安全生產(chǎn)風險管理體系審核評分表

一、前言隨著人類社會的進步和發(fā)展，在基礎行業(yè)實施安全風險管理已成為國際化的趨勢。中國南方電網(wǎng)公司經(jīng)過近五年的努力，研究建立了基于風險、涵蓋電力生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、又具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風險管理體系。體系于2007年10月正式發(fā)布，并在公司系統(tǒng)發(fā)供電單位逐步推廣應用。安全生產(chǎn)風險管理體系的建立，標志著公司擁有了一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全生產(chǎn)管理模式與方法，同時也進一步提升了公司安全生產(chǎn)管理的“軟實力”。然而，推廣應用安全生產(chǎn)風險管理體系并不是我們的最終目的，通過體系應用，提高安全風險控制能力，提升安全管理水平和管理績效才是我們的目標。因此，如何促進安全生產(chǎn)管理，客觀、公正地評價和真實地反映體系應用的績效，采用什么方法和手段去衡量和評價，是我們在推行安全生產(chǎn)風險管理過程中應重點關注和解決的問題。體系審核目的是運用安全生產(chǎn)風險管理體系思想方法，對照體系內(nèi)容和企業(yè)體系實際運行情況，挖掘安全生產(chǎn)管理存在問題，全面、系統(tǒng)地診斷企業(yè)安全生產(chǎn)管理的充分性、適宜性和有效性，并從SECP四個環(huán)節(jié)“策劃（scheme）、執(zhí)行（execution）、依從（consistency）、績效（performance）”，綜合診斷企業(yè)體系運行績效和改進機會。公司組織編制的安全生產(chǎn)風險管理體系審核指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關注的問題，為審核員在進行體系審核時提供參考。二、審核原則與方法安全生產(chǎn)風險管理體系的主要核心是系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。因此，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，深度挖掘管理存在問題是體系審核的基本原則。審核時，審核員應遵循以下審核方法：一是以PDCA閉環(huán)管理流程為審核思路，通過相關管理或工作痕跡，以文件查閱、現(xiàn)場驗證和抽樣詢問等方式，查找各環(huán)節(jié)問題或不符合事項。二是對發(fā)現(xiàn)問題/不符合事項，按SECP進行歸類分析和診斷，分析各要素在策劃、執(zhí)行、依從、績效各階段表現(xiàn)，包括工作亮點和改進機會。三是分析存在問題/不符合項在SECP各階段中所占比例和關鍵程度，按照計分方法計算SECP各階段得分。三、分數(shù)分配與計分方法（一）分數(shù)分配根據(jù)體系內(nèi)容的系統(tǒng)性原理，審核指南已經(jīng)按一定的比例給出各單元及要素分數(shù)，每個要素的分數(shù)將按以下比例分配到SECP各環(huán)節(jié)：環(huán)節(jié)分數(shù)%要素的策劃/系統(tǒng)建立：資源、標準及支持文件的準備（S）10系統(tǒng)包括標準/計劃及支持文件執(zhí)行（E）25對建立系統(tǒng)包括標準/計劃及支持文件執(zhí)行的依從程度（C）30績效：系統(tǒng)包括標準及支持文件質(zhì)量和實際達到目的/目標（P）35總分100體系各單元分數(shù)分配如下：第一單元1795分，第二單元1470分，第三單元1200分，第四單元870分，第五單元910分，第六單元1870分，第七單元520分，第八單元575分，第九單元600分，總計9810分。（二）計分方法計算SECP各環(huán)節(jié)分數(shù)時，應通過審核發(fā)現(xiàn)的具體問題，分析各環(huán)節(jié)存在的管理問題并按其關鍵程度扣一定的百分數(shù)。1、應關注的管理問題S環(huán)節(jié)：關注系統(tǒng)建立的充分性E環(huán)節(jié)：關注執(zhí)行系統(tǒng)的完整性C環(huán)節(jié)：關注執(zhí)行系統(tǒng)的一致性P環(huán)節(jié)：關注執(zhí)行的效果（體現(xiàn)在系統(tǒng)質(zhì)量與是否達到要素要求的目的/目標）2、各環(huán)節(jié)計分方法按上述分數(shù)分配原則，每個要素的S分=要素分×10%；E分=要素分×25%；C分=要素分×30%；P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分數(shù))，S扣分百分數(shù)=(S分-S實得分)/S分E得分=E分×(100%-E扣分百分數(shù))×(100%-S扣分百分數(shù))C得分=C分×(100%-C扣分百分數(shù))×(100%-S扣分百分數(shù))P得分=p分×(100%-p扣分百分數(shù))要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、績效認可安全生產(chǎn)管理績效認可應體現(xiàn)注重結(jié)果，關注過程的原則?？冃гu價包括兩方面：一是工傷事故率與城市供電可靠率；二是努力成績。前者相當于結(jié)果，后者相當于過程。SECP績效評價標準為：序號認可等級過程管理得分％工傷意外率（DIFR）城市供電可靠率%（用戶平均停電時間）五鉆五星≥99≤１≤99.994四星≥98≤99.989三星≥97≤99.983二星≥96≤99.977一星≥95≤99.966四鉆四星≥90≤２≤99.954三星≥86≤99.943二星≥83≤99.932一星≥80≤99.920三鉆四星≥75≤３≤99.897三星≥71≤99.874二星≥68≤99.840一星≥65≤99.817兩鉆四星≥62≤４≤99.772三星≥59≤99.749二星≥57≤99.726一星≥55≤99.703一鉆≥50≤５≤99.658（30h）其中：-當發(fā)生人身死亡或較大電網(wǎng)、設備事故取消績效認可；-過程管理得分%：是體系各要素得分之和與總分的百分比；-工傷意外率（DIFR）=；-工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)?。殬I(yè)性疾病；-工傷意外次數(shù)：指由工作導致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務工作達一個或以上工作日次數(shù)；-200,000是一個基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時計算得出；-當過程管理得分與其它指標得分不同等級時，以低檔對應的級別作為評級依據(jù)。-城市供電可靠率=-用戶平均停電時間=-根據(jù)對標結(jié)果，國際上13個先進城市（包括新加坡、香港、東京、巴黎）用戶平均停電時間為63分鐘，即供電可靠率為99.988%。本指南編寫人員：皇甫學真佀蜀明譚冠雄張沖黃澤源余永奎凌毅梁廣林瑋玲柳亦鋼高毅楊文波劉宏韌張洪敏侯君莫裕倩岑貞安郭海峰蔡振坤劉玲商本蓮王蜀目錄第一單元安全管理 -2-1.1安全生產(chǎn)方針（90分） -2-1.2安全生產(chǎn)責任制（210分） -3-1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準（150分） -4-1.4安全生產(chǎn)目標與指標（125分） -5-1.5安全生產(chǎn)會議（120分） Error!Bookmarknotdefined.1.6安全管理機構(gòu)與人員配置（150分） -8-1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（120分） -9-1.8流程與變化管理（200分） -11-1.9安全生產(chǎn)信息溝通（140分） -14-1.10供應商與承包商管理（190分） -16-1.11安全科技（70分） -19-1.12糾正與預防（230分） -20-第二單元風險評估與控制 -22-2.1風險評估與控制總體原則（110分） -22-2.2電網(wǎng)風險評估（300分） -25-2.3設備風險評估（300分） -28-2.4作業(yè)風險評估（300分） -30-2.5環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（260分） -32-2.6企業(yè)風險概述（200分） -35-第三單元應急與事故管理 -37-3.1應急管理與響應（600分） -37-3.2事故/事件管理（600分） -43-第四單元.作業(yè)環(huán)境 -49-4.1標識管理（120分） -49-4.2劃線管理（100分） -50-4.3通風（90分） -51-4.4照明與能見度（90分） -53-4.5建筑物、構(gòu)筑物（90分） -54-4.6人機工效（100分） -55-4.7內(nèi)務管理（100分） -56-4.8消防管理（130分） -57-4.9保安系統(tǒng)（50分） -60-第五單元生產(chǎn)用具 -61-5.1安全工器具與個人防護用品（140分） -61-5.2手工具（90分） -63-5.3特種設備（130分） -63-5.4測試設備（130分） -65-5.5用電設備（110分） -66-5.6爬梯、平臺及腳手架（100分） -67-5.7機動車輛（210分） -68-第六單元生產(chǎn)管理 -69-6.1規(guī)劃與設計（200分） -69-6.2施工與交接驗收（200分） -72-6.3新設備投運（200分） -75-6.4調(diào)度管理（210分） -78-6.5運行與維護（210分） -81-6.6設備管理（240分） -84-6.7作業(yè)過程控制（280分） -87-6.8隔離閉鎖系統(tǒng)（230分） -90-6.9采購與倉儲管理（100分） -91-第七單元職業(yè)健康系統(tǒng) -94-7.1職業(yè)健康系統(tǒng)（400分） -94-7.2危險物品與廢料管理（120分） -98-第八單元能力要求與培訓 -102-8.1員工選聘（150分） -102-8.2能力培訓（425分） -103-第九單元檢查與審核 -105-9.1檢查（340分） -105-9.2審核（260分） -108-第一單元安全管理規(guī)范要求審核要點檢查方法階段評分標準審核發(fā)現(xiàn)備注1.1安全生產(chǎn)方針（90分）目的:明確企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護的宗旨和方向，為企業(yè)的安全生產(chǎn)提供努力方向和管理焦點。制定安全生產(chǎn)方針的制定企業(yè)最高管理者應組織制定安全生產(chǎn)方針。