公司合規(guī)管理辦法

XXXX公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動(dòng)集團(tuán)公司加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保證深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，仿照

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法適用于xxxx公司（以下簡稱：集團(tuán)公司）及所屬企業(yè)。第三條本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為契合

國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理進(jìn)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為關(guān)于象，開展的囊括

建立合規(guī)制度、完備運(yùn)行機(jī)制、孕育

合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第四條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充足發(fā)揮企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全進(jìn)程。（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全進(jìn)程，落實(shí)到各企業(yè)、各部分和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。依照

“管業(yè)務(wù)必需管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，關(guān)于違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全契合

企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出關(guān)于重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充足利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。第五條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保證相關(guān)工作有序開展。第二章組織和職責(zé)第六條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)黨委（黨總支）、董事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，建立囊括

合規(guī)管理委員會(huì)、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)及職能部門在內(nèi)的合規(guī)管理體系，健全覆蓋各層級(jí)企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理組織架構(gòu)，完備工作機(jī)制，明確工作規(guī)則。第七條各級(jí)黨委（黨總支）發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，主要履行以下職責(zé)：（一）推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)。（二）關(guān)于合規(guī)管理重大事項(xiàng)研究提出意見。（三）依照

權(quán)限研究或決定關(guān)于有關(guān)違規(guī)人員的處置

事項(xiàng)及容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)，關(guān)于引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出處置

建議。（四）公司章程等規(guī)則的其他合規(guī)管理職責(zé)。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，依照

有關(guān)規(guī)則履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。第八條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。（三）推動(dòng)完備合規(guī)管理體系并且

關(guān)于其有效性進(jìn)行評判

。（四）決定首席合規(guī)官的任免、合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)，為首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供充足條件。（五）依照

權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處置

事項(xiàng)。（六）公司章程等規(guī)則的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：（一）擬定合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（二）擬定合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。（三）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。（四）組織應(yīng)關(guān)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。（五）即時(shí)

制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營管理行為，依照

權(quán)限關(guān)于違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處置

建議。（六）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。（七）公司章程等規(guī)則的其他合規(guī)管理職責(zé)或者經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。第十一條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，指導(dǎo)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。（二）定期召開會(huì)議，聽取首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門的工作報(bào)告，研究討論合規(guī)管理重點(diǎn)工作，解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。（三）審查、監(jiān)督合規(guī)管理制度的科學(xué)性、合理性、有效性及執(zhí)行情況，評判

企業(yè)合規(guī)管理工作，向公司治理主體提出意見建議。第十二條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)接合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，關(guān)于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)決策，提出合規(guī)審查意見。（二）指導(dǎo)開展合規(guī)管理體系有效性評判

。（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作，指導(dǎo)業(yè)務(wù)及職能部門和所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。（四）向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)、合規(guī)管理工作情況。（五）公司章程等規(guī)則的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十三條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承當(dāng)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。（二）全面梳理本部門合規(guī)義務(wù)，關(guān)于照法律法規(guī)和政策文件，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。（三）經(jīng)過識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程中的關(guān)鍵風(fēng)控點(diǎn)，準(zhǔn)確設(shè)置合規(guī)審查環(huán)節(jié)，建立流程管控清單。（四）將合規(guī)審查、合規(guī)管理、合規(guī)動(dòng)作等合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，建立崗位合規(guī)職責(zé)清單。（五）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)關(guān)于預(yù)案。（六）即時(shí)

報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)關(guān)于處治

。（七）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，負(fù)責(zé)所在部門或者業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、處治

等工作，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。第十四條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或明確其他部門作為合規(guī)管理部門，牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)關(guān)于處治

，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評判

。（四）指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)及職能部門、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作，組織開展合規(guī)檢查，敦促

違規(guī)整改和連續(xù)改進(jìn)。（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處治

意見，組織或者參與關(guān)于違規(guī)行為的調(diào)查。（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專、兼職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。境外子企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門和審計(jì)、巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)則，在職權(quán)范圍內(nèi)關(guān)于合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，關(guān)于違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，依照

規(guī)則開展責(zé)任追究。第十六條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、監(jiān)督部門之間的合規(guī)信息共享、協(xié)同發(fā)力、聯(lián)防聯(lián)控，確保合規(guī)管理效能最大化。第三章制度建設(shè)第十七條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系。第十八條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評判

、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。第十九條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)接合實(shí)際，針關(guān)于市場交易、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、數(shù)據(jù)保護(hù)、投資管理、資本運(yùn)作、工程建設(shè)、產(chǎn)品質(zhì)量、公司治理、融資擔(dān)保、債務(wù)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)針關(guān)于涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，接合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。第二十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，以及日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)或暴露的合規(guī)管理缺陷，即時(shí)

關(guān)于規(guī)章制度進(jìn)行修訂完備，關(guān)于執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查，第四章管理重點(diǎn)第二十一條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，接合實(shí)際，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)接合自身實(shí)際，加強(qiáng)關(guān)于以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易。完備交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，規(guī)矩落實(shí)合同審查、交易相關(guān)于方盡職調(diào)查、相關(guān)于方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等程序。規(guī)矩交易行為，建立健全自律誠信體系，重點(diǎn)關(guān)切反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反境外腐敗等領(lǐng)域，積極營造公平公正的市場環(huán)境。（二）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完備企業(yè)生產(chǎn)規(guī)矩和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，即時(shí)

發(fā)現(xiàn)并且

整改違規(guī)問題。（三）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完備勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)矩勞動(dòng)合同簽署

