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![銀行-問題整改標(biāo)準(zhǔn)模版_第4頁](http://file4.renrendoc.com/view/c7b9c653c4b0b6733642762e295f668e/c7b9c653c4b0b6733642762e295f668e4.gif)
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文檔簡介
附件1:,,,,,,,
問題整改標(biāo)準(zhǔn),,,,,,,
整改類型,,,"整改的
機(jī)構(gòu)范圍",整改狀態(tài)的確定,,,
,,,,"制度流程類問題
(規(guī)章制度不健全、
流程不完善)","系統(tǒng)功能類問題
(系統(tǒng)功能及自身缺陷)",操作執(zhí)行類問題,接受風(fēng)險(xiǎn)類問題
"主要在問題庫
內(nèi)反映的整改動作",具體問題整改,,"問題所在
機(jī)構(gòu)、部門","1、問題所在機(jī)構(gòu)、部門制定了整改計(jì)劃和措施,并按計(jì)劃推進(jìn)整改工作,問題確定為“正在整改”。
2、問題所在機(jī)構(gòu)、部門制定、完善了制度流程,并在轄內(nèi)及時傳導(dǎo),問題確定為“已整改”。
3、問題所在機(jī)構(gòu)、部門自身無法完善制度流程,但已經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會審批,將問題書面提交上級行,且上級行或問題所在機(jī)構(gòu)、部門已采取實(shí)質(zhì)性措施有效控制風(fēng)險(xiǎn),視同“已整改”。
4、問題所在機(jī)構(gòu)、部門沒有針對存在的問題制定整改計(jì)劃和措施,問題確定為“尚未開始整改”。","1、問題所在機(jī)構(gòu)、部門制定了對系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)的計(jì)劃和措施,并按計(jì)劃逐步完善系統(tǒng),問題確定為“正在整改”。
2、問題所在機(jī)構(gòu)、部門已經(jīng)完成了系統(tǒng)升級,消除系統(tǒng)缺陷;或雖未改進(jìn)系統(tǒng),但從流程方面采取了其他補(bǔ)救性控制措施,能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn),問題確定為“已整改”。
3、問題所在機(jī)構(gòu)、部門自身無法對系統(tǒng)進(jìn)行升級,但已經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會審批,將問題書面提交上級行,且上級行或問題所在機(jī)構(gòu)、部門已采取實(shí)質(zhì)性措施有效控制風(fēng)險(xiǎn),問題視同“已整改”。
4、問題所在機(jī)構(gòu)、部門沒有針對存在的問題制定改進(jìn)計(jì)劃和措施,問題確定為“尚未開始整改”。","1、問題所在機(jī)構(gòu)、部門制定了整改計(jì)劃和措施,且正在按計(jì)劃實(shí)施的,問題確定為“正在整改”。
2、問題涉及業(yè)務(wù)自身已經(jīng)整改;或問題涉及業(yè)務(wù)自身已經(jīng)無法整改,但問題所在機(jī)構(gòu)、部門已采取實(shí)質(zhì)性措施有效控制風(fēng)險(xiǎn),問題確定為“已整改”。
3、問題所在機(jī)構(gòu)、部門沒有針對存在的問題制定整改計(jì)劃和措施,問題確定為“尚未開始整改”。
",問題所在機(jī)構(gòu)、部門,經(jīng)評估認(rèn)為整改成本明顯高于問題可能帶來的損失,且風(fēng)險(xiǎn)能夠控制在可接受范圍內(nèi)的;或者問題整改需外部客戶配合,而客戶明示不配合的,問題所在機(jī)構(gòu)、部門主要負(fù)責(zé)人可以決定接受風(fēng)險(xiǎn),但應(yīng)說明理由,以書面形式正式記錄并報(bào)備上級條線管理部門,問題確定為“已整改”。
"主要在問題庫
外反映的整改動作","“舉一
反三”整改",一般性問題,"問題所在
機(jī)構(gòu)、部門",同上,同上,"問題所在機(jī)構(gòu)、部門必須從制度、流程、系統(tǒng)、權(quán)限控制及其他方面,深層次查找問題產(chǎn)生的原因和不足,針對性提出整改計(jì)劃和措施,確保具體問題整改到位、新發(fā)生業(yè)務(wù)不再出現(xiàn)同類問題。
整改狀態(tài)的確定標(biāo)準(zhǔn)同上。",無
,,"屢查屢犯問題;
重大風(fēng)險(xiǎn)暴露;
監(jiān)管外審和稽核部門檢查、評價發(fā)現(xiàn)的問題;
“中風(fēng)險(xiǎn)”及以上問題","二級行
或全行","1、二級行或省行條線管理部門制定了整改計(jì)劃和措施,并按計(jì)劃推進(jìn)整改工作,問題確定為“正在整改”。
2、二級行或省行條線管理部門制定、完善了制度流程,并在轄內(nèi)及時傳導(dǎo),問題確定為“已整改”。
3、二級行或省行條線管理部門自身無法完善制度流程,但已經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會審批,將問題書面提交上級行,且上級行或其自身已采取實(shí)質(zhì)性措施有效控制風(fēng)險(xiǎn),視同“已整改”。
4、二級行或省行條線管理部門沒有針對存在的問題制定整改計(jì)劃和措施,問題確定為“尚未開始整改”。
","1、二級行或省行條線管理部門制定了對系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)的計(jì)劃和措施,并按計(jì)劃逐步完善系統(tǒng),問題確定為“正在整改”。
2、二級行或省行條線管理部門已經(jīng)完成了系統(tǒng)升級,消除系統(tǒng)缺陷;或雖未改進(jìn)系統(tǒng),但從流程方面采取了其他補(bǔ)救性控制措施,能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn),問題確定為“已整改”。
3、二級行或省行條線管理部門自身無法對系統(tǒng)進(jìn)行升級,但已經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會審批,將問題書面提交上級行,且上級行或其自身已采取實(shí)質(zhì)性措施有效控制風(fēng)險(xiǎn),問題視同“已整改”。
4、二級行或省行條線管理部門沒有針對存在的問題制定改進(jìn)計(jì)劃和措施,問題確定為“尚未開始整改”。
","二級行或省行條線管理部門必須從制度、流程、系統(tǒng)、權(quán)限控制及其他方面,深層次查找問題產(chǎn)生的原因和不足,系統(tǒng)性提出整改計(jì)劃和措施,確保具體問題整改到位,問題所在機(jī)構(gòu)、部門及轄內(nèi)其他機(jī)構(gòu)新發(fā)生業(yè)務(wù)不再出現(xiàn)同類問題。
1、二級行或省行條線管理部門制定了整改計(jì)劃和措施,且正在按計(jì)劃實(shí)施的,問題確定為“正在整改”。
2、問題涉及業(yè)務(wù)自身已經(jīng)整改;或問題涉及業(yè)務(wù)自身
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