制定的方針應體現(xiàn)：企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾顧客、員工、社會和其它相關方的需求方針應簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務相適應。方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。1、是否有標準規(guī)定了方針的制定、傳達與回顧的職責與要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否經(jīng)過安全生產(chǎn)委員會審核發(fā)布？3、方針的內(nèi)容是否體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標以及管理關注點，包括：--企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾；--企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向；--企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾；--客戶、員工、社會和其他相關方的需求。查企業(yè)標準與制度查企業(yè)的制訂并由最高管理者簽發(fā)的方針；查企業(yè)方針發(fā)布令或通知SEEC無明確的標準/制度或程序?qū)Π踩结樀闹朴?、傳達與溝通、回顧與修訂作出規(guī)定，扣100%；制訂了標準，但內(nèi)容有一般缺失的扣10-20%，較大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣60-70%；未制訂安全生產(chǎn)方針，或制定后未發(fā)布，扣100%制訂的安全生產(chǎn)方針未經(jīng)過審核而發(fā)布，或無最高管理者簽發(fā)，每項扣20%；安全生產(chǎn)方針內(nèi)容不齊全,不符合要求的，每缺少一項扣20-30%；與企業(yè)核心業(yè)務不相適應，扣30-50%；傳達與溝通1.1.2安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。所有員工應熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。管理層可通過下列等方法傳達方針：在整個企業(yè)中公布、張貼作為員工入職培訓及再培訓的內(nèi)容印刷在安全工作手冊中在會議中強化安全生產(chǎn)方針應向相關方傳遞，并可方便地獲知。應向公眾披露安全生產(chǎn)方針。1、是否采用了有效的方式傳達、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、管理者及員工是否熟悉并理解方針內(nèi)容及內(nèi)涵？3、方針修改后是否重新發(fā)布？相企業(yè)的傳達方式與途徑，抽查書面通知、郵件通知、員手冊、公告、培訓記錄等；按員工的5-10%抽查（或每個點3-5人）；EPE（分）方針未傳達與溝通，或采取的傳達與溝通措施無效，扣100%；安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通手段單一，效果有限，扣10-30%。未向公眾披露或相關方傳達，扣30-40%%；無法方便獲得，扣20%-40%溝通有效性核查：每一人次扣10%，超過50%的員工不清楚或了解安全方針，則本項得0分，扣100%；方針方針修改后未重新發(fā)布的，扣30-40%；回顧與修訂1.1.3安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應性。同時確保對公眾、股東關注問題的適時回顧。若出現(xiàn)其它須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。1、是否每年組織對方針的回顧，確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？相關會議記錄或文件；2、查實際工作與方針的符合性ECP未每年組織對方針的回顧，扣30%；雖然組織有對方針的回顧，但時間間隔超過3個月的，扣10-20%分；需要修訂方針而未及時修訂，超期二個月以上的，扣20%；因發(fā)生變化而需要修訂方針而未進行扣30%；工作不符合或未體現(xiàn)方針精神的，每發(fā)現(xiàn)一般不符合的扣10-20%；較多不符合扣30-40%，急需要改進的扣50-60%；1.2安全生產(chǎn)責任制（210分）目的:確保企業(yè)各級人員的安全生產(chǎn)職責、到位標準、權(quán)限與義務得到規(guī)定、理解和履行。制定1.2.1安全生產(chǎn)職責與權(quán)限企業(yè)應制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責任制，責任制應包括以下內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責到位標準權(quán)限與義務到位標準的建立應考慮以下內(nèi)容：貫徹、落實政策法規(guī)的行動組織、參加的安全生產(chǎn)活動執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查參與風險評估研究參與體系的內(nèi)審對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置對糾正行為的實施進行回顧參加應急演練與救援參與安全事故調(diào)查對安全生產(chǎn)風險管理體系進行回顧日常事務包括與相關方溝通安全生產(chǎn)問題企業(yè)應建立員工拒絕程序，形成文件，讓員工有權(quán)拒絕存在安健環(huán)隱患的工作程序應向企業(yè)的所有員工溝通程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工作不受到懲罰或問責經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，員工應返回工作1、是否有標準規(guī)定了責任制的制定、溝通與回顧的職責與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責任制？包括：--安全生產(chǎn)職責；--到位標準；--權(quán)限與義務。3、安全生產(chǎn)責任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關要求？是否體現(xiàn)了責任的有機傳遞或分層分級負責?4、各崗位的到位標準是否包含了體系相關的工作要求？5、管理層是否為落實責任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標準，規(guī)定了拒絕情形、報告、處理與分析的程序？查相關標準；查各級責任制；查各級、各部門實際的的資源配置；SECCCS未制訂相關標準，扣100%，標準內(nèi)容缺少責任制的制定、溝通與回顧的職責與要求的，每缺少內(nèi)容一項扣10-20%，最多扣60%；安全生產(chǎn)責任制的制訂應落實到各個部門及各崗位。缺少一個關鍵部門，扣20%，缺一個關鍵崗位扣10%，一般部門及崗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容不齊全的，每發(fā)現(xiàn)一個問題點扣5-10%，最多扣40%，按抽查的責任制進行平均計算；未滿足法律與法規(guī)的要求，一處扣10-20%，未滿足上級要求，一處扣5-10%;未體現(xiàn)責任制的有機傳遞或分級負責的，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%;按抽查的責任制進行平均計算；崗位未如包含體系相關的工作要求，每缺少一處扣5-10%，最多扣40%,按抽查的責任制進行平均計算管理層未為落實安全生產(chǎn)責任制配置有效的資源，扣30%；資源不足夠的扣5-10%；拒絕作業(yè)程序/標準未制定，扣20%；內(nèi)容不齊全，每一問題點扣5-10%；溝通1.2.2安全生產(chǎn)責任溝通安全生產(chǎn)責任制應逐級溝通。各級、各崗位人員應熟悉并理解自己的職責。安全生產(chǎn)責任制的修訂應書面通知員工。.1、制定責任制過程中是否與各級人員進行溝通？2、責任制頒布后是否逐級與員工進行了培訓、宣傳？3、各級人員是否清楚自己的職責？4、是否將拒絕程序向所有的員工進行溝通與說明？員工是否清楚拒絕程序？5、責任制修訂后是否與員工進行了溝通？1、查會議、郵件等溝通記錄，隨機抽查與會相關人員以驗證其真實有效性；2、查相關培訓與宣傳記錄或證據(jù)，并隨機抽查相關人員以驗證其真實有效性；3、要證相關人員是否了解本崗位或本部門安全生產(chǎn)責任制，一般按5-10%抽樣（或每個點3-5人），每個層級必須抽查；ECPP制定責任制未與各級人員進行溝通，扣30%，溝通不充分，扣10-20%；某一班組或部門未溝通扣5-10%；未逐及培訓，每缺少一層級，扣30%,最多扣100%；每發(fā)現(xiàn)一人次不了解/不熟悉自己的職責，扣5-10%，最多扣100%；員工不清楚拒絕程序，每一人扣5%，按員工的5-10%抽查（不少于10人），超過50%員工不清楚，扣30%；履行1、是否按到位標準履行責任制？重點關注以下層面責任制及到位標準的實際執(zhí)行情況。--領導層；--管理層；--執(zhí)行層；訪談及查閱相關工作或會議記錄C安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行不到位，未按要求執(zhí)行，每發(fā)現(xiàn)一處，領導層扣40%，管理層扣20%，執(zhí)行層扣10%；最多扣50%；評估與回顧40分1.2.3安全生產(chǎn)責任到位評估與責任回顧企業(yè)應至少每年按照各崗位安全責任制的到位情況進行一次評估和回顧。對發(fā)現(xiàn)的問題、不足按程序進行糾正或更新1、是否對各崗位責任制的到位情況進行了年度評估？評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進措施？3、是否制定考核辦法，對責任制履行情況進行考核？4、機構(gòu)與職能發(fā)生變化時是否及時對責任制進行修改？5、是否每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行了修訂？6、拒絕事件是否得到客觀調(diào)查和統(tǒng)計分析，對分析結(jié)果是否提出改進措施？