投資總監(jiān)投資總監(jiān)是公司投資業(yè)務的主要負責人。主要職責包括：1）擬定公司投資業(yè)務戰(zhàn)略和方案，參與投資決策；2）監(jiān)督基金經理的投資操作，把控投資風險；3）制定和執(zhí)行私募基金募集和管理的相關制度和規(guī)定。投資總監(jiān)擁有對公司投資業(yè)務決策的終審權，對投資基金的決策必須經過投資總監(jiān)審批。3、基金經理基金經理是公司投資決策的具體執(zhí)行人員，主要職責包括：1）負責公司投資基金的管理與運作，履行基金經營責任；2）擬定投資方案和操作方案，負責基金的投資操作并實時監(jiān)控投資風險；3）組織制定基金報告、年報，保證基金的透明度和風險控制?；鸾浝硐碛袑鹜顿Y決策的審批權和實際操作權。4、風控專員風控專員是公司內部風險管理的主要負責人。主要職責包括：1）負責風險管理模型的研究開發(fā)和實施，建立公司內部風險控制的體系；2）參與項目風險評估，對項目風險進行辨別和評估；3）對風險事件進行監(jiān)測，對發(fā)生過的風險事件進行分析和總結。風控專員享有對風險控制相關決策的審批權和實際操作權。五、業(yè)務授權程序1、授權申請職能崗位在執(zhí)行工作之前，必須向一級上級職能崗位提出授權申請。2、授權批準一級上級職能崗位在收到下級職能崗位的授權申請后，必須進行審批和授權。3、記錄管理公司內部應建立授權記錄制度，記錄授權人、被授權人、授權內容、授權時間等信息。同時，應定期進行授權記錄的審核、清理和歸檔。六、制度應用該制度的實施需要配套文件和操作規(guī)范，建立對應的信息系統和數據管理系統，對于業(yè)務的實時監(jiān)控和風險控制，也需要實時得到數據的反饋和掃描。以上為私募