2011204-長安信托-股權(quán)收益權(quán)類-股權(quán)質(zhì)押合同(上市公司股票)

PAGEPAGE19編號：西安信托長安信托?【上市公司簡稱】股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃之股票質(zhì)押合同二〇一年月股票質(zhì)押合同《西安信托長安信托?【上市公司簡稱】股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃之股票質(zhì)押合同》（以下簡稱“本合同”）由以下主體于【】年【】月【】日在【】簽署：□出質(zhì)人：法定代表人：聯(lián)系地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：□出質(zhì)人：【轉(zhuǎn)讓方為自然人時適用】身份證號碼：聯(lián)系地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：質(zhì)權(quán)人：西安國際信托有限公司長安國際信托股份有限公司（以下簡稱“西安信托長安信托”）法定代表人：聯(lián)系地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：本協(xié)議各簽約方分別被稱為“一方”，共同被稱為“雙方”。（注：本合同中的□表示選擇，選中需在框中打“√”，不選則在框中打“×”。）

鑒于：1、□轉(zhuǎn)讓方現(xiàn)合法持有【上市公司全稱】（以下簡稱“標(biāo)的公司”，證券代碼：【】）【】萬股流通股/限售流通股（以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”或“目標(biāo)股票”），轉(zhuǎn)讓方擬向西安信托長安信托轉(zhuǎn)讓上述目標(biāo)股票的股權(quán)收益權(quán)；□轉(zhuǎn)讓方現(xiàn)合法持有【上市公司全稱】（以下簡稱“標(biāo)的公司”，證券代碼：【】）【】萬股流通股/限售流通股（以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”或“目標(biāo)股票”），轉(zhuǎn)讓方擬向西安信托長安信托轉(zhuǎn)讓上述目標(biāo)股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)，并有義務(wù)在約定期限內(nèi)按約定價格回購該目標(biāo)股票的股權(quán)收益權(quán)。2、□為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)股票的股權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方與西安信托長安信托簽署了編號為【】的《西安信托長安信托?【上市公司簡稱】股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》（以下簡稱“主合同”）；□為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)股票的股權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方與西安信托長安信托簽署了編號為【】的《西安信托長安信托?【上市公司簡稱】股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》（以下簡稱“主合同”）；3、□轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人同意將其持有的【】萬股【上市公司簡稱】流通股/限售流通股股權(quán)質(zhì)押給西安信托長安信托，為轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人在《股權(quán)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及《信托合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)、責(zé)任、陳述、保證及承諾事項(xiàng)提供質(zhì)押擔(dān)保?！蹀D(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人同意將其持有的【】萬股【上市公司簡稱】流通股/限售流通股股權(quán)質(zhì)押給西安信托長安信托，為轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人在《股權(quán)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)、責(zé)任、陳述、保證及承諾事項(xiàng)提供質(zhì)押擔(dān)保。根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，雙方根據(jù)誠實(shí)信用原則，就出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人提供股權(quán)質(zhì)押事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成本合同，以資遵照履行。 第一條質(zhì)押權(quán)利（質(zhì)物）1.1本合同項(xiàng)下的質(zhì)物為出質(zhì)人持有的【】萬股【上市公司簡稱】流通股/限售流通股股權(quán)（以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”或“質(zhì)物”）。1.2本合同項(xiàng)下設(shè)立的質(zhì)權(quán)，及于目標(biāo)股權(quán)因送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等所形成的派生股權(quán)，及于目標(biāo)股權(quán)（含派生股權(quán)）所分配的股息紅利等孳息。