查相關會議記錄及文件；查改進措施計劃與完成查考核辦法及文件資料、通知、組織機構(gòu)設置等，查考核結(jié)果查相關會議記錄或報告，查修訂通知及相關責任制；查分析記錄與措施計劃與實施EEEEECC未執(zhí)行每年一次的安全生產(chǎn)責任制評估,扣30%；評估流于形式，未針對存在的問題，扣10-20%；針對評估結(jié)果未制訂相應的改進措施，扣30%；問題與改進措施未對應，每缺少一項扣5%，最多扣20%；未制訂考核辦法，扣30%；考核辦法內(nèi)容與實際脫離或有遺漏的，每一外扣5-10%，最多30%；未實施考核，扣40%，考核流于形式或存在較多問題，扣20-30%，考核存在一般不足，扣10%；責任制未隨變化及時修訂，每一次扣10%，最多扣30%；未每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，扣30%；未對存在問題進行修訂，扣20%；拒絕事故未調(diào)查統(tǒng)計分析，每一起扣5%，最多扣30%；無改進措施，每一起扣5%，最多扣30%；措施不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準（150分）目的:確保企業(yè)對安全生產(chǎn)相關的法律法規(guī)、標準的依從。識別與獲得1.3.1法律法規(guī)與標準需求識別企業(yè)應建立并保持識別、獲得、融入、回顧影響企業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標準的程序，形成文件。識別相關的法律、法規(guī)需求時應考慮：國家法律、法規(guī)省、部委及地方法規(guī)行業(yè)標準國際慣例應提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。應建立適用于企業(yè)相關的法律法規(guī)清單所有已識別的法律法規(guī)與標準應適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標準及程序。1、是否有標準規(guī)定法律法規(guī)與標準需求識別、獲得、融入、依從和回顧的職責與要求？2、企業(yè)獲取法律法規(guī)的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與標準清單（庫），并識別與企業(yè)安全生產(chǎn)相關法律法規(guī)與標準的有效性及適用條款？查相關標準；查相關與文件；與實際獲取渠道查文件清單及法律法規(guī)庫/文檔SEEC未制訂形成文件的程序/標準，扣30%，程序/標準條款是內(nèi)容的缺失的，每一點扣5%，最多扣20%；有識別及獲得渠道，但未制訂形成文件的程序的，扣10%；標準獲取渠道不明明，或不暢通的，視情況，扣10-30%；未建立法律法規(guī)清單（庫），扣30%；建立清單（庫），但有遺漏的，每遺漏一份適用的安全生產(chǎn)法律/法規(guī)/標準扣5%，最多扣60%。只有清單而未獲取相關法律法規(guī)文件，每一法律或法規(guī)/標準扣5%；適用條條款未識別，每一法律法規(guī)標準扣5%；最多扣60%。融入1.3.2法律法規(guī)與標準的融入為確保法律的依從性，所有相關的法律法規(guī)應融入企業(yè)相關的標準及程序。企業(yè)應按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培訓。1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標準的適用條款融入了企業(yè)標準？查適用條款及與之對應的企業(yè)標準C適用的法律法規(guī)與標準條款未融入企業(yè)標準的，每發(fā)現(xiàn)一條，扣5%，最多扣60%；未提供相應的資質(zhì)培訓，扣30%；依從與執(zhí)行1.3.3法律法規(guī)與標準依從應對企業(yè)法律與標準依從性進行綜合審核和正式的評估。審核應識別違反法律、法規(guī)、標準的事項并立即予以糾正。1、標準、制度是否符合法律法規(guī)的要求？2、是否按已識別法律法規(guī)的資質(zhì)要求，對員工進行相關培訓？3、對員工進行法律法規(guī)培訓的效果如何？4、相關的法律法規(guī)、標準及其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場落實。查企業(yè)標準；查培訓通知與記錄，現(xiàn)場抽查員工；抽查比例員工人數(shù)5-10%（每個點3-5人）；現(xiàn)場觀察與抽查員工CCPP相關企業(yè)標準制度與國家法律法規(guī)/標準不符合的，每一處，扣5-10%，最多扣50%；按所抽標準/制度平均計算；未對員工進行資質(zhì)培訓的，扣30%；每發(fā)現(xiàn)一位不具備相關資格的，扣5%，最多扣30%；開展了培訓，無效果的，扣40%，效果不明顯扣20%；需要改進的，扣10%；現(xiàn)場未落實的或急需要改進的，扣60%；存在較多的區(qū)域需要改進的，扣40%；少數(shù)個別需要改進的扣10-20%總結(jié)與回顧1.3.4法律法規(guī)與標準回顧1、企業(yè)應確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標準的任何變化得到：識別、獲得、融入、溝通企業(yè)應及時更新法律法規(guī)、標準的清單。1、企業(yè)是否對法律法規(guī)的依從性進行了評估？2、是否每年對建立的法律法規(guī)與標準清單（庫）進行回顧？已識別的法律法規(guī)與標準是否適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標準及程序？3、法律法規(guī)與標準有任何變化時是否得到有效識別、獲得、融入和溝通？4、企業(yè)或員工是否有違反法律、法規(guī)、標準的事項，并及時糾正？查評估與回顧記錄，查法律法規(guī)/標準清單；查事故/事件等記錄/通報與處理EECP未按期限要求每年進行一次評估的，扣30%；每年未回顧或清單未更新的，扣30%；未按期限要求每年進行一次評估的，但已更新單的，扣10%；清單有遺漏的，每一發(fā)現(xiàn)一處，扣5%，發(fā)現(xiàn)不適用的法律與法規(guī)的一處扣5%，最多扣20%法律法規(guī)的變化未識別的，一處扣5%；最多扣30%員工有違反法律法規(guī)/標準的，一人次扣5%，最多扣40%；未及取糾正措施的，一處扣5%,最多扣30%；企業(yè)員違反法律法規(guī)/標準的，一次扣20%，最多扣100%；未及取糾正措施的，一處扣10%,最多扣60%1.4安全生產(chǎn)目標與指標（125分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。目標與指標的設立1.4.1目標與指標的設立企業(yè)應識別所需要控制的風險和關注的安全生產(chǎn)目標與指標。企業(yè)應制定安全生產(chǎn)目標與指標，制定時應該考慮：上級下達的目標與指標及相關方的要求企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標要求持續(xù)改進的要求管理評審結(jié)果績效評估的結(jié)果風險評估結(jié)果相關方的滿意度同類企業(yè)平均水平或先進水平自我評估結(jié)果實現(xiàn)目標所需的資源安全生產(chǎn)目標、指標應與政策一致并與企業(yè)的風險相關。安全生產(chǎn)目標與指標應是可測量的；測量可以是定量，也可以是定性，可考評、測評。目標與指標應文件化。安全生產(chǎn)目標應體現(xiàn)：改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動對事故、事件控制的期望對生產(chǎn)運行指標控制的期望1、是否有標準對目標與指標的設立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進行管理？2、是否制定所需控制風險和安全生產(chǎn)績效的目標與指標？重點：--是否關注上級要求和企業(yè)風險；--是否文件化；--是否可測量；--是否層層分解。3、安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)了以下方面？--改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動；--對事故、事件控制的期望；--對生產(chǎn)運行指標控制的期望。4、是否制定了實現(xiàn)目標與指標的各層次工作計劃？查相關標準；查目標與指標，及工作計劃；SEEE無標準對目標與指標的設立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進行管理，扣100%；有標準，但內(nèi)容不齊全，每缺少一點扣5-10%，最多扣40%；未建立安全生產(chǎn)目標與指標的，扣100%；建立了目標與指標，但未分解到各層級，各部門的，扣20-40%；如果遺漏了部門，每一部門扣5-10%；安全生產(chǎn)目標未體現(xiàn)要求的內(nèi)容的，每缺少一外扣10%；未制定實現(xiàn)目標與指標的工作計劃的，扣30%，計劃欠完善，遺漏了部門的，每一部門扣5%，重要/關鍵部門扣10%；無相關責任部門或責任人的計劃，每一處扣5%；實施與監(jiān)測1.4.2目標與指標的實施與監(jiān)測企業(yè)應制定實現(xiàn)目標和指標的實施計劃包括：目標、指標的層層分解制訂完成目標、指標的工作計劃企業(yè)應定期對目標、指標和相應工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析。應涵蓋：安全指標生產(chǎn)運行技術指標安全生產(chǎn)管理1、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標提供了足夠的所需資源？2、工作計劃是否按期順利開展？3、是否定期對目標、指標和相應工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析？4、是否對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補救措施？查企業(yè)實施與監(jiān)測計劃；查實施與監(jiān)測記錄或結(jié)果（必要時現(xiàn)場驗證）ECE資源不足夠，視情況扣5-30%;有計劃未實施，并且無客觀說明的，每一項扣10-20%；實施進度未按期進行的，每延后一月，扣5-10%，未能在計劃期完成的，每一項扣5-10%；最多扣100%；未對目標與指標實施監(jiān)測及分析的，扣30%；實施了監(jiān)測及分析，但內(nèi)容不齊全的，每缺少一項，扣10%；最多扣30%；補救措施未采取，每一處扣5%，最多扣30%；目標與指標回顧1.4.3目標與指標的回顧每年對安全生產(chǎn)目標、指標制定的科學性、合理性進行回顧，并在需要時及時修正或更新。每年對安全生產(chǎn)目標、指標的完成情況進行回顧。定期對安全生產(chǎn)目標、指標的實施過程進行績效評估。1、是否每年對目標與指標完成情況進行回顧？包括經(jīng)驗、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計劃，實現(xiàn)了年度目標與指標？