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文檔簡介

證券合同范文10篇

茲因甲方就證券投資,托付乙方供應投資詢問顧問服務事項,經(jīng)雙方同意簽定合同商定條款如下:

第一條_詢問服務的范圍及方式(一)乙方供應甲方有關證券投資討論分析或建議服務;(二)就本合同規(guī)定的詢問內容應以下列方式供應有關的討論分析意見或建議:1.以甲、乙雙方另行商定的方式定期或不定期供應有關的討論分析意見或報告(商定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail)。于營業(yè)時間內接受甲方機動性詢問。

其次條_詢問合約期間付費方式(一)會員制1.短信會員_______/季_送_______個月;2.金卡會員_______/季_送_______個月;3.貴賓會員_______/季_送_______個月,若因大盤背景不佳,乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方制造_______倍于其所交付相應級別會員會費的盈利,否則將免費延期,直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣¥______________元整,甲方應于簽訂本合同同時,以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。(二)提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作詢問費用,若甲方嚴格根據(jù)乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損,將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條_乙方及其從業(yè)人應本著和善管理人之責任處理受托事務,除應遵守主管機關的相關法律、法規(guī)外,并應確定遵守下列事項(一)不得收受甲方資金,從事證券投資行為;(二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外,乙方對因托付關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人狀況,應保守隱秘,不得向外界透露。

第四條_甲方在簽訂合同前已具體閱讀本合同書的內容,并了解及同意以下事項(一)甲方是基于獨立的推斷,自行打算證券投資;(二)甲方的證券投資行為,是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是供應證券投資的討論分析意見或建議,不甲方打算或處理投資事務;(三)因不行抗力造成信息傳送中斷與錯誤,乙方不負此責任;(四)甲方不得將乙方所供應的討論分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享;(五)甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條_合同有效期本合同根據(jù)_________________執(zhí)行,有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共計_______個月。

第六條_合同經(jīng)雙方共同協(xié)商,因法律政策法規(guī)緣由產(chǎn)生的變動,應對書面形式進行修改。

第七條_合同終止與違約責任(一)立合同雙方書面同意終止本合同時,合同得以終止;(二)如因不行抗拒因素導致合同終止,甲方有權懇求乙方退還扣除已使用詢問時間成本后剩余的費用;(三)合同終止時,因供應證券投資詢問服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔,乙方將從退還的詢問酬勞中扣減或向甲方懇求給付;(四)甲方一簽定合同,乙方即預收全額詢問費,并出具收據(jù)。

第八條_本合同未盡事宜,悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。

第九條_本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份,雙方各執(zhí)壹份為憑。

甲方簽章:_________________乙方簽章:_________________地址:_____________________地址:_____________________電話:_____________________電話:_____________________簽約日_____________________簽約日:___________________

(借出方):(下稱:甲方)身份證號:

(借入方):(下稱:乙方)身份證號:

鑒于:甲方系資金擁有方,情愿將自有資金融資給乙方進行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過友好協(xié)商,根椐《合同法》和企業(yè)借貸相關法規(guī),就乙方向甲方借款進行證券投資達成如下協(xié)議,以供雙方遵守。

第一條陳述和保證

1、甲,乙雙方均具有擔當民事責任,享有民事權利的力量。

2、甲方在證券公司所開立的資金帳戶、證券帳戶,無關聯(lián)帳戶,無司法強制措施,也無其它或有事項有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。

3、甲方借出資金系自有資金,具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產(chǎn)設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

4、乙方作為質押擔保的資金系自有資金,具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產(chǎn)設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

5、甲方在銀行開立的銀證轉帳帳戶無權利瑕疵,合同期間不得掛失,銷戶等。

6、在借款期間,甲方授權乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價證券持有者,參與股東大會,并參加投票表決等權利。

