中國(guó)歷史上的地權(quán)研究綜述

中國(guó)歷史上的地權(quán)研究綜述

土地所有權(quán)、土地權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地銷售、土地利益等問(wèn)題是土地問(wèn)題的焦點(diǎn)，也是未來(lái)改革的難點(diǎn)之一。因?yàn)樵搯?wèn)題涉及財(cái)富的分配和農(nóng)民的權(quán)益。土地如果私有化,是否會(huì)再次造成集中,從而導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩;如果不私有化,農(nóng)民的權(quán)益是否能得到保障,導(dǎo)致社會(huì)不公。中國(guó)歷史悠久,在歷史上曾經(jīng)衍化出多種復(fù)雜多變的地權(quán)買賣和權(quán)屬關(guān)系,土地制度的每一次變動(dòng)都相應(yīng)引起地權(quán)和土地收益的變動(dòng),也進(jìn)而引起社會(huì)的變化,因此對(duì)歷史上地權(quán)的研究將為我們理解今天的實(shí)際問(wèn)題有所幫助或啟示。從20世紀(jì)30年代起,關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)大論戰(zhàn)中,土地制度就是核心問(wèn)題之一,這一論戰(zhàn)實(shí)際上也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)誕生的重要緣由;20世紀(jì)50年代后,土地制度更是經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究的核心問(wèn)題之一,甚至可以說(shuō)是討論最廣,產(chǎn)生研究成果最多的領(lǐng)域之一;20世紀(jì)80年代以來(lái),隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn),對(duì)土地問(wèn)題的研究更加深入(如一、土地資源性能的價(jià)值土地所有權(quán)是“資本主義萌芽”研究中重點(diǎn)爭(zhēng)論的問(wèn)題之一,土地國(guó)有還是私有涉及到傳統(tǒng)社會(huì)最根本的生產(chǎn)資料是否構(gòu)成了向資本主義過(guò)渡的制度準(zhǔn)備要件,對(duì)此學(xué)術(shù)界的討論非常激烈。隨著對(duì)社會(huì)性質(zhì)討論熱度的減退,“資本主義萌芽”論也開(kāi)始衰落,于是對(duì)土地所有權(quán)的爭(zhēng)論日漸降溫。從土地所有權(quán)衍化出的一個(gè)問(wèn)題是,土地流轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、出賣過(guò)程中土地所有者的收益,這也是當(dāng)今中國(guó)土地改革的重要內(nèi)容。中國(guó)城市化正在快速推進(jìn)當(dāng)中,從2003年到2013年中國(guó)城市化率從40.5%增加到53.7%。城市的擴(kuò)張必然帶來(lái)對(duì)土地的大量需求,土地所有者究竟能從土地轉(zhuǎn)讓上收益多少就成為一個(gè)很重要的問(wèn)題。歷史上,鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后,上海被動(dòng)成為通商口岸,租界的建立使部分農(nóng)田轉(zhuǎn)化為租界城市用地,通過(guò)對(duì)《上海道契(1847—1911)》的分析發(fā)現(xiàn),由于信息主要掌握在租界當(dāng)局和外國(guó)房地產(chǎn)商手中,他們是土地交易中的最大得益群體,中間商次之,而土地的所有者是獲益最少的(土地產(chǎn)權(quán)不清也是影響今天農(nóng)業(yè)發(fā)展的因素之一。改革開(kāi)放以來(lái)在農(nóng)村建立了統(tǒng)分結(jié)合的基本經(jīng)營(yíng)制度,目的是讓勞動(dòng)與土地能更好地結(jié)合起來(lái)?！稇椃ā芬?guī)定的農(nóng)村土地歸集體所有,但這個(gè)“集體”在產(chǎn)權(quán)上的界定并不清楚,集體土地所有權(quán)的主體到底落實(shí)在哪一個(gè)層級(jí)上,法律并沒(méi)有給出明確規(guī)定;同時(shí)誰(shuí)是集體的代理人,究竟由誰(shuí)來(lái)代表集體行使所有權(quán)也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定。