3、是否每年對目標與指標制定的科學性與合理性進行回顧？--是否真實反映風險控制需要和績效水平；--是否與企業(yè)實際狀況相適應。查相關會議記錄或報告；查分析統(tǒng)計結(jié)果/報表；E/CPE未對目標/指標進行回顧，扣20%;內(nèi)容不齊全，每缺少一項扣5-10%，最多扣20%；目標指標未完成，無客觀說明的，每一項扣10-30%；部分完成項扣5-15%，最多扣100%未回顧，扣30%;對目標指標進行了回顧，但內(nèi)容有欠缺的，每一問題點扣5-10%；最多扣20%；5安全生產(chǎn)會議（120分）目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。會議準備1、是否有標準對安全生產(chǎn)會議進行管理？包括：--召開的頻率；--內(nèi)容及要求；--主持、參加會議人員；--會議記錄與紀要。2、會議需研究、溝通、討論或處理的事項，是否事先通知有關人員，給予參會者合理準備時間？SE未對安全生產(chǎn)會議的管理做出明確規(guī)定的，扣100%；會議管理內(nèi)容不齊全，每缺少一項，扣10-20%；最多扣60%；安全生產(chǎn)會議，如召開無計劃，準備不充分的，無事先通知，參加人員不符合要求等，每一問題點扣5%，最多扣30%；會議實施1.5.1安全生產(chǎn)委員會會議企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會會議。會議主要內(nèi)容：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標并評估其完成情況確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況并進行考核會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任人、完成時間。1.5.2安全生產(chǎn)工作會企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議。會議主要內(nèi)容：對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與獎勵發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標、指標公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃1.5.3安全生產(chǎn)分析會企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會議，會議由分管領導主持。會議主要內(nèi)容：督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況對上月安全生產(chǎn)工作情況進行分析、回顧對上月風險控制措施實施效果進行評估對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點工作會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任人、完成時間。1.5.4安全生產(chǎn)專題會企業(yè)應根據(jù)風險變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專題會，處置和降低風險。會議主要內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評估制定控制計劃與實施要求，落實所需的資源會議應形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任人、完成時間。1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會會議？內(nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理方向、目標與指標；評估控制風險的措施與計劃；解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督風險控制措施執(zhí)行情況；審議有關考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：對上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與獎勵；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標、指標及公布工作計劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：督促落實年度計劃的月度執(zhí)行情況；回顧、分析、評估上月安全生產(chǎn)工作情況及風險控制措施實施效果；對影響安全生產(chǎn)目標與指標的風險進行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。4、是否按需召開安全生產(chǎn)專題會議？內(nèi)容是否包含：根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評估，并制定控制措施計劃與實施要求，落實所需的資源。查會議通知、會議記錄/紀要、會議簽到、ECECECEC安全生產(chǎn)委員會議未每半年召開一次，少一次扣15%；二次未召開，扣40%；未按要求的時間間隔召開，每超過一個月扣5%；最多扣20%；會議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項內(nèi)容扣5-10%；最多扣30%安全生產(chǎn)工作會議：未每年召開一次，扣40%；未按要求的時間間隔召開，每超過一個月扣5%；最多扣20%會議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項內(nèi)容扣5%，最多扣30%；安全生產(chǎn)分析會議：未每月召開，每缺少一個月10%；一年內(nèi)超過四個月（含）未召開，扣40%；會議內(nèi)容不符合要求，每次每缺少一項內(nèi)容扣5%，按抽查的會議平均計算，最多扣30%；安全生產(chǎn)專題會議：需要召開而未召開，缺少一次10%，二次及以上扣30%；會議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項內(nèi)容扣5%，最多扣20%；行動與跟進1、會議是否形成會議紀要，并明確工作任務、完成的時限、責任人？2、會議是否有效解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會議提出的行動或建議措施，是否進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價。CPE/C會議未形成紀要，一次會議扣10%；最多扣30%；紀要內(nèi)容不完善，每一發(fā)現(xiàn)點扣5%，最多扣15%；會議未能解決重大安全生產(chǎn)問題的，一次扣50%；形成的決議未落實，或需要采取的措施未有效實施，每缺少一項扣5-10%，按抽查的會議平均計算，最多扣40%；1.6安全管理機構(gòu)與人員配置（150分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。機構(gòu)設置1.6.1安全管理機構(gòu)設置企業(yè)應依據(jù)國家法律、法規(guī)的要求設置安全生產(chǎn)委員會，對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領導。依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設置安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員。依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡1、是否有標準對安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設置與人員配置、任命、資質(zhì)進行管理？2、是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？3、是否設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡？SEEE無標準進行管理，扣100%；有標準但不完善，每一問題點扣10-20%；最多扣60%；未成立安委會及未建立規(guī)則，扣30%，成立安委會，但無規(guī)則，扣20%；未設立安全管理機構(gòu)或未配備人員，扣100%；未建立安三級安全網(wǎng)絡，扣40%；建立網(wǎng)絡，但不健全，扣10-20%；人員配置1.6.2安全管理人員配置與任命安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量應滿足安全管理工作的需要。安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務相適應生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項目部）設專職安全員（安全區(qū)代表），其他車間和班組設兼職安全員（安全區(qū)代表）專業(yè)搭配合理，分工明確最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位:安全管理部門負責人安全員（安全區(qū)代表）--依據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)代表），一般不少于1:50的比率--明確安全員（安全區(qū)代表）的責任范圍和職責，用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所展示--所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任命標準及其職責內(nèi)部審核員事故/事件調(diào)查員法律規(guī)定需增加的職位及與風險/影響評估相關的職位有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士。被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的職責與義務。1、安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負責人和安全區(qū)代表？2、安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和管理任務是否相適應？3、安全監(jiān)督人員是否滿足管理需要？