其次條借款的管理方式

1、甲方將下列資金拆借給乙方進行證券投資業(yè)務:資金:人民幣(大寫)貳億元整(小寫)200000000元期限:壹年

甲乙雙方的借款期即本合同的有效期,為;2024年1月18日至2024年1月17日止。

2、甲方在證券營業(yè)部開設證券交易的保證金專用帳戶,戶名,資金帳戶,上海證券帳戶,深圳證券帳戶(以下簡稱甲方帳戶),甲方將人民幣(大寫)貳億元存入甲方資金帳戶,并拆借給乙方。乙方不得將該證券帳戶的資金和股票轉走,只限于在此帳戶操作。同時乙方將向甲方帳戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫)壹億元,作為乙方還款付息的質押保證金,同時甲方應出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭議的全部權,該質押保證金未設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

3、本合同中的資金帳戶、證券帳戶均指合同的第一條第2款及其次條第2款中描述的甲方賬戶。

4、在借款期內,除發(fā)生第5款和第7款描述的特別狀況下,甲乙雙方均不得擅自提取甲方帳戶的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者帳戶資產(chǎn)達到平倉線,甲方有權賣出有價證券提取現(xiàn)金的狀況外),不得辦理銀證轉帳業(yè)務,不得轉移有價證券到其他帳戶或其他營業(yè)部,不得辦理轉托管及撤銷指定交易之手續(xù),不得辦理有關銀行卡、證券卡等相關卡證的掛失手續(xù),不得未經(jīng)乙方同意開通網(wǎng)上銀行和電話銀行轉賬功能,甲方需主動向營業(yè)部申請凍結甲方帳戶的上述事項操作權限,按此合同商定單方不得違約解除上述權限。如甲方未履行以上承諾,可視為嚴峻違約,乙方可實行法律行動保障乙方資金平安。甲方違反上述承諾造成乙方損失應予賠償,但符合平倉條件和不行抗拒的或非甲方緣由的狀況除外。

5、乙方借入資金后用于有價證券的投資業(yè)務,并承諾上述帳戶的資金只限于投資股票及債券,承諾不投資于PT,*ST,ST以及日均成交量小于1000手和證監(jiān)會公布查處的股票,不得投資于權證和三板股票。否則甲方有權對帳戶實行平倉,提前終止本借款合同,由此造成的一切損失由乙方擔當。

6、借款合同期間,甲、乙全都同意當某一交易日甲方帳戶的資金加股票市值動態(tài)降至或低于2.64億元人民幣(警戒線)時,乙方應于下一個交易日開市前補足至2.64億元人民幣(警戒線)以上,若該賬戶總資產(chǎn)達到平倉線¥2.55億元時,則甲方有權進行平倉操作,收回甲方的本息,本協(xié)議自行終止,由此引發(fā)的一切損失由乙方擔當。甲、乙雙方不得提出異議。

7、若因市場緣由導致甲帳戶無法完成平倉變現(xiàn),其損失最終由乙方擔當,乙方最終應以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。

8、乙方承諾以(大寫)貳億元,(小寫)200000000元的借款按13%的年利率向甲方支付利息,每半年支付一次利息。

9.若乙方未按上述第8條規(guī)定將款項即時支付給甲方,甲方有權對甲方帳戶名下證券及債券進行平倉,以補付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息,同時合同終止。由此所造成的一切損失由乙方擔當。

10、甲方或乙方需要提前終止借款合同,須提前二個月書面通知對方,若雙方同意,利息仍按年收13%計算。

11、借款期滿或借款合同終止前一天,乙方應將甲方帳戶借入資產(chǎn)變現(xiàn)為貨幣資金。

12、借款合同到期日或終止日,甲乙雙方核定各自的本金和收益,乙方到期后無條件歸還甲方的本金(大寫)貳億元整和商定利息收益后,甲方無條件協(xié)作乙方將乙方獲得甲方帳戶的收益劃給乙方,同時甲方帳戶解除雙方監(jiān)管后由甲方自由支配,乙方對此無異議。

第三條當事人的權利和義務

1、甲方的權利和義務

A、甲方擁有借出資金的全部權和取得利息的權利。

B、在借款期內,甲方有權了解乙方資金的運作狀況(包括運作資產(chǎn)的范圍以及收益狀況)。有權對資金帳戶內的資產(chǎn)進行實時監(jiān)控,實時查詢。在達到平倉線時具有平倉的權利。