1.3出質(zhì)人根據(jù)本合同第四條第4.4款追加質(zhì)押股權(quán)的，本合同項(xiàng)下的質(zhì)押的目標(biāo)股權(quán)數(shù)額（質(zhì)物）相應(yīng)增加。質(zhì)權(quán)人根據(jù)本合同第十三條解除質(zhì)押股權(quán)的，本合同項(xiàng)下的質(zhì)押的目標(biāo)股權(quán)數(shù)額（質(zhì)物）相應(yīng)減少。1.4如出質(zhì)人進(jìn)入破產(chǎn)程序，出質(zhì)人有權(quán)就質(zhì)押權(quán)利處置所得優(yōu)先受償。1.5出質(zhì)人承諾在簽訂本合同時，向質(zhì)權(quán)人提交以下文件，每份文件的內(nèi)容均須符合質(zhì)權(quán)人的要求：（1）質(zhì)押權(quán)利憑證；（2）出質(zhì)人有權(quán)簽署并履行本合同的內(nèi)部決議文件和外部批準(zhǔn)文件；（3）質(zhì)權(quán)人要求的其它文件資料。第二條質(zhì)押擔(dān)保范圍2.1□本合同項(xiàng)下質(zhì)押權(quán)利所擔(dān)保的主債權(quán)為轉(zhuǎn)讓方在《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》（包括雙方對該合同的任何修改和補(bǔ)充，下同）和《信托合同》（包括各方對該合同的任何修改和補(bǔ)充，下同）項(xiàng)下的全部義務(wù)、責(zé)任、陳述、保證及承諾事項(xiàng)；□本合同項(xiàng)下質(zhì)押權(quán)利所擔(dān)保的主債權(quán)為轉(zhuǎn)讓方在《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同》（包括雙方對該合同的任何修改和補(bǔ)充，下同）項(xiàng)下的全部義務(wù)、責(zé)任、陳述、保證及承諾事項(xiàng)；2.2本合同項(xiàng)下質(zhì)押權(quán)利所擔(dān)保的范圍除了上款所述擔(dān)保事項(xiàng)，還及于由此而產(chǎn)生的違約金、賠償金及其他應(yīng)支付的款項(xiàng)（包括但不限于有關(guān)手續(xù)費(fèi)、電訊費(fèi)、雜費(fèi)等）、西安信托長安信托實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)等）。出質(zhì)人已閱讀、理解和同意主合同的內(nèi)容。出質(zhì)人確認(rèn)，主債權(quán)的金額、期限等相關(guān)要素以主合同約定及/或依據(jù)該等約定計(jì)算所得結(jié)果為準(zhǔn)。2.3本合同項(xiàng)下質(zhì)物所擔(dān)保的主債權(quán)金額暫定為人民幣【】萬；上述主債權(quán)金額僅用于辦理質(zhì)押登記時使用，主債權(quán)金額最終應(yīng)依據(jù)上述主債權(quán)合同約定計(jì)算。出質(zhì)人確認(rèn)已閱讀、理解和同意上述主債權(quán)合同的內(nèi)容。2.4如果轉(zhuǎn)讓方未能履行或完全履行主合同項(xiàng)下任何義務(wù)或責(zé)任，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依照《中華人民共和國物權(quán)法》及相關(guān)的法律、法規(guī)、主合同以及本合同的規(guī)定處置質(zhì)押權(quán)利并有權(quán)從處置質(zhì)押權(quán)利所得的價款中優(yōu)先受償。第三條轉(zhuǎn)讓方履行債務(wù)的期限及質(zhì)押期間3.1轉(zhuǎn)讓方履行債務(wù)的期限依據(jù)主合同確定。3.2質(zhì)押期間為自本合同生效之日起，至本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)的應(yīng)付款項(xiàng)全部付清并且西安信托長安信托所享有的質(zhì)權(quán)注銷登記之日止。雙方確認(rèn)相關(guān)質(zhì)押登記管理機(jī)構(gòu)登記的質(zhì)押期間不影響質(zhì)權(quán)的存續(xù)及效力。如果相關(guān)質(zhì)押登記管理機(jī)構(gòu)登記的質(zhì)押期間早于主債權(quán)到期日，則在相關(guān)質(zhì)押登記管理機(jī)構(gòu)登記的質(zhì)押期間屆滿前【】個月，如主債權(quán)仍未全部清償?shù)?，出質(zhì)人應(yīng)無條件配合西安信托長安信托續(xù)辦質(zhì)押登記或辦理質(zhì)押登記延期等手續(xù)，經(jīng)續(xù)辦或延期的登記質(zhì)押期間不應(yīng)短于主債權(quán)存續(xù)期間。第四條質(zhì)押登記和交付4.1雙方應(yīng)于本合同生效后【5】個工作日內(nèi)到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，股權(quán)質(zhì)押登記以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《證券質(zhì)押登記證明》為準(zhǔn)，《證券質(zhì)押登記證明》由質(zhì)權(quán)人保管。質(zhì)權(quán)自質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢之日設(shè)立。4.2在本合同有效期內(nèi)，質(zhì)押權(quán)利的狀態(tài)如發(fā)生經(jīng)質(zhì)權(quán)人事先書面同意的轉(zhuǎn)移或變更，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在法定期限內(nèi)辦理變更登記。