4、是否根據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域設置安全區(qū)代表，安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查的需要？CCCCC安委會成員未包括安全生產(chǎn)部門負責人或安全區(qū)代表，二者均未包括扣30%，每缺少一位，扣15%；安全管理機構(gòu)人員數(shù)量比例不符合要求，與企業(yè)實際不相符合，專職人員每缺少一人，扣10%；最多扣60%；安監(jiān)人員不能滿足需要的，不具備相關能力的，每一人次扣10%，最多扣60%；安全區(qū)代表數(shù)量不能滿足區(qū)域檢查需要的，每少一人，扣5%，最多扣60%；其他相關安全管理人員，應該配置而未配置的，每少一人，扣5%；最多扣30%；人員資質(zhì)與任命1.6.3安全管理人員資質(zhì)依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員應具備相關的技術水平和資格。被任命的人員應分級參加下列培訓：安全生產(chǎn)風險管理體系及審核員培訓安全生產(chǎn)管理培訓危害辯識和風險評估的培訓事故調(diào)查與分析技術的培訓安全管理崗位和職責的培訓必要時，應用由外部組織提供的國際標準和規(guī)程知識來衡量能力水平。1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？--安全管理部門負責人；--安全區(qū)代表；--內(nèi)部審核員；--事故/事件調(diào)查員。2、被任命的人員是否參加了下列相關培訓并獲得相應資質(zhì)？--安全生產(chǎn)風險管理體系及內(nèi)審員培訓；--安全生產(chǎn)管理培訓；--危害辯識與風險評估的培訓；--事故/事件調(diào)查與分析技術的培訓；--安全管理崗位和職責的培訓。3、是否明確有資質(zhì)的急救人員？ECE相關安全管理人員無書面任命，每一人次扣5%，最多扣30%；被任命的人員未參加相應資質(zhì)培訓，每一人次扣5%，扣完100%為止；未明確有資質(zhì)的，扣10%，有明確，但無資質(zhì)人員，每發(fā)現(xiàn)一人扣5%，最多扣20%；職責履行1、安全生產(chǎn)委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否有效履行職責？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責與義務？4、所有員工是否知道任命的安全區(qū)代表及職責？5、任命的人員是否能熟練運用接受培訓的知識？6、所有安全區(qū)代表是否掌握其職責范圍存在的危害？查閱相關會議記錄或會議決議等，現(xiàn)場抽查相關人員，每個占不少于3-5人；P安委會，未發(fā)揮作用，扣40%；有發(fā)揮作用，但職責未能完全履行，扣10-20%；安全管理機構(gòu)未有效履行職責，或職責不清，扣100%；安全機構(gòu)履行職責欠完善，部分職責不清楚，每一問題點扣5%，最多扣60%；被任命的人員是不清楚應履行的職責與義務，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣50%；不清楚安全區(qū)代表的，每一人次扣5%；最多扣30%；被任命的人員是不具備履行相應安全職責所應有的知識或技能的，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣30%；安全區(qū)代表不清楚其范圍內(nèi)的危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（120分）目的：為安全生產(chǎn)風險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。文件制定1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定企業(yè)應建立、執(zhí)行和維護滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。建立文件時應考慮下面因素或要求：法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準認可的國際標準風險評估結(jié)果流程管理與控制要求相關方的要求與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息企業(yè)的管理慣例企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素：針對性合理性功能性(如處理速度)流轉(zhuǎn)與閉環(huán)所需的資源1、是否有標準對文件產(chǎn)生、標識、發(fā)放、培訓、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括：--工作標準；--作業(yè)指導書/技術支撐標準；--記錄格式及檢查表。3、依據(jù)工作標準要求制定的技術支撐標準的充分性？4、依據(jù)關鍵任務分析要求編制的作業(yè)指導書的充分性？5、依據(jù)工作標準要求制定的記錄與檢查表的充分性？查相關標準、文件與表格SECCC未建立相關標準的，扣100%；標準有缺失的，每一點扣10%，最多扣40%；應該制訂的文件而未制訂的，每缺少一個文件扣5%，最多扣30%；制訂的技術支撐性標準不符合實際，不具針對性，或內(nèi)容的缺陷的，每一處，扣5-10%，按抽查的文件平均計算；最多扣40%，制訂的作業(yè)指導羽不符合實際，不具針對性，或內(nèi)容的缺陷的，每一處，扣5%，按抽查的文件平均計算；最多扣30%，制訂的技記錄與檢查表不符合實際，不具針對性，或內(nèi)容的缺陷的，每一處，扣5%，最多扣30%，按抽查的文件平均計算；文件和數(shù)據(jù)的管理1.7.2安全生產(chǎn)文件識別與控制程序的建立企業(yè)應建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與控制程序應包含下列內(nèi)容：主索引表文件頒布與執(zhí)行時間文件的版本與編號文件批準文件的發(fā)放控制文件解釋權(quán)文件的變化與廢止管理強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求文件保存要求1.7.4安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄企業(yè)應識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別時應考慮：法律法規(guī)與標準的要求管理活動要求生產(chǎn)運行過程作業(yè)活動要求與相關方的往來企業(yè)應建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控制應考慮下列因素：數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性數(shù)據(jù)與記錄的維護方式獲取信息的記錄安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄--安全生產(chǎn)會議紀要--流程管理信息--運行分析--事故調(diào)查報告--檢查數(shù)據(jù)與記錄--糾正與預防行動記錄--采購與發(fā)包過程信息--承包商和供應商信息--技術檔案與圖紙資料--培訓記錄--其它安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄--內(nèi)、外部不符合/事故--設備、設施與工器具檢查維護和校驗--任務觀察--許可記錄--應急演練--其它生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄--設備與電網(wǎng)運行數(shù)據(jù)--電網(wǎng)運行方式及保護運行數(shù)據(jù)--設備、設施缺陷數(shù)據(jù)--設備變動信息--其它安全生產(chǎn)風險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄--管理評審摘要--系統(tǒng)審核--危害辨識、風險評估與關鍵任務分析--職業(yè)健康檢查和監(jiān)測--環(huán)境因素登記和監(jiān)測--其它數(shù)據(jù)與記錄要求：真實、完整、齊全、準確、及時。1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止、強制性、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責？4、文件產(chǎn)生效率？--對文件需求的響應及時；--文件產(chǎn)生流程暢通；--用戶界面良好。5、文件控制系統(tǒng)的效力？--文件的有效性；--文件存儲的充分性；--文件索取的及時性；--外部文件管理有效性；--文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？--文件格式明確、合理；--文件內(nèi)容簡潔、明了；--管理流程清晰、完善；--支撐文件清楚。7、支撐系統(tǒng)文件與現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理文件、規(guī)章制度相整合、兼容性如何?8、數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準確、及時？