C、若乙方違反本借款合同條款,甲方有權單方終止本借款合同,并且甲方有權實行一切方法,單方面辦理甲方帳戶內的證券變現(xiàn)及資金劃轉,直至補足甲方的借款本金和商定利息,造成的損失由乙方擔當,未能補足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。

D、甲方帳戶的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應得利息的部分由乙方享有。

2、乙方的權利和義務

A、乙方應在借款合同期內保證借款本金收益平安,在合同有效期內,乙方質押保證金假如可能消失有關法律糾紛,乙方應提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失,由乙方向甲方擔當賠償責任。

B、借款期內,假如乙方作為質押保證金資產(chǎn)被司法機關查封、劃扣、凍結,則合同自行終止,甲方有權處臵甲方帳戶內借款資產(chǎn),本金和商定利息的不足部

分由乙方無條件用其他資產(chǎn)補足,并按每日萬分之五的利率交納罰息。C、乙方承諾在協(xié)議期內,在符合平倉條件狀況下,甲方享有對甲方帳戶的平倉權和資金提取劃轉權,乙方承諾對甲方何時、何價實施平倉均無任何疑議,并擔當由此產(chǎn)生的任何法律后果。

D、協(xié)議履行期間乙方應勤勉盡責,盡可能獲得更多的投資收益,并擔當帳戶發(fā)生的業(yè)務費用如印花稅、交易傭金及其他交易費用。

E、乙方保證在還息期間,不從甲方帳戶提取本金作為還息款,假如乙方未能準時還息而導致強行平倉、由乙方自行擔當經(jīng)濟損失。

F、乙方保證,在本協(xié)議有效期間,其投資及交易行為必需符合有關法律、法規(guī)或章程的要求,如因乙方違反有關法律、法規(guī)或章程的規(guī)定,而受到行政或刑事懲罰,由乙方自行擔當,由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失,乙方應向甲方擔當賠償責任。

G、投資如盈利,賬戶總市值超過3.4億元部分,乙方有權提取(提款以萬數(shù)計算),甲方予以幫助。

第四條違約責任和糾紛解決

1、以上條款雙方應共同遵守,任何一方若違反本合同,合同自行終止,由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方擔當。若糾紛不能協(xié)商解決,則通過訴訟渠道解決第五條合同生效和終止

1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。2、本合同未盡事宜,雙方協(xié)商解決,可以簽定補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分。

3、本協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。

甲方(借出方):

簽字蓋章:

身份證號:

地址:

電話:

乙方(借入方):

簽字蓋章:

身份證號:

地址:

電話:

附件:

1、供應身份證復印件

乙方名稱:中國證券登記結算有限責任公司分公司

第一章總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負責證券投資基金托管的基金托管人,乙方是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)章的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則,就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。

乙方供應的證券登記及相應服務包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應當向乙方出具授權托付書,授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人,負責全權辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前,甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。

董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未準時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更狀況而造成的損失,由甲方擔當。

其次章雙方的權利和義務

甲方有權按規(guī)定享有乙方供應的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時,應遵守乙方的業(yè)務規(guī)章、業(yè)務指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用(見附件)。如遇收費標準調整,按調整后的標準執(zhí)行。

甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、精確?????、合法,并為此擔當相關責任。

甲方確認乙方從證券交易所獵取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

乙方有權對業(yè)務規(guī)章、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充,并毋須一一知會甲方;有權在辦理證券登記或供應服務時向甲方收取費用;有權在甲方違反本協(xié)議時不予供應證券登記及相關服務。

乙方應按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和供應相關服務,并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確?????性、完整性。

除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)章要求查詢外,乙方不得向其他第三方供應有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應依法妥當保管和使用乙方供應的登記數(shù)據(jù)資料,并擔當因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

第三章違約責任和爭議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失,由責任方負全部責任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應擔當相應責任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議,可以依次通過以下方式解決:

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)督管理機關調解;

(3)由仲裁機構仲裁解決;

(4)向法院提訟;

(5)其他合法的方式。

爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。

在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部格外,本協(xié)議應連續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不擔當責任。

甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式份,雙方各執(zhí)份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):乙方(蓋章):

法定代表人法定代表人

或授權代表(簽字):或授權代表(簽字):

簽署日期:簽署日期:

本協(xié)議簽署地點:

附件:

深圳證券市場存管登記業(yè)務收費一覽表

向發(fā)行人收取:

收費項目收費標準

新股始發(fā)和增發(fā)登記費

國家股、國有法人股免費

社會法人股面值1‰

內部職工股面值1‰

流通股面值3‰

配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、

社會法人股免費

內部職工股、高管股面值3‰

流通股面值3‰

紅股(含轉增股份)、派息登記費非流通股(國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股)(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)x1‰

流通股(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰

股東服務月費月費:流通股面值1億元以下(含)0.2‰,每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明:如遇收費標準調整,按調整后的執(zhí)行。

《證券登記及服務協(xié)議》補充協(xié)議

甲方名稱:

乙方名稱:中國證券登記結算有限責任公司分公司

依據(jù)《關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關于執(zhí)行虧損上市公司暫停上市和終止上市實施方法(修訂)的補充規(guī)定》等的規(guī)定,甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款,作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。

第一條假如甲方股份在證券交易所被依法終止上市,甲方連續(xù)托付中國證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》,托付其辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)登記托管事宜。

其次條甲方未與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的,其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記托管事宜根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)章、業(yè)務指南等規(guī)定辦理,中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)章、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的,比照有關證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)章、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后,其在證券交易所市場登記結算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構(以下簡稱“代辦機構”)在規(guī)定時間內向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不全都的,以本補充協(xié)議為準。

第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式份,甲方、乙方各執(zhí)份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):乙方(蓋章):

法定代表人法定代表人

或授權代表(簽字):或授權代表(簽字):

簽署日期:簽署日期:

關于終止為××股份有限公司供應證券

交易所市場登記服務的公告(樣本)

因××股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自××××年××月××日起終止為其供應證券交易所市場的登記服務,我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。

我公司依據(jù)有關規(guī)定已將相應的證券登記數(shù)據(jù)移交給××股份有限公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構XX證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本結構清單等。

原由證券公司受理的××股份有限公司的流通股司法幫助凍結、流通股質押登記等,證券公司應當準時將相關數(shù)據(jù)及書面材料移交××股份有限公司的代辦機構,否則,由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司擔當。

特此公告。

中國證券登記結算有限責任公司分公司

年月日

關于終止為××股份有限公司供應

證券交易所市場登記服務的通知

××股份有限公司:

因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自××年××月××日起終止為貴公司供應證券交易所市場的登記服務,我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后,中國證券登記結算有限公司深圳分公司連續(xù)為貴公司供應代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記服務。

我公司依據(jù)與貴公司簽訂的《證券登記及服務協(xié)議補充協(xié)議》,已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本結構清單等有關證券登記數(shù)據(jù),移交給貴公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構XX證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù),以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東服務月費XX元,請于XXXX年XX月XX日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司分公司

乙方:(投資者)資金賬號:身份證號碼:

聯(lián)系電話:

甲乙雙方就甲方向乙方供應手機或小靈通短信資訊服務,本著自愿、誠懇信用、互惠互利的原則,特簽定本服務協(xié)議。

一、服務內容

甲方供應的短信資訊服務包括帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類、財經(jīng)信息類、投資建議類五大類短信資訊。甲方所確定的詳細短信服務內容以本協(xié)議附件《廣發(fā)證券股份有限公司湛江解放東路證券營業(yè)部短信定制服務開通申請表》為準。

二、甲方的權利與義務:

1.按乙方認可的短信定制收費標準向乙方收取服務費的權利;

2.向乙方履行告知短信定制收費及公布收費標準的義務;

3.依據(jù)乙方的建議準時調整短信內容的權利;

4.向乙方供應的短信服務將完全根據(jù)其的服務條款和操作規(guī)章執(zhí)行,并對本服務條款的內容有完全的解釋權。

5.甲方有權在必要時修改服務條款,服務條款一旦發(fā)生變動,將會通過肯定的方式通知或告之乙方。假如乙方對更改后的服務條款無異議,則視為接受服務條款的變動。

6.甲方應對發(fā)出的短信內容向第三方保守隱秘,但以下幾種需要對短信內容進行披露的狀況除外:

(1)依據(jù)有關法律程序或政府機構的要求或命令;