4.3信托計(jì)劃成立前，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人應(yīng)將其持有的【】萬股【上市公司簡稱】流通股/限售流通股股權(quán)全部設(shè)定質(zhì)押；本合同簽署后，因目標(biāo)股權(quán)發(fā)生送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等所形成派生股權(quán)、因目標(biāo)股權(quán)觸及止損線，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人補(bǔ)充質(zhì)押股票的，西安信托長安信托應(yīng)當(dāng)與轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人在發(fā)生上述情形后共同辦理派生股權(quán)或補(bǔ)充質(zhì)押股票的追加質(zhì)押手續(xù)。4.4因辦理出質(zhì)登記及其他相關(guān)手續(xù)所發(fā)生的所有費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)。第五條對出質(zhì)人處分質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的限制5.1質(zhì)權(quán)存續(xù)期內(nèi)，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人不得以任何方式處分質(zhì)押權(quán)利的全部或部分，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、交換、放棄、出資、贈與、再質(zhì)押等方式擅自處置質(zhì)押權(quán)利或在質(zhì)押權(quán)利上設(shè)置任何第三方權(quán)利限制。5.2質(zhì)權(quán)存續(xù)期內(nèi)，出質(zhì)人處分質(zhì)押權(quán)利應(yīng)事先征得質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人處分質(zhì)押權(quán)利所得價款應(yīng)向質(zhì)權(quán)人清償或提前清償主合同項(xiàng)下債務(wù)本息及相關(guān)費(fèi)用。5.3本合同有效期內(nèi)，出質(zhì)人任何行為足以使質(zhì)押權(quán)利價值減少的，出質(zhì)人應(yīng)于事故發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)，書面通知質(zhì)權(quán)人損失的情況，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人停止其行為。因出質(zhì)人或第三方的行為導(dǎo)致質(zhì)押權(quán)利價值減少時，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人恢復(fù)質(zhì)押權(quán)利的價值或者提供質(zhì)權(quán)人書面認(rèn)可的新的擔(dān)保。5.4在本合同有效期內(nèi)，出質(zhì)人應(yīng)將其所知道或應(yīng)當(dāng)知道的對質(zhì)押權(quán)利產(chǎn)生或可能產(chǎn)生不利影響的情況，包括但不限于出質(zhì)人發(fā)生轉(zhuǎn)股、改組、合并、分立、股份制改造、合資、合作、聯(lián)營、承包、租賃、經(jīng)營范圍和注冊資本變更、涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛、質(zhì)押權(quán)利權(quán)屬發(fā)生爭議、被宣告破產(chǎn)、停業(yè)、歇業(yè)、解散、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷等，及時書面通知質(zhì)權(quán)人，其中涉及質(zhì)押權(quán)利處置或權(quán)屬變更的還需事先獲得質(zhì)權(quán)人的書面同意。第六條第三方妨礙6.1國家或者其他第三方對質(zhì)押權(quán)利進(jìn)行注銷、沒收、強(qiáng)制收回、查封、凍結(jié)、扣押、監(jiān)管、扣劃、留置、拍賣、強(qiáng)行占有、毀損或者進(jìn)行其他處置，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)立即通知質(zhì)權(quán)人，并及時采取制止、排除或補(bǔ)救措施，防止損失擴(kuò)大；若質(zhì)權(quán)人要求，出質(zhì)人應(yīng)提供符合質(zhì)權(quán)人要求的新?lián)！?.2在本合同有效期內(nèi)，質(zhì)押權(quán)利價值若減少，或質(zhì)押權(quán)利發(fā)生前款情形，則質(zhì)押權(quán)利剩余部分仍作為質(zhì)權(quán)人債權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保。如出質(zhì)人因上述原因取得的賠償金、補(bǔ)償金，應(yīng)存入質(zhì)權(quán)人指定賬戶。質(zhì)權(quán)人有權(quán)選擇下列任一方法對上述款項(xiàng)進(jìn)行處理，出質(zhì)人應(yīng)協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)：（1）經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，用于修復(fù)質(zhì)押權(quán)利項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)，以恢復(fù)其價值；（2）清償或提前清償主合同項(xiàng)下債務(wù)；（3）為主合同項(xiàng)下債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保；（4）出質(zhì)人提供符合質(zhì)權(quán)人要求的新的擔(dān)保后，由出質(zhì)人自行處分。