這就使得土地資源的所有者不能成為土地制度變革的主體和主導(dǎo)力量,進(jìn)而影響了他們的土地增值收益(產(chǎn)權(quán)明晰和土地權(quán)利轉(zhuǎn)讓的利益分配是當(dāng)下需要得到理論剖析的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此從歷史上尋找相應(yīng)的案例,即歷史上土地產(chǎn)權(quán)明晰與否與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系,以及土地權(quán)利轉(zhuǎn)讓中利益如何分配與社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系如何,將是未來(lái)研究的努力方向。二、地權(quán)分配問(wèn)題相對(duì)于古代資料的缺乏,近代中國(guó)的土地資料相對(duì)豐富,因此,對(duì)于近代中國(guó)土地分配的研究,成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)熱點(diǎn)。近代中國(guó)地權(quán)分配狀況及變化趨勢(shì)自20世紀(jì)20年代就是中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究中討論最多的話題。在1949年之前幾乎所有的農(nóng)村調(diào)查中,這一主題都不可或缺。很多研究都是建立在這一問(wèn)題之上的,如階級(jí)和階層的劃分、租佃制與雇工、家庭農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)生產(chǎn)率等。土地是農(nóng)村的基礎(chǔ),地權(quán)分配影響著整個(gè)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)及變動(dòng)。(一)土地產(chǎn)權(quán)分配近代中國(guó)農(nóng)村地權(quán)分配不平均,并且伴隨商品化和地主富農(nóng)的剝削,農(nóng)村越來(lái)越傾向于兩極分化,這是導(dǎo)致當(dāng)時(shí)中國(guó)農(nóng)村問(wèn)題的主要根源。1950年劉少奇所作的《關(guān)于土地改革問(wèn)題的報(bào)告》指出:占鄉(xiāng)村人口不到10%的地主、富農(nóng)占有70%～80%的土地,而占鄉(xiāng)村人口90%以上的雇農(nóng)、貧農(nóng)、中農(nóng)僅占有20%～30%的土地。這是對(duì)自20世紀(jì)初關(guān)于鄉(xiāng)村地權(quán)研究的概括,也是被引用較多的觀點(diǎn)。此后,學(xué)者對(duì)地權(quán)分配有較多論述?！?0世紀(jì)30年代,尤其是1932—1934年農(nóng)業(yè)恐慌期間,農(nóng)村土地買賣和地權(quán)流向出現(xiàn)了新的特點(diǎn):由以往地價(jià)持續(xù)上漲、買賣興旺變?yōu)榈貎r(jià)慘跌、買賣淡靜,土地由供不應(yīng)求變?yōu)樘摷龠^(guò)剩。隱藏在這一切背后的是廣大自耕農(nóng)加速貧困化。土地買賣中原有的地權(quán)多向流動(dòng)消失,變成由中小土地所有者向大地主、城市地主的單向流動(dòng)。自耕農(nóng)、半自耕農(nóng)占地零細(xì)化和無(wú)地化的程度愈加嚴(yán)重,中小地主也普遍衰敗,大地主、城市地主則急劇膨脹,全國(guó)地權(quán)惡性集中”(對(duì)湖南、湖北、江西、安徽、江蘇和浙江六省20世紀(jì)30年代前期中國(guó)農(nóng)村地權(quán)的論證發(fā)現(xiàn):“長(zhǎng)江中下游地區(qū)地權(quán)處于集中時(shí)期。并且30年代前期長(zhǎng)江中下游地區(qū)地權(quán)集中具有普遍性、不劇烈性,土地兼并者的非農(nóng)民性程度加強(qiáng)”((二)土改推行期地權(quán)研究隨著研究的深入和資料的進(jìn)一步發(fā)掘,近年來(lái)學(xué)者的研究更加豐富。