(2)在緊急狀況下為維護第三方合法權益或社會大眾的公共平安;

(3)遵從乙方短信服務程序或技術維護的要求;

(4)用于市場分析或乙方合作方的非針對用戶個人的信息披露。

三、乙方的權利和義務:

1.乙方必需是合法的中國移動通信、中國聯(lián)通或者中國電信“小靈通”的手機用戶,并且手機支持中文短消息;

2.乙方是廣發(fā)證券的交易客戶,同意本協(xié)議條款并履行廣發(fā)證券短信資訊服務的相關申請程序;

3.乙方有按甲方所公布的短信定制收費標準向甲方支付服務費的義務;

4.乙方履行交款義務后擁有接收向甲方定制的短信的權利;

5.對甲方供應的短信資訊服務有建議權;

6.乙方擁有變更接受短信的手機(或小靈通)號碼的權利;

7.乙方在使用甲方供應的短信服務時必需保證:

(1)符合中華人民共和國有關法律、法規(guī)之要求;

(2)不得將甲方發(fā)出的短信以任何形式用于任何非法目的;

(3)只將服務用于發(fā)送和接收個人信息,不得將服務用于任何未經(jīng)授權的商業(yè)使用或也不得從事再銷售服務的行為;

(4)遵守全部適用于服務的協(xié)議、規(guī)定、程序和慣例。

四、甲乙雙方商定按以下方式收付短信服務資費:

乙方同意甲方通過在其保證金帳戶中直接扣款的方式收取短信定制服務費。即乙方通過甲方電話托付系統(tǒng)或在甲方柜臺直接辦理短信定制服務申請后,甲方即在當日從乙方保證金帳戶上按乙方認可的收費標準扣收短信服務費用。

五、其它商定事項

1.乙方在定制甲方供應的短信資訊服務之前,應確認自己的手機(或小靈通)能夠正常接收和顯示其所定制的短信信息。在本協(xié)議有效期內,假如因乙方手機(或小靈通)問題而不能正常接收和顯示甲方發(fā)送的短信信息,甲方不擔當任何責任。

2.乙方可以到甲方柜臺或通過甲方電話托付系統(tǒng)申請開通、變更或撤銷短信服務。若未繳費或到期欠費未交的,甲方有權變更、中斷或終止乙方短信定制服務。乙方如需撤銷短信服務,應本人親自到甲方柜臺辦理退訂手續(xù)或通過甲方電話托付系統(tǒng)撤銷。

3.本協(xié)議到期之日前,甲方將通過短信方式或其它甲方認為能夠通知到乙方的方式通知乙方,乙方可以自愿選擇連續(xù)定制短信服務或者取消短信定制。假如乙方在本協(xié)議到期時仍未辦理短信定制服務的撤銷手續(xù),視為默認連續(xù)按受短信服務,甲方將連續(xù)根據(jù)本協(xié)議附件之短信服務項目申請表的服務項目向乙方供應短信服務,并按費用標準,向乙方收取短信服務費用。

4.甲方向乙方所供應的短信息服務內容僅供乙方在進行證券投資時的信息參考,并不保證乙方依據(jù)此服務內容便可在證券投資中賺取利潤,乙方據(jù)此投資,投資風險自行擔當。

5.乙方在甲方處完成申請開通或通過電話托付系統(tǒng)開通短信服務程序時,即表明乙方已經(jīng)完全同意并不能更改地接受而且將嚴格遵守本服務條款中的全部要求和條件,并對短信收費標準有具體、明確的認知。

6.甲方向乙方發(fā)出短信的時間,以甲方系統(tǒng)記錄的時間為準,不以乙方短信收到時間為準。

7.由于證券市場價格波動頻繁,甲方向乙方發(fā)送的帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類短信資訊僅供乙方參考,其中數(shù)據(jù)以交易所揭示信息和甲方營業(yè)部交易系統(tǒng)揭示信息為準。

五、不行抗力:由于通訊運營商(中國移動、中國聯(lián)通、中國電信)的緣由以及其他不行抗力導致的甲方短信發(fā)送延遲或者短信漏發(fā),甲方不擔當任何責任。

