用牛頓環(huán)測量透鏡的曲率半徑實(shí)驗(yàn)報(bào)告

用牛頓環(huán)測量透鏡的曲率半徑實(shí)驗(yàn)報(bào)告一、實(shí)驗(yàn)名稱:用牛頓環(huán)測量透鏡的曲率半徑二、實(shí)驗(yàn)?zāi)康?1、觀察光的等厚干涉現(xiàn)象，了解干涉條紋特點(diǎn)。2、利用干涉原理測透鏡曲率半徑。3、學(xué)習(xí)用逐差法處理實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方法。三、實(shí)驗(yàn)儀器:牛頓環(huán)裝置（其中透鏡的曲率未知）、鈉光燈（波長為589.3nm）、讀數(shù)顯微鏡（附有反射鏡）。四、實(shí)驗(yàn)原理:將一塊曲率半徑R較大的平凸透鏡的凸面放在一個(gè)光學(xué)平板玻璃上，使平凸透鏡的球面AOB與平面玻璃CD面相切于O點(diǎn)，組成牛頓環(huán)裝置，如圖所示，則在平凸透鏡球面與平板玻璃之間形成一個(gè)以接觸點(diǎn)O為中心向四周逐漸增厚的空氣劈尖。當(dāng)單色平行光束近乎垂直地向AB面入射時(shí)，一部分光束在AOB面上反射，一部分繼續(xù)前進(jìn)，到COD面上反射。這兩束反射光在AOB面相遇，互相干涉，形成明暗條紋。由于AOB面是球面，與O點(diǎn)等距的各點(diǎn)對O點(diǎn)是對稱的，因而上述明暗條紋排成如圖所示的明暗相間的圓環(huán)圖樣，在中心有一暗點(diǎn)（實(shí)際觀察是一個(gè)圓斑），這些環(huán)紋稱為牛頓環(huán)。圖(4)牛頓環(huán)裝置圖(5)牛頓環(huán)根據(jù)理論計(jì)算可知，與k級條紋對應(yīng)的兩束相干光的光程差為，，，夕乙D乙，式中e為第k級條紋對應(yīng)的空氣膜的厚度，為半波損失。2,由干涉條件可知，當(dāng)時(shí)，干涉條紋為暗條紋。即，，，，？(21)(0,l,2,3,)kk2解得,ek(2),2O設(shè)透鏡的曲率半徑為，與接觸點(diǎn)相距為處空氣層的厚度為，由圖4Rer所示幾何關(guān)系可得222222RRerRReer,,，,,，，2，，2Re,,由于，則可以略去。貝Ve2r(3)e,2Rk由式(2)和式(3)可得第級暗環(huán)的半徑為2(4)rRekR,,2,k,k由式(4)可知，如果單色光源的波長已知，只需測出第級暗環(huán)的半徑，rkRR即可算出平凸透鏡的曲率半徑;反之，如果已知，測出后，就可計(jì)算出入rk

,射單色光波的波長。但是由于平凸透鏡的凸面和光學(xué)平玻璃平面不可能是理想的點(diǎn)接觸;接觸壓力會引起局部彈性形變，使接觸處成為一個(gè)圓形平面，干涉環(huán)中心為一暗斑;或者空氣間隙層中有了塵埃等因素的存在使得在光程差公式中附a,Oa,0加了一項(xiàng)。假設(shè)附加厚度為(有灰塵時(shí)，手壓變形時(shí))，則光程差為a，2ea，，2ea，，2由暗條紋條件,,221eak，，,，，22,,221eak，，,，，22kea,,,得2,,,2將上式代入式(4)得rReRkakRRa222,,,,,,k,,2,,a上式中的不能直接測量，但可以取兩個(gè)暗環(huán)半徑的平方差來消除它，例如mn第環(huán)和第環(huán)，對應(yīng)半徑為22rmRRa,,,2rnRRa,,,2mn兩式相減可得22rrmnR,,,(),mn所以透鏡的曲率半徑為22rr,mnR,,mn,，，又因?yàn)榘淡h(huán)的中心不易確定，故取暗環(huán)的直徑計(jì)算22DD,mnR,4,mn,，，由上式可知，只要測出與(分別為第與第條暗環(huán)的直徑)的值，就能DDmnmn，算出R或。五、實(shí)驗(yàn)步驟:期』訂心遙的更蹴観取赴I學(xué)*坍■干瞇*自止il靜?枝悴：.rtf,?日牌、?帕吐切■■:祁嘖斟”褲苗■」“出：比下凸這?■*.awni".a：v-rtir1、調(diào)整測量裝置實(shí)驗(yàn)裝置如圖所示，讀數(shù)顯微鏡的調(diào)整方法見重要儀器簡介。用眼睛在牛頓環(huán)裝置上方觀察，若環(huán)中心不是黑斑或黑斑偏離中部太遠(yuǎn)，可以輕輕對牛頓環(huán)框架螺釘進(jìn)行調(diào)節(jié)(切勿用力過大，以免損壞透鏡)。啟動鈉光燈，讓讀數(shù)顯微鏡上的45?反射片對著鈉光燈，然后調(diào)節(jié)反射片的傾斜度(實(shí)驗(yàn)用的顯微鏡已裝在物鏡頭上)，使顯微鏡視場中亮度最大。將顯微鏡對準(zhǔn)牛頓環(huán)裝置正表面調(diào)焦，找到清晰的牛頓環(huán)，注意調(diào)焦時(shí)使物鏡接近牛頓環(huán)裝置(不要相碰)，緩慢扭動調(diào)節(jié)手輪，使顯微鏡自下而上緩慢地上升，直到看清楚干涉條紋為止。輕輕地移動牛頓環(huán)裝置的位置，使條紋中心大致對準(zhǔn)叉絲，且當(dāng)測微手輪轉(zhuǎn)動移動叉絲時(shí)，叉絲與圓環(huán)相切。如叉絲傾斜可調(diào)節(jié)顯微鏡的目鏡筒。調(diào)節(jié)后，在實(shí)驗(yàn)過程中不能再動牛頓環(huán)裝置。2、觀察干涉條紋的分布特征:注意觀察當(dāng)環(huán)心暗紋和叉絲左右移動時(shí)條紋間隔的變化，并注意條紋級數(shù)的計(jì)3、測量牛頓環(huán)的直徑:從環(huán)心（暗斑）開始，轉(zhuǎn)動測微手輪。一邊轉(zhuǎn)動，一邊數(shù)出暗紋的級數(shù)。例如，數(shù)到第m+2環(huán)后，反方向轉(zhuǎn)動測微手輪，使十字叉絲交點(diǎn)對準(zhǔn)第m條暗紋的中間，從顯微鏡的主尺和測微手輪上的游標(biāo)刻度記下讀數(shù)，然后繼續(xù)朝同一xm方向移動，使十字叉絲交點(diǎn)與第n條暗紋的中央對準(zhǔn)，記下讀數(shù)。繼續(xù)朝同一xn方向轉(zhuǎn)動測微手輪，經(jīng)過牛頓環(huán)的中心后，將另一邊的第n環(huán)和第m環(huán)的暗紋中心分別同目鏡十字叉絲交點(diǎn)對準(zhǔn)，依次記下相應(yīng)的讀數(shù)'和'，則第m環(huán)xxmn和第n環(huán)的直徑分別為和。Dxx=|-'|Dxx=|-'|mmmnnn六、數(shù)據(jù)記錄:牛頓環(huán)測量透鏡的曲率半徑左邊讀數(shù)右邊讀數(shù)環(huán)的直徑曲率半徑第30環(huán)第10環(huán)第29環(huán)第9環(huán)第28環(huán)第8環(huán)第27環(huán)第7環(huán)第26環(huán)第6環(huán)第25環(huán)第5環(huán),RE,，,100% 測量結(jié)果表示:;。Rm, R實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)處理22DD,mn由可計(jì)算出R,4,mn,，，Rm,1.126Rm,1.087Rm,1.082Rm,1.077Rm,1.066Rm,1.049234551RRRRRR，，，，，123456Rm,,1.0816222222()()()()()()RRRRRRRRRRRR,，,，,，,，,，,123456,,,R0.0265,RE,，,100%2.405%R預(yù)習(xí)思考題1.測量暗環(huán)直徑時(shí)盡量選擇遠(yuǎn)離中心的環(huán)來進(jìn)行,為什么,答,由于牛頓環(huán)的環(huán)間距隨著半徑的增大而逐漸減小,而且中心變化快,邊緣變化慢,因此,選擇邊緣部分,即圓環(huán)變化比較慢且大致看成是均勻變化的部分進(jìn)行測量,是比較合理的。