投資者接待工作流程-V1-ok

三一重工股份有限公司管理制度投資者接待工作流程（證券辦）修訂號(hào)實(shí)施日期第頁共頁三一重工股份有限公司管理制度投資者接待工作流程（證券辦）修訂號(hào)實(shí)施日期第頁共頁編制標(biāo)記處數(shù)更改依據(jù)更改人更改日期審核批準(zhǔn)．目的規(guī)范投資者接待流程，明確接待標(biāo)準(zhǔn)，遵循信息披露準(zhǔn)則，確保接待過程順利以及接待對(duì)象滿意。2．適用范圍本工作流程僅適用于三一重工證券辦，接待對(duì)象包括但不限于股東、投行（基金、保險(xiǎn)、社保、QFII、QDII、券商等）、國際國內(nèi)潛在投資者、與證券相關(guān)的主流財(cái)經(jīng)或證券類新聞媒體及評(píng)選機(jī)構(gòu)等。其他非投資者接待可參照本工作流程執(zhí)行。本制度由三一重工證券辦起草、解釋與歸口管理。3．接待流程與關(guān)鍵控制點(diǎn)詳見附件14．接待流程及相關(guān)職責(zé)詳細(xì)說明4.1投資者主動(dòng)來訪、主動(dòng)邀請(qǐng)投資者訪談①投資者主動(dòng)來訪：投資者關(guān)系主管匯總投資者來訪函電，并確認(rèn)對(duì)方來訪目的、時(shí)間、要求、人數(shù)、人員名單、級(jí)別、國別、語種、行程安排等信息，同時(shí)甄別真實(shí)性，情況屬實(shí)則填報(bào)接待請(qǐng)示表（附件2）。②主動(dòng)邀請(qǐng)投資者訪談：根據(jù)訪談目的及相關(guān)要求，制定特定接待方案，包括人員名單（邀請(qǐng)人員及公司陪同人員）、訪談形式、餐飲、住宿、車輛、費(fèi)用、行程安排等內(nèi)容，指定專人負(fù)責(zé)。4.2呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批提交接待請(qǐng)示表或特定接待方案呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，確定接待行程安排、接待標(biāo)準(zhǔn)（附件3、附件4）、接待時(shí)間、主接待領(lǐng)導(dǎo)及陪同人員等內(nèi)容，并將行程安排及接待時(shí)間信息反饋投資者。4.3根據(jù)不同訪談形式組織接待訪談形式主要包括電話會(huì)議、第三方會(huì)場訪談、公司總部訪談、國內(nèi)事業(yè)部訪談、國際產(chǎn)業(yè)園考察。4.3.1電話會(huì)議訪談①提前一天布置電話會(huì)議室設(shè)備（如需要），確定撥入號(hào)碼、密碼等。②提前一天通知電話會(huì)議參與人員，并于當(dāng)天會(huì)議召開前擇時(shí)提示與會(huì)人員。③會(huì)議開始前調(diào)試，保證電話會(huì)議語音清晰。提前5～10分鐘接通電話會(huì)議。④做好會(huì)議記錄。4.3.2第三方會(huì)場訪談①提前與訪談對(duì)象溝通，確定會(huì)議議程、會(huì)場位置、訪談主題等，信息及時(shí)反饋主接待領(lǐng)導(dǎo)。②提前預(yù)訂機(jī)票、餐飲、住宿等?！緳C(jī)票預(yù)訂38666，住宿預(yù)訂查看公司協(xié)議酒店，或通過攜程網(wǎng)預(yù)訂】③準(zhǔn)備公司介紹資料，包含影音及PPT文件。④做好會(huì)議記錄（如需要可錄音）。4.3.3公司總部訪談：座談會(huì)及參觀座談會(huì)①按需要協(xié)調(diào)會(huì)議室、餐飲、酒店、車輛、翻譯等，并協(xié)調(diào)好安全保衛(wèi)工作。會(huì)議室協(xié)調(diào)：通過行政在線會(huì)議室申請(qǐng)預(yù)訂，根據(jù)投資者人數(shù)、級(jí)別、重要程度以及主接待領(lǐng)導(dǎo)，選擇相應(yīng)的會(huì)議室?！韭?lián)系電話31301，新食堂三樓會(huì)議室確認(rèn)電話35050】車輛協(xié)調(diào)：如需安排車輛接送則盡量提前提交OA用車申請(qǐng)，根據(jù)投資者人數(shù)、級(jí)別、重要程度等申請(qǐng)相應(yīng)規(guī)格的車輛。