六、本協(xié)議未盡事宜,由甲乙雙方友好協(xié)商確定;經(jīng)雙方協(xié)議未達成全都意見的,雙方任何一方可以到本協(xié)議簽訂地仲裁機關申請仲裁。

七、本協(xié)議自雙方簽字確認之日起計算;協(xié)議期滿,甲乙雙方對本協(xié)議無任何異議,并自動履行本協(xié)議中所商定的權利與義務,應視為本協(xié)議效力的自動順延。

附:《廣發(fā)證券股份有限公司湛江解放東路證券營業(yè)部“短信定制”服務開戶申請表》

甲方簽字(蓋章):乙方簽字:

這是自勞動法頒布施行13年后,中國法律對勞資關系進行的一次重大調整,大大提升了對勞動者的法律愛護水平,也對證券公司、投資詢問公司、上市公司等股市用人單位既有的人力資源管理帶來了新的挑戰(zhàn)。

末位淘汰制度被叫停

與現(xiàn)行勞動法規(guī)定相比,《勞動合同法》第39條增加了“勞動者同時與其他用人單位建立勞動關系”和“以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危,使對方在違反其真實意思的狀況下致使勞動合同無效”兩種狀況,用人單位可以解除勞動合同,這對用人單位比較有利。

不過,該條規(guī)定也相應降低了用人單位隨便制定標準開除員工的可能性,特殊是原來盛行于金融證券行業(yè)的以末位淘汰制度為代表的“灰色”行業(yè)績效考核制度,鑒于該等級考核制度明確與勞動合同法相抵觸,因而這些涉嫌非法解除勞動關系的“灰色”績效考核制度,隨著勞動合同法的正式實施以及執(zhí)法力度的加大將淡出金融證券行業(yè),最終無疑將退出該行業(yè)。

依據(jù)新通過的《勞動合同法》,在簽訂勞動合同的狀況下,除非用人單位在試用期內證明勞動者不符合錄用條件或嚴峻失職,營私舞弊,給用人單位造成重大損害,否則,證券公司、證券投資詢問公司等股市用人單位不能以業(yè)績不達標等“灰色”考核事項為由單方宣布與勞動者解除合同,或將其認為績效考核不過關的員工趕出企業(yè),即使這些用人單位情愿支付一個月的工資作為經(jīng)濟補償金。證券公司等用人單位違反勞動合同法規(guī)定解除或者終止勞動合同的,應當依照該法第47條的規(guī)定,向勞動者支付二倍的賠償金。

因此,證券公司等用人單位假如既想連續(xù)其績效考核的有效性,又不想因其灰色“績效”考核機制加大違法用工成本,那么創(chuàng)新人事管理機制,在保障勞動者合法權益的狀況下,通過績效制度創(chuàng)新,實現(xiàn)勞資雙方共贏將成為首選。

譬如可參考勞動合同法規(guī)定以工作任務確定聘用期、以合同期長短的商定及各種勞動者保障措施的健全,來取代既有的以末位淘汰為代表的“灰色”考核機制等。同時科學劃分崗位薪酬,給予勞動者依據(jù)自身狀況選擇不同等級崗位及補貼標準的權利,而不是此前生硬的要么與業(yè)績一起進步,要么就被動離職的侵害勞動者利益的單一選擇。

勞務派遣用工受到限制

針對一些用人企業(yè),特殊是銀行、證券公司等金融企業(yè)及外商投資企業(yè),濫用勞務派遣制度,規(guī)避有關用人單位解除勞動合同應當符合法律規(guī)定的狀況,同時也為了避開用人單位與勞務派遣單位合謀損害員工權益的行為,新通過的《勞動合同法》規(guī)定,勞務派遣單位應當與被派遣勞動者訂立二年以上的固定期限勞動合同,按月支付勞動酬勞;被派遣勞動者在無工作期間,勞務派遣單位應當根據(jù)所在地人民政府規(guī)定的最低工資標準,向其按月支付酬勞。