第七條質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)7.1在主合同約定的各項(xiàng)義務(wù)履行期限屆滿，出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方未完全、按期、適當(dāng)履行相應(yīng)義務(wù)的，或者發(fā)生法律法規(guī)或本合同規(guī)定可以行使質(zhì)權(quán)的其他情形的，質(zhì)權(quán)人可以依法行使質(zhì)權(quán)。7.2在發(fā)生下列情形之一的，質(zhì)權(quán)人可以提前行使質(zhì)權(quán)，并以其所得提前清償債務(wù)：（1）出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方違反本合同項(xiàng)下的任何約定的；（2）出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方發(fā)生訴訟、仲裁或重大行政案件，導(dǎo)致對出質(zhì)股權(quán)有不利影響；（3）出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方破產(chǎn)、歇業(yè)、被停業(yè)整頓、被撤銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被關(guān)閉、合并、分立、組織形式變更以及出現(xiàn)其他類似情形；（4）出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方有不履行主合同及本合同的意思表示或以行為表明不履行合同的情形；（5）發(fā)生本合同約定應(yīng)當(dāng)恢復(fù)出質(zhì)股權(quán)價值或提供其他新的擔(dān)保的情形，出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方拒絕恢復(fù)出質(zhì)股權(quán)價值或未提供經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面認(rèn)可的新的擔(dān)保。（6）違反本合同第五條規(guī)定或出現(xiàn)第14.1條規(guī)定情形的；（7）出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方違反主合同項(xiàng)下的其他任何保證、承諾、義務(wù)、責(zé)任或構(gòu)成主合同項(xiàng)下違約并需要承擔(dān)違約責(zé)任的；（8）其他質(zhì)權(quán)人認(rèn)為可能危及、損害質(zhì)權(quán)人權(quán)利、權(quán)益或利益的事件。7.3、質(zhì)權(quán)人在行使質(zhì)權(quán)時，有權(quán)按照以下方式處置質(zhì)押權(quán)利：（1）與出質(zhì)人協(xié)議，以質(zhì)押權(quán)利折價或者以拍賣、變賣該質(zhì)押權(quán)利所得的價款優(yōu)先受償；（2）按照本合同的約定申請強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)；（3）請求人民法院拍賣、變賣質(zhì)押權(quán)利。7.4出質(zhì)人的擔(dān)保責(zé)任不因出現(xiàn)下列任一情況而減免：（1）質(zhì)權(quán)人或轉(zhuǎn)讓方發(fā)生改制、合并、兼并、分立、增減資本、合資、聯(lián)營、更名等情形；（2）質(zhì)權(quán)人委托第三方履行其在主合同項(xiàng)下的義務(wù)。7.5本合同中雙方約定的質(zhì)押權(quán)利的價值（下稱“暫定價值”），均不表明質(zhì)押權(quán)利的最終價值，其最終價值為質(zhì)權(quán)人處分質(zhì)押權(quán)利所得價款在扣除各項(xiàng)稅費(fèi)后的凈額。若以質(zhì)押股權(quán)抵償質(zhì)權(quán)人債權(quán)的，上述暫定價值并不作為質(zhì)押股權(quán)抵償質(zhì)權(quán)人債權(quán)的依據(jù)，屆時質(zhì)押股權(quán)的價值應(yīng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人雙方協(xié)商一致或依法公平評估確定。7.6無論質(zhì)權(quán)人在主合同項(xiàng)下的主債權(quán)是否擁有其他擔(dān)保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、保函、備用信用證等擔(dān)保方式），無論上述其他擔(dān)保何時成立、是否有效、質(zhì)權(quán)人是否向其他擔(dān)保人提出權(quán)利主張，也不論是否有第三方同意承擔(dān)主合同項(xiàng)下的全部或部分債務(wù)，也不論其他擔(dān)保是否由轉(zhuǎn)讓方自己所提供，出質(zhì)人在本合同項(xiàng)下的擔(dān)保責(zé)任均不因此減免，質(zhì)權(quán)人無須先行執(zhí)行其他擔(dān)保，而有權(quán)直接要求出質(zhì)人依照本合同約定在其擔(dān)保范圍內(nèi)第一位地承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。