車輛申請(qǐng)及使用期間，指定專人負(fù)責(zé)；如不需安排車輛，則提前一天與訪談對(duì)象聯(lián)絡(luò)人確認(rèn)車輛臺(tái)數(shù)、車牌號(hào)，通知接待科并聯(lián)系保衛(wèi)部屆時(shí)放行；若訪談對(duì)象無車輛，則安排專人至門衛(wèi)迎接，且來訪人員攜帶電腦的，協(xié)助其填寫來賓涉密工具進(jìn)門審批表?！拒囮?duì)聯(lián)系人喻莉，電話31808】餐飲協(xié)調(diào)：如需餐飲中心四樓接待餐廳就餐，先填寫消費(fèi)申請(qǐng)單（附件5）和消費(fèi)委托單（附件6）【四樓接待餐廳聯(lián)系電話35098。】，根據(jù)貴賓所在地域增加相應(yīng)菜系。提前一小時(shí)確認(rèn)餐廳準(zhǔn)備情況。接待人員至一樓迎接（含電梯服務(wù)）。隨行人員（司機(jī)、秘書）等視情況安排其他包廂或餐廳就餐。視需要提前備好禮品。酒店協(xié)調(diào)：如需要，安排專人提前一天至酒店布置溫馨提示牌，房間內(nèi)布置鮮花，準(zhǔn)備長沙旅游地圖、三一企業(yè)宣傳冊(cè)、當(dāng)日新聞報(bào)刊一份。安排專人第二日隨車至酒店迎接，提前半小時(shí)到達(dá)酒店，根據(jù)貴賓人數(shù)確定我方迎接人員，原則上貴賓采取一對(duì)一接待，團(tuán)隊(duì)接待安排兩人以上。【名城國際訂房聯(lián)系人：朱詳見公司協(xié)議酒店聯(lián)系名錄】安全保衛(wèi)：如需要，提前與保衛(wèi)部溝通，與保衛(wèi)負(fù)責(zé)人提前對(duì)接，注意各流程安保措施。②提前準(zhǔn)備好會(huì)議資料、企業(yè)宣傳視頻、企業(yè)介紹PPT、集團(tuán)畫冊(cè)。外籍人員參與的會(huì)議配備中英文資料和翻譯人員。遇大型團(tuán)隊(duì)接待，提前加足座椅，準(zhǔn)備好會(huì)議資料和礦泉水等會(huì)議用品。③提前一小時(shí)查看會(huì)議準(zhǔn)備落實(shí)情況，提示主接待領(lǐng)導(dǎo)參與會(huì)議。參與接待人員完成會(huì)議記錄，來訪代表簽字確認(rèn)并簽署承諾函（附件7）。如有需要，聯(lián)系宣傳文化部進(jìn)行會(huì)議錄制。參觀①按需要協(xié)調(diào)會(huì)議室、餐飲、酒店、車輛、翻譯等，并協(xié)調(diào)好安全保衛(wèi)工作。（同上）②協(xié)調(diào)參觀廠房、ECC、科技展廳等（含講解員），陪同參觀?！練g迎詞提前發(fā)至zhou3@、jiedaibu1@郵箱。一號(hào)會(huì)所聯(lián)系電話31789，參觀ECC聯(lián)系電話31731。】4.3.4國內(nèi)事業(yè)部訪談流程①提交協(xié)調(diào)函呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，同意后移交國內(nèi)事業(yè)部相關(guān)人員負(fù)責(zé)接待。②提示事業(yè)部接待人員信息披露準(zhǔn)則及注意事項(xiàng)。參照總部訪談流程接待。4.3.5國際產(chǎn)業(yè)園考察流程①制定特定接待方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批后，按特定方案準(zhǔn)備。②按特定接待方案實(shí)施。5結(jié)束訪談結(jié)束后整理會(huì)議記錄并更新投資者通訊錄。附件附件1投資者接待工作流程附件2：接待請(qǐng)示表近兩周投資者接待（統(tǒng)計(jì)更新至月日）尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：以下是近期希望來司拜訪的投行客戶名單。是否接待，請(qǐng)您批示。序號(hào)投資銀行來訪者時(shí)間來訪機(jī)構(gòu)人員簡介主接待（請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)選擇“√”）向文波先生趙想章先生肖友良先生戴應(yīng)華女士123456領(lǐng)導(dǎo)簽字：重工證券辦年月日本文件電子文件為受控文件，經(jīng)打印即為非受控文件三一集團(tuán)有限公司管理制度管理文件編寫規(guī)定JT-QGZ/GG01-2004修訂號(hào)0實(shí)施日期2004年3月1日第1頁共10頁編制人李釗軍更改記錄標(biāo)記處數(shù)更改依據(jù)更改人更改日期審核人肖建華批準(zhǔn)人