查相關企業(yè)標準/程序；現(xiàn)場查證文件控制的有效性；SEEEPSEEPPCP無安全生產(chǎn)文件識別與控制程序或未在其他文件中予以規(guī)定的，扣100%；控制程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項內(nèi)扣10%;最多扣40%未建立系統(tǒng)集中管理，扣20%；無責任人對文件進行管理或未明確職責的，扣30%；有責任人，但職責不完善的，每一問題點扣5%，最多扣15%；文件產(chǎn)生效率不能滿足要求的，每一份扣5%，最多扣20%每發(fā)現(xiàn)一份失效文件或非受控文件扣5%；文件存儲安全性不足，每一處扣5%；文件索取不方便，一處扣5%；外來文件管理存在缺失，一處扣5%；文件未按要求分發(fā)，每一處扣5%，最多扣60%；未建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序的扣100%；控制程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項內(nèi)扣10%;最多扣40%未識別需要建立和安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄的，扣40%，有識別但有遺漏，每一點扣5-10%，最多扣30%；無責任人對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄進行管理或未明確職責的，扣30%；有責任人，但職責不完善的，每一問題點扣5-10%，最多扣20%；支撐系統(tǒng)文件與現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理文件、規(guī)章制度相整合性、與兼容性不好的，發(fā)現(xiàn)一處扣5%，最多扣30%安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)/記錄不真實的，每一處扣5%，最多扣20%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)/記錄不齊全的，未按規(guī)定期限保存的，每發(fā)現(xiàn)一處扣5%，最多扣20%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄的存儲與防護措施的安全性不足的，每一處扣5-10%，最多扣30%；安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄檢索不方便的，扣20%；無安全生產(chǎn)文件索引表，扣，索引表內(nèi)容不齊全，每少一個文件扣5%，最多扣20%；回顧1.7.3安全生產(chǎn)文件的回顧企業(yè)應每年對安全生產(chǎn)文件及其管理流程進行一次回顧，回顧內(nèi)容包括：文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢除文件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時須考慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的影響文件的全面性，必要時新增文件，新增文件要以受控的方法處理文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及時性，確保關鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的人獲取1、是否對安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進行評估？2、是否每年對安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護進行回顧？查評估記錄；EE未每年回顧一次，扣20%；每年回顧一次，但內(nèi)容不齊全的，扣5-10%；未每年回顧一次，扣20%；每年回顧一次，但內(nèi)容不齊全的，扣5-10%；1.8流程與變化管理（200分）目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險，確保其有效運行并受控。流程管理1.8.1流程管理80分企業(yè)應識別安全生產(chǎn)及風險管理過程，根據(jù)精簡、高效的原則，制定工作和管理流程。流程應體現(xiàn)管理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管理狀態(tài)流程應與組織機構(gòu)和資源配置相適應組織機構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應修訂管理或控制流程對流程的重要環(huán)節(jié)建立相應管理和工作標準，作為管理和控制的依據(jù)每年回顧流程的效率，必要時修訂、增加或廢除相關的流程或環(huán)節(jié)。1、是否有標準對工作和管理流程進行管理？2、工作和管理是否流程化？--流程是否在體系文件中體現(xiàn)；--復雜的工作項目是否有相應的流程圖；--流程是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程是否體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋？4、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？查標準，查流程文件，抽查相關重點工作的實際流程SECC無標準的，扣100%，標準內(nèi)容不齊全的，每少一項扣10-20%，多扣40%；未對工作與管理進行流程管理識別或識別而未流程化的，每缺少一項工作或管理扣5-10%，最多扣30%；工作或管理流程未形成正式文件，或未形成PDCA，或未制訂流程圖的，每一項工作或管理扣5-10%，最多扣30%；流程未體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋，每缺少一項扣10%，最多扣30%工作或管理未按流程要求執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一點扣10%，最多扣50%；變化管理1.8.2變化管理120分企業(yè)應識別以下變化可能帶來的風險：管理方面--法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化--企業(yè)機構(gòu)引起的變化--流程變化生產(chǎn)條件--人員引起的變化--作業(yè)環(huán)境引起的變化--電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運行方式發(fā)生的變化--生產(chǎn)設備及設備參數(shù)發(fā)生的變化--作業(yè)方式、新技術、新工藝應用引起的變化--相關方引起的變化企業(yè)應成立專家組或問題解決小組，針對變化應完成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動：采取適用的安健環(huán)控制措施更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制性要求更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對性的培訓更新應急處理程序?qū)ι婕暗降乃酗L險進行回顧企業(yè)應每年回顧變化管理的情況，必要時按程序修訂、增加或廢除相關的標準。變化管理需文件化，并保存變化過程的相關記錄。1、是否有標準對變化進行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進行了下列工作？--適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標準識別；--對工作現(xiàn)場進行風險評估；--對工作現(xiàn)場風險進行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別以下變化可能帶來的風險？--管理方面：法律法規(guī)、標準規(guī)程、組織機構(gòu)的變化，流程變化；--生產(chǎn)條件：人員、環(huán)境、作業(yè)方式及應用新技術新工藝的變化；--電網(wǎng)結(jié)構(gòu)運行方式、設備及其參數(shù)發(fā)生的變化；--供應商、承包商的變化。4、對下述階段中的變化，是否進行了有效管理？--工程的可行性研究階段；--工程最終設計階段；--施工建設階段；--驗收/投運階段；--報廢階段。5、工程項目投運前是否完成了下列工作？--進行風險評估；--采取了風險控制措施；--更新了應急預案；--對相關的員工進行了培訓；--制定或修訂了標準（制度）、作業(yè)指導書（運行/操作規(guī)程）；--更新了管理職責或流程；--所有工程遺留缺陷已處理或得到控制。6、組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和管理是否適應？7、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應？--流程要求；--設備要求；--維護要求；--建筑區(qū)域和結(jié)構(gòu)要求；--應急要求；--設施和設備的使用期限。8、變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？--識別危害；--進行風險評估；--制定相應控制措施。9、所有的變化是否對應急程序、培訓要求進行了更新，對相關人員是否進行了培訓？10、變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？查相關標準，查記錄抽查實際工作S

EECCCEEEE1、未建立標準的，扣50%，標準內(nèi)容不齊全的，每少一項扣5%最多扣15%；2、開展變化管理前的工作每缺少一頂扣10%；3、未針對工作與管理的變化進行識別的，每缺少一項扣10%；每發(fā)現(xiàn)一問題點，扣5%；最多30%4、針對項目工程，未按要求進行變化管理的，每缺少一項管理內(nèi)容扣10%，最多扣40%；按抽查項目平均計分工程項目投運前未按要求完成相關工作的，每缺少一項扣10%；最多扣50%；流程與管理不相適應的，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%，最多扣40分；由于變化而產(chǎn)生的要求未得到響應的，每一項扣10%；最多扣30%；變化管理的結(jié)果未能及時反映的，每缺少一項內(nèi)容扣5%，按項目平均計算；未更新，扣20%，未按要求實施培訓或培訓效果不佳，扣5-10%；10、變化管理未文件化的，每發(fā)現(xiàn)一項目扣10%，所要求的記錄未按要求保存的，每一處扣5%，最多扣30%；回顧1、每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關流程？2、是否每年針對變化涉及的風險進行回顧？3、是否有變化管理不到位而返工的工程項目？4、是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？EEPP每年對流程和變化管理進行回顧，二項均未進行，扣20%，只進行一項，扣10%；未每年針對變化涉及的風險進行回顧，或示針對變化管理不到位而返工的工程項目進行回顧的，每一項扣10%；有變化管理不到位而返工的工程項目，一項扣20%，最多扣60%；有變化管理的原因?qū)е碌氖鹿?事件，一項事件扣5%，一項事故扣20%。，最多扣60%；1.9安全生產(chǎn)信息溝通（140分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。溝通建立1.9.1溝通的建立企業(yè)應建立安全生產(chǎn)溝通程序，溝通程序應包含內(nèi)容、對象、時機、方式、職責，確保信息得到及時溝通和傳遞。