、履行、變更和解除，切實(shí)維持

勞動(dòng)者合法權(quán)益。（四）財(cái)務(wù)稅收。健全完備財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。（五）數(shù)據(jù)保護(hù)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)信息安全防護(hù)體系有效性與可行性，采用

全面可行的保護(hù)辦法

，防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息，依法合規(guī)規(guī)矩收集

、處置

、保存和使用個(gè)人信息。（六）投資管理。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)投資監(jiān)管相關(guān)規(guī)章制度規(guī)則，建立健全事前、事中、事后投資管理工作體系和投資全進(jìn)程風(fēng)險(xiǎn)管控體系，防止違規(guī)投資行為，強(qiáng)化后評判

管理和違規(guī)投資責(zé)任追究。（七）資本運(yùn)作。嚴(yán)格遵守國資監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)，依法依規(guī)做好資產(chǎn)剝離、清算注銷、重組、混改、收購兼并且

、上市等資產(chǎn)運(yùn)作項(xiàng)目的合規(guī)管理。完備股權(quán)治理體系，強(qiáng)化參股企業(yè)管理，依法行使股東權(quán)責(zé)，有效保證股東權(quán)益等。（八）工程建設(shè)。建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理工作體系，提升關(guān)于工程項(xiàng)目招投標(biāo)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全進(jìn)程合規(guī)管控，規(guī)矩履行施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等合同，保證建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實(shí)施。（九）產(chǎn)品質(zhì)量。完備質(zhì)量體系，加強(qiáng)進(jìn)程控制，嚴(yán)把各項(xiàng)環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。（十）公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度，強(qiáng)化制度文件的合規(guī)審查，提升決策有效性，保證黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等依據(jù)法律規(guī)則正確履職，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合。防止因企業(yè)母子公司不當(dāng)管控造成的法人人格否認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)。（十一）融資擔(dān)保。嚴(yán)格執(zhí)行融資擔(dān)保法律法規(guī)和監(jiān)管相關(guān)規(guī)章制度，建立健全事前、事中、事后管理工作體系，防止違法違規(guī)融資擔(dān)保行為，強(qiáng)化融資擔(dān)保違法違規(guī)責(zé)任追究。（十二）債務(wù)管理。全面落實(shí)資產(chǎn)負(fù)債約束、維持

資金安全、提高資本回報(bào)等有關(guān)要求，規(guī)矩發(fā)債、資金拆借等行為，有效防范債務(wù)償付風(fēng)險(xiǎn)。（十三）其他需要重點(diǎn)關(guān)切的領(lǐng)域。第二十三條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)于以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化關(guān)于公司章程、規(guī)章制度、工作方案等重要文件的合規(guī)審查，確保契合

法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則等要求。（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)關(guān)于決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保證決策依法合規(guī)。（三）生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)關(guān)于重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)程中照章辦事、按章操作。（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)切的環(huán)節(jié)。第二十四條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)于以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。促進(jìn)管理人員牢固確立合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估情況明確重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針關(guān)于性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并且

嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。（三）境外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為境外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國和所在國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則等相關(guān)規(guī)則。（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)切的人員。第五章運(yùn)行機(jī)制第二十五條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估預(yù)警機(jī)制，合規(guī)管理部門牽頭、業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并且

定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，關(guān)于典范

性、普遍性或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)

預(yù)警。第二十六條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，明晰業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、首席合規(guī)官合規(guī)審查職責(zé)和界限，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，即時(shí)

關(guān)于不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，關(guān)于決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完備審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期關(guān)于審查情況開展后評估。第二十七條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)報(bào)告制度，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)即時(shí)

采用

應(yīng)關(guān)于辦法

，并且

依照

規(guī)則向合規(guī)管理部門報(bào)告。發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)即時(shí)

向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)公司和有關(guān)部門報(bào)告。所屬企業(yè)年度合規(guī)報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后，于次年4月中旬前報(bào)送集團(tuán)公司，集團(tuán)公司年度合規(guī)報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后，于次年4月底前報(bào)送省政府國資委。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，即時(shí)

采用

辦法

妥善應(yīng)關(guān)于。第二十八條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，經(jīng)過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。第二十九條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)公布舉報(bào)申話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門依照

職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并且

就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處置

，關(guān)于造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；關(guān)于涉嫌違紀(jì)違法的，依照

規(guī)則移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)于舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，關(guān)于舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式關(guān)于舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)完備違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針關(guān)于問題和線索即時(shí)

開展調(diào)查，依照

有關(guān)規(guī)則嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立各部門和所屬企業(yè)經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評判

、職級(jí)評定等工作的重要依據(jù)。第三十一條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)接合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉反復(fù)，提高管理效能。第三十二條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理有效性評判

機(jī)制，定期開展合規(guī)管理體系有效性評判

，針關(guān)于重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評判

，強(qiáng)化評判

結(jié)果應(yīng)用

。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)依照

國家明確的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于本企業(yè)合規(guī)管理體系進(jìn)行有效性評判

，協(xié)助企業(yè)經(jīng)過合規(guī)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證。第三十三條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入關(guān)于各部門和所屬企業(yè)的考核評判

。第六章合規(guī)文化第三十四條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。第三十五條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。第三十六條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，即時(shí)

發(fā)布合規(guī)管理手冊，組織合規(guī)宣誓、簽署

合規(guī)許諾，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。第三十七條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致

全體員工自覺踐行合規(guī)觀念，遵守合