另外,《勞動合同法》在明確規(guī)定勞務派遣單位應當擔當用人單位義務外,還規(guī)定了用工單位應當履行的義務:用工單位應當執(zhí)行國家勞動標準,供應相應的勞動條件和勞動愛護:告知被派遣勞動者的工作要求和勞動酬勞;對在崗被派遣勞動者進行工作崗位所必需的培訓;勞動者有權在勞務派遣單位或者用工單位依法參與或者組織工會,維護自身的合法權益等等。

據(jù)此,在金融證券行業(yè)中,無論是用工單位,還是勞務派遣單位,在《勞動合同法》通過后其法定義務都較以往大大加強,為了降低成本和違法用工風險,金融證券行業(yè)中那些大量使用派遣制員工的企業(yè)將不得不重新考量其用工制度,以直接聘用制代替勞務派遣制,濫用勞務派遣制的狀況將會大為緩解。

競業(yè)限制讓步就業(yè)自由

競業(yè)限制條款或保密條款都是用人單位愛護學問產(chǎn)權和商業(yè)隱秘的常見手段措施,為促進勞動者的就業(yè)自由,制約用人單位無限擴大其競業(yè)限制范圍,與現(xiàn)行勞動法規(guī)定相比,《勞動合同法》除將競業(yè)限制的最長期限由三年變?yōu)閮赡晖?,還首次明確了競業(yè)限制經(jīng)濟補償金及違約金的標準均按雙方商定執(zhí)行。競業(yè)限制經(jīng)濟補償金的給付時間應當在解除或終止勞動合同后,并且須在競業(yè)限制期限內按月支付。

全部這些轉變,對于學問產(chǎn)權和商業(yè)隱秘比較密集的金融證券行業(yè)來說,都具有重大的指標性意義,一方面金融證券行業(yè)中的從業(yè)者可以在較為寬松的競業(yè)限制條款下自主擇業(yè),從而有效實現(xiàn)其自由擇業(yè)權;但另一方面,為削減學問產(chǎn)權、商業(yè)隱秘等無形資產(chǎn)的流失,上市公司等股市用人單位在學問產(chǎn)權管理制度建設時也會層層設防,而這無疑對員工的長期成長產(chǎn)生負作用,并對企業(yè)的技術創(chuàng)新乃至整體業(yè)績產(chǎn)生消極影響。

不過,從長遠來看,競業(yè)限制讓位就業(yè)自由是符合國際慣例的,有助于愛護勞動者的自由擇業(yè)權,而且更進一步講,也更契合我國當下的“弱勞工強資本”格局。

員工培訓違約束縛力降低

勞動合同中員工培訓及其違約金的設定、支付,是過往勞動爭議案中最常見但卻最簡單的問題之一。

對于“員工培訓”,學界、實務界始終存有爭議,《勞動合同法》基本上接受了折衷的觀點,即嚴格限制用人單位與員工商定由員工擔當違約金的條件,同時對能商定違約金的“培訓”做詳細規(guī)定。用人單位只有為勞動者供應專項培訓費用,對其進行專業(yè)技術培訓的,方可與該勞動者訂立協(xié)議,商定服務期。

此外,《勞動合同法》對違約金的數(shù)額也進行了限制,用人單位要求勞動者支付的違約金不得超過服務期尚未履行部分所應分攤的培訓費用。

與上面提到的對競業(yè)限制條款的分析類似,盡管《勞動合同法》近乎苛刻的規(guī)定意味著用人單位將無法在契約中自由商定,消失出資培訓爭議時由勞動者擔當?shù)倪`約金,從而對包括證券公司、上市公司等在內的用人單位權益造成肯定沖擊,并可能招致用人單位的強力反彈,比如削減員工培訓方案、縮短培訓時間等等。而這,明顯對員工的長期進展不利。

乙方(證券營業(yè)部):______________

依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)章的規(guī)定,甲乙雙方就甲方托付乙方證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議,供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)章限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方托付關系存續(xù)期內其向乙方供應的全部證件、資料均真實、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應的《風險揭示書》,清晰熟悉并情愿擔當證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)章。

5.甲方已具體閱讀本協(xié)議全部條款,并精確?????理解其含義,特殊是其中有關乙方的免責條款。

其次條乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構,具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

2.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件,能夠為甲方的證券交易供應相應的服務。

3.乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定的托付方式為準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)章。