隨著資料獲取途徑增多,學(xué)界將地權(quán)研究在時(shí)間段上逐漸從古代和近代延展到土地改革至人民公社建立之間的這段時(shí)間,后一時(shí)段往往是被學(xué)界所忽視的,這也是目前地權(quán)研究在時(shí)段上的一個(gè)突破?！巴粮暮筠r(nóng)村地權(quán)分配基尼系數(shù)小,土地分配較為均等,地權(quán)分散。之后,地權(quán)分配基尼系數(shù)雖有增大趨勢(shì),但增幅有限”(三、地權(quán)和社會(huì)的發(fā)展方向不一致,社會(huì)的發(fā)展方向不明確,影響社會(huì)的發(fā)展方向。在社會(huì)的發(fā)展方向社會(huì)制度和社會(huì)形態(tài)是地權(quán)形成的基礎(chǔ),同時(shí)也影響地權(quán)的發(fā)展變化,地權(quán)的變化形式也影響社會(huì)的發(fā)展方向。傳統(tǒng)社會(huì)是以農(nóng)業(yè)為主的,地權(quán)的變化或推動(dòng)或阻礙社會(huì)的發(fā)展。(一)土地交易與社會(huì)流動(dòng)通常認(rèn)為地權(quán)買賣會(huì)造成土地兼并、貧富差距過(guò)大和階級(jí)剝削加重。實(shí)際上,除了土地買賣外,傳統(tǒng)社會(huì)地權(quán)交易還有多種形式,如活賣、絕賣、租佃、典、胎借等。這些交易形式的存在說(shuō)明地權(quán)交易對(duì)促進(jìn)土地開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)要素配置起到了一定的積極作用,因此,地權(quán)買賣也并不像傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為的那樣是造成土地兼并、貧富懸殊和效率低下的主因,地權(quán)交易反倒是促進(jìn)了社會(huì)的流動(dòng)性。世界經(jīng)濟(jì)史上的一個(gè)重要命題是中國(guó)和西歐的“大分流”,即為何從19世紀(jì)前后,中國(guó)逐漸被西歐甩在了后面,對(duì)此的分析眾說(shuō)紛紜。有學(xué)者從地權(quán)的角度對(duì)此做出了解釋,羅伯特·C·埃里克森(2012)指出,正是因?yàn)椤暗洹边@一習(xí)俗的存在,它給予出讓人及其后裔以原始價(jià)格贖回出賣土地的權(quán)利,這導(dǎo)致土地?fù)碛姓邲](méi)有足夠的激勵(lì)對(duì)土壤保護(hù)和土地改良,結(jié)果導(dǎo)致了中國(guó)落后于西歐(主要是英國(guó))。同樣這種情況在現(xiàn)代中國(guó)也存在。土地所有權(quán)的復(fù)雜和土地交易方式的多樣性解釋了為什么自宋以來(lái),中國(guó)總體上土地買賣是自由的,但自由交易沒(méi)有使土地過(guò)于集中(社會(huì)流動(dòng)體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展的公平性,直接影響社會(huì)穩(wěn)定與否。從地權(quán)的角度對(duì)該問(wèn)題的解釋才剛剛開(kāi)始,對(duì)于地權(quán)買賣如何影響社會(huì)流動(dòng)、影響程度、影響渠道等問(wèn)題將是需要繼續(xù)深入的研究方向。(二)土地破碎與地權(quán)交易新中國(guó)成立初期,中國(guó)農(nóng)村經(jīng)歷了從互助組到初級(jí)社到高級(jí)社再到人民公社的發(fā)展過(guò)程。不同的生產(chǎn)組織形式對(duì)應(yīng)不同的土地所有制形式。土地改革后土地歸農(nóng)民私有。初級(jí)農(nóng)業(yè)合作化時(shí)期變?yōu)檗r(nóng)民擁有土地所有權(quán),集體擁有土地使用權(quán)。高級(jí)農(nóng)業(yè)合作化時(shí)期又變?yōu)榧w所有和集體使用,農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)從私有演變?yōu)榧w所有。發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中遭遇到的一個(gè)普遍障礙是土地細(xì)碎化,我國(guó)也不例外。