安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容：國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、地方性法規(guī)上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、管理標準及要求企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、管理標準及制度國家、行業(yè)有關安全生產(chǎn)的事故信息內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、簡訊等員工對安全生產(chǎn)建議和抱怨相關方的需求與企業(yè)潛在風險的影響溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡單、網(wǎng)絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對象、時機、方式和職責的信息溝通的標準？2、是否針對以下情況識別所需溝通的信息內(nèi)容？--法律、法規(guī)；--上級文件、管理標準和要求；--本企業(yè)標準、制度；--有關生產(chǎn)及事故/事件信息；--風險概述；--應急程序及設施；--紀要、簡報、簡訊；--員工或相關方對安全生產(chǎn)的建議和抱怨。3、是否全部識別所有需溝通的相關方？查標準，查各類溝通記錄；SEE未建立溝通程序，扣100%；溝通程序內(nèi)容不齊全，每缺少一項扣5-10%，最多扣40%；溝通信息識別有遺的，每遺漏一個扣5%，最多扣30%；未識別所有需要溝通的相關方，每缺少一相關方，扣5%，最多扣20%；內(nèi)部和外部溝通1.9.2內(nèi)部溝通企業(yè)應及時、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達到各層次的有關人員。企業(yè)應按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息。企業(yè)應定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)的工作意見和建議。溝通的方式與時機負責人應每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進行計劃性對話，計劃性對話應是：--一對一方式--必須提前做好計劃--處理特定的或與員工相關的安健環(huán)問題在規(guī)定的時間召開小組安全會議，討論小組安全生產(chǎn)問題，收集小組員工關心的問題和建議向員工分派任務時，負責人應用溝通技巧，正確說明任務的步驟：--激發(fā)任務接受者對任務的興趣--清楚說明要執(zhí)行任務及其要求，必要時進行演示--必要時對他們完成任務的能力進行測試1.9.3外部溝通企業(yè)應及時、有效地將有關信息向相關方進行傳遞。企業(yè)應及時將構(gòu)成重大風險的外部因素向相關方通報。企業(yè)應定期召開客戶座談會，通報相關的安全生產(chǎn)情況。企業(yè)應向承包商和供應商及其他進入企業(yè)的相關人員提供風險管理和控制的要求或標準1、是否就識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關方進行了溝通？2、負責人是否運用合適的時機與方式，每月與員工就安全重要內(nèi)容對話？對話是否滿足以下要求：--對話采用一對一方式；--對話前提前做好計劃；--處理特定的或與員工關心的安健環(huán)問題。3、是否按規(guī)定開展小組會議，討論安全問題，收集員工關心的問題和建議？4、在安排工作的同時，是否進行正確的任務說明？5、員工是否正確接受任務說明，清楚任務目標、風險和控制措施？6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？7、是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？8、是否及時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關信息向相關方進行溝通？9、是否向臨時工、承包商和供應商等進入企業(yè)工作人員提供風險告知、控制措施等信息？10、是否告知用戶電力供應存在的風險和建議控制措施？11、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？--所需溝通方辨識是否充分；--溝通渠道和機制是否暢通；--溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應；--內(nèi)外部溝通是否達到預期效果；--員工或相關方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。查相關標準與文件，查會議/溝通記錄；抽查及訪談員工；抽查臨時工、承包商等，EEECPCEEEEPECCC企業(yè)未就已識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工、相關方溝通的，每一發(fā)現(xiàn)點扣5%，未按要求的時間期限進行溝通，每次扣5%，最多扣30%；未每月與員工就安全重要內(nèi)容對話的，每缺少一個月扣5%，最多扣30%；對話內(nèi)容不滿足要求和，每次會議扣5-10%；未按規(guī)定開展小駔會議的，每缺少一次扣10%，會議內(nèi)容不滿足要求的，每次扣5%；最多扣40%；未進行正確的任務說明的，每一任務扣5%，最多扣40%；員工不清楚任務說明的，不明白風險與控制措施，每發(fā)現(xiàn)一任務扣40%；未按月/季/年要求公布安全生產(chǎn)信息的，每缺少一個月扣4%，每缺少一季扣8%，缺少年度的扣15%；未定期收集的，扣20%，每缺少一次扣10%；最多扣30%；未與相關溝通的，扣30%，有溝通但不及時，每次扣5%；抽查臨時工、承包商等，每發(fā)現(xiàn)臨時工一人次/未提供風險告知等，扣5%，每發(fā)現(xiàn)一個企業(yè)（承包商）未提供相關信息的，扣10%，最多扣40%；未告知電網(wǎng)用戶要關風險與控制措施的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣5%，最多扣40%；有關安全生產(chǎn)信息未能及時有效地傳達到各層次，通過抽查，每一人次不了解或無法接收相關安全生產(chǎn)信息的，扣5%，外部相關方未溝通或溝通不暢的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5%，最多扣30%；外部溝通未建立外部溝通機制或外部溝通渠道不暢通，扣40%；外部溝通的內(nèi)容未按要求執(zhí)行的，每一不符合扣5%；最多扣20%；按抽查的項目平均計分；溝通的對象未按要求執(zhí)行的，每缺少一個相關方扣5%，重要相關方（承包商）扣10%；最多扣20%；進行了外部溝通，但對方未按要求作出響應的或未對對方進行響應的，每一次扣2-4%，最多扣15%；合理化建議1.9.4合理化建議企業(yè)應建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相關方和承包商的意見及建議，制度應鼓勵員工提出建議。合理化建議可通過下列方式提出：填寫建議表當面提出建議通過安全區(qū)代表提出通過電話、E-mail提出建議其他方式企業(yè)應設置建議箱并放在生產(chǎn)場所的醒目位置，應經(jīng)常收集建議書。所有員工應熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議渠道、方式。企業(yè)應對收集的建議進行登記，記錄處置結(jié)果并適時反饋。應讓員工體會到管理層是以公平的方式來評審所提出的各項建議，從而增強員工對建議機制的信心。1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、相關方和承包商的意見及建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、是否將收集的建議登記，是否記錄處置結(jié)果？4、對收集的建議是否進行了處理？--獎勵、鼓勵；--反饋、回復。5、是否在企業(yè)生產(chǎn)場所醒目位置設置建議箱？6、是否通過填寫建議表、當面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、E-mail提出建議或其它方式收集員工客戶、相關方和承包商的意見及建議。查相關制度，抽查員工合理化建議檔案/記錄；員工訪談；SECEECP未建議相關制度的，扣100%；建立制度，但未定期開展，每缺少一次扣10%；合理化建議的渠道不暢通的，未設置合理化建議箱，或未公布合理化建議電話/E-MAIL的，每一項扣10%，最多扣20%；合理化建議制度未及時傳達到員工，員工不了解的，每一人次扣2%，收集的合理化建議未按要求進行及時收集、登記或處理的，每一項不符合扣5%，最多扣20%；未設置建議箱的，扣30%，設置了，但位置不合理或數(shù)量明顯不足的，扣5-20%；未收集員工客戶、相關方和承包商的意見及建議的，扣60%，如果缺少其中的某類別，每缺少一類扣20%；方式/方法單一的，扣10-20%；合理化建議未收到效果的，扣100%，有部分效果，扣40%，較好效果，扣10-20%；1.10供應商與承包商管理（190分）目的：管理與供應商和承包商相關的風險。審核發(fā)現(xiàn)備注供應商管理1.10.1供應商的評價與選擇企業(yè)應建立程序?qū)踢M行評價，評價內(nèi)容包括：合法經(jīng)營資質(zhì)按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力經(jīng)驗、信譽產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況價格、交貨期、交付后的服務和技術支持能力供應商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)企業(yè)應根據(jù)供應商評價結(jié)果和招投標要求選擇設備、安全用器具與個人防護用品、材料/危險化學品的供應商。保持供應商評價、選擇的相關記錄。1、是否建立和實施了包括以下方面的供應商評價標準？--合法經(jīng)營資質(zhì)；--按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務和技術支持能力；--經(jīng)驗、信譽、履約情況；--產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況；--采購危險化學品時，提供材料安全數(shù)據(jù)清單（MSDS）。2、是否評估供應商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風險？3、是否評價并建立了合格的安全生產(chǎn)設備與材料/危險化學品供應商清單？4、是否根據(jù)評價結(jié)果和控制風險要求選擇供應商？5、是否保存供應商評價和選擇的記錄？