2.正確使用讀數(shù)顯微鏡應(yīng)注意哪幾點(diǎn)?答,1.用調(diào)焦手輪睇被測件進(jìn)行調(diào)焦時(shí),應(yīng)先從外部觀察,時(shí)物鏡鏡筒下降接近被測件,然后眼睛才能從鏡中觀察。調(diào)轉(zhuǎn)調(diào)焦手輪時(shí),要由下向上移動移動鏡筒。2.防止空程差。3.要正確讀數(shù)。操作后思考題1.如何用此實(shí)驗(yàn)測量光的波長,答，在牛頓環(huán)試驗(yàn)中,透鏡的曲率半徑設(shè)為R,則對于第k級條紋，根據(jù)光的干涉條件，它應(yīng)該滿足一個(gè)等式,也就是D*D=4*k*R*波長。其中D就是第k級條紋的直徑。只要用牛頓環(huán)儀器測出條紋直徑,就可以通過這個(gè)公式求出波長了。2.如何用牛頓環(huán)來檢查光學(xué)平板的平整度,答,先將樣板標(biāo)準(zhǔn)面和待檢驗(yàn)平板表面擦靜,然后使這兩個(gè)面緊密接觸,并盡量排除兩接觸面之間的空氣,然后從樣板上方觀察會發(fā)現(xiàn)彩色的光圈環(huán)帶。圖紙上應(yīng)該有要求你做到幾個(gè)光圈和幾道局部光圈,然后就可以知道哪個(gè)地方高了哪個(gè)地方低了?！蹲C券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要(證券市場基礎(chǔ)知識)模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指()。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指()。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指()。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《中華人民共和國證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于()起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《中華人民共和國公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于()起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按6照規(guī)定的比例在()分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。A、 1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例:貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()人。A、2B、3C、4D、59、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每()召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。出席會議的監(jiān)事在會議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有()以上的獨(dú)立董事。A、1,2B、1,3C、1,4D、1,511、上市公司要設(shè)立()秘書，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會D、董事會12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為();向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元13、《中華人民共和國證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于()起正式實(shí)施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日7C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定:直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處()以下有期徒刑或者拘役(第一百六十條)。A、4年B、5年C、6年D、7年15、 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定:直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪”，將處()以下有期徒刑或者拘役(第一百六十條)。A、3年B、4年C、5年D、6年16、 有下列情形之一:單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;以上情形屬于犯()罪。A、操縱證券市場罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與()一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長。A、5B、10C、15D、2019、()6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以()。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的()。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長期C、臨時(shí)D、一天23、中國證監(jiān)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自()2月1日起實(shí)施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。8A、5B、10C、15D、20二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個(gè)層次()。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在()年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在()年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣()萬元。A、(2、5、3)B、(3、5、3)C、(4、5、3)D、(2、5、4)3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式:公司不僅可以用貨幣、()還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的()違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、工會主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)()6給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行()數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照()的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，犯()罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所()或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶9資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的;協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處()有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、 5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了()種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是()。A、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、 立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢C、 進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。A、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有()。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、 對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控D、 已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、 被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司()職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會主席D、高級管理人員19、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司()職務(wù)。A、工會主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于()。A、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要10C、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是()。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、 國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)()。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、保護(hù)證券公司D、23、 證券市場監(jiān)管的手段有()。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國證監(jiān)會成立于l992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各()共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市()進(jìn)行監(jiān)督管理;A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國證監(jiān)會有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司()等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國證監(jiān)會有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的()對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于()。A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競爭；C、提高證券市場效率D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是()。A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司()的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。A、工會主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員31、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A、基本形成誠信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢D、廣泛開展誠信宣傳教育32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括:證券公司中從事證券自營、()等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事()等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括()。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、 對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施:停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷()。2、 內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定()。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施()。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施()。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組()。6、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司()。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶()。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券()。10、 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券()。11、 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定()。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定()。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵()。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物()。14、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)