我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)土地細(xì)碎化的誘因很多,如自然地理因素、人多地少的資源不均、諸子均分制、商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展與土地分割出售等等,張靜(2014b)從地權(quán)交易的角度研究認(rèn)為,新中國(guó)成立之初,各地土地分散、地塊零碎現(xiàn)象依然嚴(yán)重,各地農(nóng)民為了克服這一問(wèn)題采取了不同方法:方法之一,是通過(guò)自耕、雇工經(jīng)營(yíng)和互助合作的方式;方法之二,是通過(guò)地權(quán)交易來(lái)調(diào)劑土地遠(yuǎn)近和好壞,但正是地權(quán)交易中的小額數(shù)、零細(xì)化特點(diǎn),更進(jìn)一步使農(nóng)田處于零碎化狀態(tài)。我國(guó)傳統(tǒng)地權(quán)買賣與社會(huì)發(fā)展之間還有眾多緊密聯(lián)系,如就地權(quán)形成和運(yùn)作來(lái)說(shuō),它是為了穩(wěn)固租稅、維護(hù)特權(quán)和防范豪強(qiáng)而產(chǎn)生的制度體系(陳明、劉祖云,2014)。有時(shí)地權(quán)也會(huì)被用做加強(qiáng)與少數(shù)民族聯(lián)系的手段。明朝時(shí)就曾通過(guò)賜予“達(dá)官軍”土地,并免征糧科等方式對(duì)達(dá)官們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)籠絡(luò),最后使其融入內(nèi)地社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活(近年地權(quán)買賣與社會(huì)階層變化的研究主要體現(xiàn)在張靜等的研究之中,對(duì)當(dāng)代的關(guān)注較多,該問(wèn)題在“農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)”、“資本主義萌芽”研究時(shí)期出現(xiàn)了較多的研究成果,今后可能也是一個(gè)主要的關(guān)注方向。雖然農(nóng)業(yè)在今天的國(guó)民收入中所占比例越來(lái)越低,但不可否認(rèn)、土地對(duì)農(nóng)民的重要性依然很高,因此土地問(wèn)題依然和今天的農(nóng)村問(wèn)題高度相關(guān)。四、史料與研究方法的發(fā)展(一)研究的主要依據(jù)在探討歷史上的土地關(guān)系時(shí),史料是一切研究的基礎(chǔ),近年來(lái)相關(guān)研究在史料深度和數(shù)量上有所拓展,但在其來(lái)源途徑上并沒(méi)有大的突破(張佩國(guó),2012)。魚鱗圖冊(cè)、清代刑科題本、訴訟檔案、契約文書以及民國(guó)期間的各種社會(huì)調(diào)查等等,仍是目前研究的主要依據(jù)。值得關(guān)注的是“清水江文書”的出現(xiàn),為長(zhǎng)江上游地區(qū)、西南少數(shù)民族地區(qū)地權(quán)研究提供了重要的史料基礎(chǔ)。利用魚鱗圖冊(cè)對(duì)地權(quán)的研究,始見(jiàn)20世紀(jì)60年代日本的鶴見(jiàn)尚弘,20世紀(jì)80年代以來(lái)學(xué)界開(kāi)始重視并發(fā)表較有影響的論著,如章有義提出的“太湖模式”、秦暉提出的“關(guān)中模式”(嘗試?yán)幂^為難得的黑水城文書,初步論述了元代亦集乃路的土地占有關(guān)系和租佃關(guān)系。亦集乃路今天是內(nèi)蒙古阿拉善盟的一個(gè)邊陲小鎮(zhèn),卻曾是水草豐美的大城市。研究發(fā)現(xiàn)亦集乃路的土地集中趨勢(shì)并不明顯,雖然遠(yuǎn)離中原,但這里的經(jīng)濟(jì)狀況很類似中原地區(qū)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然這一研究還非常初步,且資料殘缺嚴(yán)重,進(jìn)一步研究難度較大?？傮w而言,西夏的法律著眼于維持地權(quán)流轉(zhuǎn)契約的效力,而中人則是私契的締結(jié)者((二)對(duì)代地權(quán)交易的資料挖掘伴隨著各地契約文書的大量發(fā)現(xiàn),學(xué)者的研究有了更多的突破,此時(shí)學(xué)界試圖努力構(gòu)造一個(gè)統(tǒng)一的解釋框架(清代地權(quán)交易極為復(fù)雜,其中對(duì)典的論述爭(zhēng)議較大。