6、事故/事件中發(fā)現(xiàn)的供應商問題是否反饋到評價、招標環(huán)節(jié)并得到處理？7、供應商是否按時提供產(chǎn)品或服務？8、是否發(fā)生因供應商管理導致的事故/事件？查標準，查供應商清單，查供應商選擇與評估記錄與資料；查供應商溝通記錄；查相關合同；查招投標結(jié)果；SEECCCPP未建立評價標準，扣100%建立評價標準，但內(nèi)容欠齊全的，每少一項內(nèi)容扣10%；評估供應商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風險，每缺少一個企業(yè)扣10%，最多扣30%；未建立合格供應商清單，扣30%，建立了清單，但每發(fā)現(xiàn)一個遺漏企業(yè)扣5%，最多扣20%；未按要求選擇現(xiàn)評估扣10%分，最多扣30%；未保留記錄扣30%，記錄不齊全，每一點扣5%，最多扣30%事件中發(fā)現(xiàn)的供應商問題未反饋到評價、招標環(huán)節(jié)未得到處理扣30%，處理未完全符合要求一處扣5%，最多30%；未按時，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%，最多扣40%發(fā)生因供應商及其產(chǎn)品問題導致的事故/事件，一次扣20-30%；最多扣60%；承包商管理1.10.2承包商管理企業(yè)應建立承包商管理程序，程序內(nèi)容至少包括：識別、評估承包商進入企業(yè)帶來的風險承包商風險控制要求承包商選擇要求承包商現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務質(zhì)量評價承包商信息管理企業(yè)應對承包商進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容應包括：法律法規(guī)的許可的資質(zhì)承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度承包商在服務過程中安健環(huán)的表現(xiàn)承包商員工培訓與能力證明資料承包商員工的保險證明資料承包商的工傷率、員工賠償費用等資料企業(yè)在選擇承包商時應考慮：承包商進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現(xiàn)承包商遵守強制性要求的能力承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力承包商的保險程序是否充分企業(yè)應在承包商工作前進行全面的安全技術交底并要求承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。1、是否建立包含以下方面的承包商管理的標準？--識別承包商可能帶來的潛在風險；--對承包商風險控制的要求；--選擇的要求；--合同管理的要求；--現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務質(zhì)量評價的要求；--相關管理的信息要求。2、是否分析和識別承包商進入企業(yè)工作帶來的風險？3、是否對承包商的以下資質(zhì)進行審查？--具備合法經(jīng)營資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、承擔工程的相應資質(zhì)、人員資質(zhì))；--內(nèi)部管理機構(gòu)和制度是否健全；--員工是否經(jīng)過培訓，具備相應資質(zhì)；--在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；--是否按規(guī)定參加相應保險；--工傷事故情況。4、是否根據(jù)風險控制要求和資質(zhì)選擇承包商，是否簽訂合同？5、工作前，是否進行安全技術交底？6、是否按期對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，檢查中承包商的安健環(huán)表現(xiàn)如何？7、兩個以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行作業(yè)，可能危及對方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)？8、承包商在合同期內(nèi)是否發(fā)生安全生產(chǎn)事故/事件？9、是否發(fā)生因承包商管理導致的安全生產(chǎn)事故/事件？10、承包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評價、招標環(huán)節(jié)，得到相應處理，或作為將來招標的依據(jù)？查標準，查承包商清單，查承包商選擇與評估記錄與資料；查承包商溝通記錄；查相關合同；查安全協(xié)議查招投標結(jié)果；查事故與事件記錄SEECECCCPPC1、未建立評價標準/程序，建立評價標準，但內(nèi)容欠齊全的，每少一項扣10%；最多扣40%；2、每發(fā)現(xiàn)一名承包商未實施對其進行承包商評價與選擇的，扣10-20%；最多扣100%；發(fā)現(xiàn)一名未分析與識別風險的承包商進入企業(yè)的，每一名扣20%;最多扣100%；評估承包商資格審核，每個企業(yè)每缺少一內(nèi)容扣10%，最多扣30%；未根據(jù)風險控制要求和資質(zhì)選擇承包商，每發(fā)現(xiàn)一個扣5-10%，最多扣40%，未簽訂合同，每發(fā)現(xiàn)一個扣10%，最多扣40%安全交底未執(zhí)行或流于形式，每一項工程扣10%，最多扣30%；安全交底內(nèi)容不齊全，每一點遺漏扣5%，最多扣20%，按所有抽查項目平均計算；未按實施對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，每一項工程扣10%，最多扣30%；未按期進行檢查，或檢查內(nèi)容不齊全，每一次扣5%，最大多扣20%；按所有抽查項目平均計分；應簽訂安全協(xié)議而未簽訂的，每一項工程扣10%，最多扣30%；簽訂了安全協(xié)議，但內(nèi)容不齊全的，每一缺少一項主要內(nèi)容扣3-5%，最多扣20%；按所有抽查項目平均計分承包商在承包期內(nèi)發(fā)生的事故/事件，一起事件扣5-10%，一起事故扣10--20%；發(fā)生因承包商管理導致的事故/事件，一起事件扣10-20%，一起事故扣20--40%；承包商表現(xiàn)未反饋到評價、招標環(huán)節(jié)，未得到處理，每一發(fā)現(xiàn)點，扣5-10%；最多扣30%；履約（誠信）評價1.10.3合同管理與履約（誠信）評價企業(yè)應與確定的供應商、承包商簽訂正式的供貨、工程或服務合同，合同至少應明確以下內(nèi)容：需依從的法律、法規(guī)和技術標準供應商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求雙方的責任和義務爭議事項的解決方案企業(yè)應建立供應商、承包商履約的評價標準，供應商、承包商履約評價內(nèi)容應包含：產(chǎn)品、工程或服務所達到的技術標準產(chǎn)品、工程或服務所達到的質(zhì)量標準供貨、工程或服務完成的準時性供貨、工程或服務期間，其安健環(huán)的表現(xiàn)供應商、承包商履約的評價結(jié)果應作為今后業(yè)務需要時的選擇依據(jù)。1、是否建立供應商、承包商進行履約（誠信）評價標準，是否包含以下內(nèi)容：--企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和員工資質(zhì)；--按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量和服務的保證能力；--經(jīng)驗、信譽；--產(chǎn)品和服務在企業(yè)的運行情況；--價格、交貨期、交付后的服務和技術支持能力；--供應商、承包商在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；--履約和產(chǎn)品、服務的情況。2、是否把履約評價結(jié)果是否作為供應商、承包商招標的依據(jù)？3、供應商、承包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?4、供應商、承包商是否發(fā)生其自身問題導致的安全生產(chǎn)事故/事件？5、是否有不符合資質(zhì)要求的供應商、承包商進入企業(yè)？查評價標準；查供應商與承包商評估記錄/文件；SECCCP未建議評價標準的，扣50%，建立了標準，但內(nèi)容不齊全的，每一缺項扣5-10%，最多扣30%；未簽訂合同的，每發(fā)現(xiàn)一份應簽未簽的，扣10%，最多扣30%，簽訂了合同，但內(nèi)容不齊全的，每少一項扣5%，最多扣20%；按所有抽查合同平均計分；履約評價結(jié)果未作為供應商、承包商招標依據(jù)的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣5-10%，最多扣30%；有不符合資質(zhì)要求的供應商、承包商進入企業(yè)的，每發(fā)現(xiàn)一家不符合資質(zhì)要求的供應商或承包交商扣10%，最多扣30%。資料/記錄欠齊全完整的，每發(fā)現(xiàn)一份扣5%，最多扣30%；供應商、承包商發(fā)生其自身問題導致的安全生產(chǎn)事故/事件的，每一起扣20-40%；1.11安全科技（70分）目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風險的控制能力。備注研究1.11.1安全科技研究企業(yè)應鼓勵開展安全生產(chǎn)方面關鍵性技術難題的科學研究。安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目的。1、是否有管理標準，對安全科技研究、應用及職責和內(nèi)容作出規(guī)定？2、是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技研究、QC活動？4、企業(yè)是否有開展安全生產(chǎn)管理和科學決策的軟課題研究？查相關標準；抽查項目計劃與實施SEEE無標準對安全科技研究、應用及職責和內(nèi)容作出規(guī)定，扣100%；無鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求，扣30%；未開展圍繞降低HSE風險為目的的科研/QC，扣30%，有開展，但需要完善的，扣10-20%；未開展安全生產(chǎn)管理和科學決策的軟課題研究，30%；有開展，但需要完善的，扣10-20%；應用1.11.2安全科技應用與評價安全科技成果(包括新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新材料、新設計等)應用前應進行風險評估與分析，