其次章開設資金帳戶

第三條甲方應親自開設資金帳戶

甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡,并按乙方要求填寫開戶資料。

第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條甲方開設資金帳戶時,應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。

甲方可以隨時修改密碼。

第三章交易

第六條甲方可以通過其次條第三項商定的托付方式下達托付。

第七條乙方為甲方供應以下服務

1.接受并忠實執(zhí)行甲方下達的托付;

2.甲方進行資金、證券的清算、交收;

3.保管甲方買入或存入的有價證券;

4.甲方領取分紅派息;

5.應甲方要求供應其帳戶資金和證券變化狀況的清單;

6.雙方依法商定的其他事項。

7.證券監(jiān)督管理機關規(guī)定供應的其他服務。

第八條甲方進行柜臺托付時,必需供應有權人(指甲方本人或其授權人,下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

甲方進行自助托付,必需輸入正確的密碼。

第九條當甲方托付未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的托付。

第十條甲方應在托付下達后三個交易日內向乙方查詢該托付結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。

第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券機構時,雙方需另行簽定有關協(xié)議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由

甲方從乙方提取資金時,除非甲乙雙方另有商定或甲方另有指令,乙方必需準時辦理。

第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金

甲方也可以通過其他方式存取資金,但應根據(jù)乙方的要求辦理有關手續(xù)。

其他方式由乙方依法供應,其含義由乙方負責解釋。

第十四條通過乙方柜臺提取資金的,應供應取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡,并輸入正確的資金密碼。

乙方根據(jù)國務院證券監(jiān)管機關的有關規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條當?shù)谑龡l其次款所指的其他資金存取方式無法進行時,甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。

第五章變更和撤銷

第十七條當甲方重要資料變更時,應準時書面通知乙方,并按乙方要求簽署相關文件。

第十八條甲方撤銷指定交易,需另行簽署有關文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形,甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。

其次十條有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期訂正,甲方不能按期訂正或拒不訂正的,乙方可撤銷其與甲方的托付關系:

1.乙方發(fā)覺甲方向其供應的資料、證件嚴峻失實的;

2.乙方發(fā)覺甲方的資金來源不合法;

3.甲方有嚴峻損害乙方合法權益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

其次十一條乙方撤銷其與甲方的托付關系,需書面通知甲方,并說明理由。

其次十二條甲方在收到乙方撤銷托付關系通知后應到乙方辦理銷戶手續(xù)。

在甲方收到乙方撤銷托付關系通知至甲方銷戶手續(xù)期間,乙方不接受甲方的買入托付指令。

第六章甲方授權人托付

其次十三條甲方開設資金帳戶后,可以授權人代為辦理證券交易托付及相關事項。

其次十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時,應當簽署有關授權托付書,并向乙方提交人的有效證件。

授權托付書至少應載明下列內容:人姓名及身份證號碼、授權權限、有關人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

其次十五條甲方授權托付書的簽署地應當在乙方,但經(jīng)國家公證機關公證的授權托付書可除外。

甲方簽署的授權托付書應當交乙方備案。

其次十六條甲方在授權托付有效期內變更授權事項或中止授權時,應當準時書面通知乙方,并到乙方辦理有關手續(xù)。

乙方在收到甲方書面通知前,仍執(zhí)行原授權托付書。

其次十七條乙方明知或應知甲方人超越授權權限而受理其行為的,對因此給甲方造成的損失,乙方與甲方人擔當連帶賠償責任。

第七章責任、乙方免責條款

其次十八條乙方嚴肅提示甲方留意密碼的保密。

任何使用甲方密碼進行的托付均視為有效的甲方托付。

甲方自行擔當由于其密碼失密給其造成的損失。

其次十九條乙方對甲方的開戶資料、托付事項、交易記錄等資料負有保密義務,非經(jīng)法定有權機關或甲方指示,不得向第三人透露。

乙方擔當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時,應準時向乙方辦理掛失,在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方擔當。

第三十一條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素導致的甲方損失,乙方不擔當任何賠償責任。

第三十二條因乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突

發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不擔當任何賠償責任。第三十三條第三十一、三十二條所述大事發(fā)生后,乙方應當準時實行措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

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