唐修國附件3接待級(jí)別及適用范圍標(biāo)準(zhǔn)適用人員范圍備注說明一級(jí)接待前二十大股東投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、研究總監(jiān)領(lǐng)隊(duì)的3人（含）以上接待投行、基金、券商高管及研究、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理領(lǐng)隊(duì)的3人（含）以上接待前二十大股東組織的團(tuán)隊(duì)來訪（15人以上），國內(nèi)基金、券商及知名財(cái)經(jīng)媒體組織的團(tuán)隊(duì)來訪（30人以上）1、年度董事會(huì)、股東大會(huì)，因重大事件召開的臨時(shí)董事會(huì)、股東大會(huì)。整體級(jí)別上升為一級(jí)，具體人員接待級(jí)別仍然參照適用人員范圍標(biāo)準(zhǔn)。2、董事長、總裁作為主接待領(lǐng)導(dǎo)，接待級(jí)別為一級(jí)接待。二級(jí)接待前二十大股東、意向增持成為大股東的公司高級(jí)研究員、分析師、基金經(jīng)理3人（含）以上接待投行、基金、券商高級(jí)研究員、分析師、投資經(jīng)理3人（含）以上接待投行、基金、券商及知名財(cái)經(jīng)媒體組織的團(tuán)隊(duì)來訪（15人以上）1、副總裁、董秘作為主接待領(lǐng)導(dǎo)，接待級(jí)別為二級(jí)接待。2、來訪人員最高職位無高管總監(jiān)、基金經(jīng)理，人數(shù)超過3人接待級(jí)別為二級(jí)接待。普通接待基金、券商研究員、分析師個(gè)別接待（3人以下）中小投資者接待財(cái)經(jīng)媒體的個(gè)別來訪接待1、證券辦投資者關(guān)系部作為主接待方。2、來訪人員最高職位無高管總監(jiān)、基金經(jīng)理，來訪人數(shù)3人以下接待級(jí)別為二普通接待。

附件4：分類接待標(biāo)準(zhǔn)分類標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)接待二級(jí)接待普通接待住宿標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)五星級(jí)（參照華天、名城國際標(biāo)準(zhǔn)）。根據(jù)其需求情況，幫助其預(yù)定酒店房間。根據(jù)其需求情況，幫助其預(yù)定酒店房間。用餐標(biāo)準(zhǔn)用餐標(biāo)準(zhǔn)200元/人（不含酒水），提供飛天茅臺(tái)作為招待用酒。用餐標(biāo)準(zhǔn)100元/人（不含酒水），提供紅酒作為招待用酒。如貴賓需要，提供飛天茅臺(tái)作為招待用酒。安排至部長、高工餐廳就餐，證券辦人員陪同。用車標(biāo)準(zhǔn)奧迪車（含）以上標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)貴賓人數(shù)，無特殊情況做到專人專車。商務(wù)車標(biāo)準(zhǔn)。證券辦安排專人陪同。在貴賓有需要情況下，提交用車申請(qǐng)，用車標(biāo)準(zhǔn)為商務(wù)車。 附件5:餐飲接待申請(qǐng)單餐飲接待申請(qǐng)單日期:存根來訪客人單位姓名職務(wù)聯(lián)系電話陪同人員部門姓名職務(wù)聯(lián)系電話接待標(biāo)準(zhǔn)選擇：特級(jí)貴賓□一級(jí)貴賓□二級(jí)貴賓□普通來賓□回司考察：是□否□根據(jù)《接待費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)》預(yù)算消費(fèi)授權(quán)金額：附件6:消費(fèi)授權(quán)委托單行政總部：現(xiàn)有_________________部（請(qǐng)?zhí)钪寥?jí)部門）____、____、____同志_____人負(fù)責(zé)接待___________客人_____人,需在行政總部接待餐廳消費(fèi)掛帳，授權(quán)消費(fèi)簽單金額限__________元以內(nèi)，請(qǐng)予辦理為感!授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)簽字：被授權(quán)人簽字：需求部門：_____________