為此,對(duì)地權(quán)的研究,雖然都難以概括這一問(wèn)題的全部,但已有的研究在資料的發(fā)掘上已經(jīng)取得了較大的成果,新材料的發(fā)現(xiàn)將越來(lái)越難,今后努力方向?qū)⑹菍?duì)資料的細(xì)化和深度挖掘。但方法上可拓展的空間還很大,更多量化史學(xué)、人類社會(huì)學(xué)等多學(xué)科的方法將會(huì)應(yīng)用到該問(wèn)題的研究。五、土地制度研究的方法論和研究縱覽學(xué)術(shù)界近年對(duì)歷史地權(quán)的研究,我們發(fā)現(xiàn):在資料方面,新史料時(shí)有出現(xiàn),但挖掘深度不夠。研究者所使用資料都限定于某一地區(qū),或僅為一個(gè)案例村莊,而且近年來(lái)對(duì)中國(guó)北方研究的較多,南方較少。這也是發(fā)生爭(zhēng)論的起因之一,當(dāng)然對(duì)于歷史問(wèn)題的研究資料不足的缺點(diǎn)很難改變。在資料種類上,如墓志銘、清水江文書等新材料出現(xiàn);“無(wú)錫、保定”調(diào)查數(shù)據(jù)也開(kāi)始受到重視,對(duì)于“無(wú)錫、保定”數(shù)據(jù)目前僅就保定一個(gè)地區(qū)做了研究,如果能將保定與無(wú)錫加以對(duì)比則貢獻(xiàn)會(huì)更大。近年發(fā)現(xiàn)了卜凱在20世紀(jì)20、30年代所做的農(nóng)村調(diào)查原始農(nóng)戶數(shù)據(jù),這批數(shù)據(jù)包含8個(gè)農(nóng)區(qū)的71個(gè)縣,具有較好的全國(guó)代表性,在現(xiàn)有資料中質(zhì)量較高(在方法方面,雖沒(méi)有突破性的進(jìn)展,但社會(huì)學(xué)、人類學(xué)方法的引入可能帶來(lái)新的突破?，F(xiàn)在關(guān)于地權(quán)研究中歷史學(xué)方法和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法較多,社會(huì)學(xué)方法開(kāi)始顯現(xiàn)。歷史學(xué)多重視史實(shí)的描述、推斷等,而經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是基尼系數(shù)的計(jì)算,社會(huì)學(xué)、人類學(xué)方法的引入可能是一個(gè)亮點(diǎn)。近年來(lái)新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的運(yùn)用增多,經(jīng)濟(jì)史與社會(huì)史或歷史人類學(xué)方法相結(jié)合的研究漸成趨勢(shì)。關(guān)于我國(guó)土地制度的研究,已經(jīng)有了很多新的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí),雖然還需要更多的實(shí)證研究,更系統(tǒng)的資料發(fā)掘和甄別,但這些學(xué)術(shù)積累,也已經(jīng)提示我們?cè)诶碚撋稀⒑暧^上可以有所突破。所以我們應(yīng)該注重符合本國(guó)國(guó)情的理論創(chuàng)新。在對(duì)比分析上要更加注重對(duì)比分析的可比性和對(duì)比的意義等。在時(shí)段方面有所拓展。研究領(lǐng)域從古代、近代逐漸延展到土地改革至人民公社建立前。這段時(shí)間的歷史事件由于受資料所限,以前學(xué)者少有涉及,近年受關(guān)注的程度增大,這是一個(gè)需要更多研究的領(lǐng)域。因?yàn)樵搯?wèn)題直接與之后的人民公社的建立有極其緊密的聯(lián)系。但對(duì)這一問(wèn)題還缺乏系統(tǒng)性的全面研究,目前僅限于個(gè)案分析。從歷史上看,土地制度并不是國(guó)有或者私有那么絕對(duì)的二分,事實(shí)上可以有更復(fù)雜、更符合現(xiàn)實(shí)的制度設(shè)計(jì),對(duì)民間自生制度創(chuàng)新的鼓勵(lì)和培育也是重要的。從學(xué)術(shù)上來(lái)說(shuō),需要加強(qiáng)的研究應(yīng)該包括:土地沒(méi)有因市場(chǎng)交易而集中的原因是什么?不同土地制度和土地占有、交易形式對(duì)于經(jīng)濟(jì)增