無論質(zhì)權(quán)人過去、現(xiàn)在或?qū)硎欠褚呀?jīng)、將要或可能放棄（包括但不限于放棄抵押權(quán)或其他擔(dān)保權(quán)利、放棄抵押權(quán)或其他擔(dān)保權(quán)利的順位）、變更（包括但不限于變更抵押權(quán)或其他擔(dān)保權(quán)利的順位、擔(dān)保金額或范圍）、減免轉(zhuǎn)讓方或任何第三方過去、現(xiàn)在或?qū)硪呀?jīng)、將要或可能提供的任何抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或保證或其他任何形式的擔(dān)保，質(zhì)權(quán)人的擔(dān)保責(zé)任均不因此而減少或免除，質(zhì)權(quán)人承諾仍然按照本合同的規(guī)定提供質(zhì)押擔(dān)保。7.7處分質(zhì)押權(quán)利所得價款，在支付變賣或拍賣過程中的費(fèi)用（包括但不限于保管費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)、過戶費(fèi)、稅費(fèi)等）后，優(yōu)先用于清償主合同項(xiàng)下的債務(wù)，剩余價款退還出質(zhì)人。質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)時，無須首先或同時向主合同的其他擔(dān)保人（如有）追索，而可按法律規(guī)定從處置質(zhì)押權(quán)利所得價款中優(yōu)先受償。7.8除非質(zhì)權(quán)人另行指定，質(zhì)權(quán)人按照本合同實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)所得的價款應(yīng)按以下順序（同一順序按照各項(xiàng)金額比例）進(jìn)行清償：（1）西安信托長安信托實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用；（2）轉(zhuǎn)讓方因違反主合同而產(chǎn)生的違約金、損害賠償金；（3）股權(quán)回購價款。質(zhì)權(quán)人還有權(quán)決定根據(jù)本合同的約定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利所得的資金優(yōu)先用于歸還任何主合同項(xiàng)下到期應(yīng)付款項(xiàng)的順序。7.9因出質(zhì)人/轉(zhuǎn)讓方發(fā)生任何違約事項(xiàng)，質(zhì)權(quán)人決定行使質(zhì)權(quán)變現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)本著盡快變現(xiàn)原則決定變現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利的方式、價格等交易條件。出質(zhì)人確認(rèn)質(zhì)權(quán)人此時無義務(wù)就質(zhì)押權(quán)利變現(xiàn)方式、價格等交易條件征求出質(zhì)人同意。出質(zhì)人有義務(wù)接受質(zhì)權(quán)人決定的質(zhì)押權(quán)利變現(xiàn)方式、價格等任何交易條件。7.10如果主合同不成立、不生效、無效、部分無效或被撤銷、被解除，則出質(zhì)人在本合同約定的擔(dān)保范圍內(nèi)對轉(zhuǎn)讓方因返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失而形成的債務(wù)與轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)連帶責(zé)任。第八條合同的獨(dú)立性本合同的效力獨(dú)立于主合同，主合同不成立、不生效、無效、部分無效或被撤銷、被解除并不影響本合同的效力。如主合同被確認(rèn)為不成立、不生效、無效、部分無效或被撤銷、被解除，則出質(zhì)人對于轉(zhuǎn)讓方因返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失而形成的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第九條主合同變更9.1如果質(zhì)權(quán)人與轉(zhuǎn)讓方協(xié)議變更主合同的條款（包括但不限于變更支付款項(xiàng)的幣種、支付方式、賬號、支付日等），出質(zhì)人同意對變更后主合同項(xiàng)下的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，變更事項(xiàng)無需另行取得出質(zhì)人的同意。9.2質(zhì)權(quán)人將主合同項(xiàng)下債權(quán)轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)及時書面通知出質(zhì)人，出質(zhì)人應(yīng)協(xié)助質(zhì)權(quán)人及該第三人辦理法律所要求的質(zhì)權(quán)轉(zhuǎn)移/變更登記手續(xù)。未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人不得將本合同項(xiàng)下任何權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓予第三人。9.3主合同項(xiàng)下債權(quán)或債務(wù)的轉(zhuǎn)移行為未生效、無效、被撤銷、被解除，出質(zhì)人仍按照本合同對質(zhì)權(quán)人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第十條合同的生效、變更、終止10.1本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章之日起生效。質(zhì)權(quán)自質(zhì)押登記相關(guān)主管部門完成質(zhì)押登記手續(xù)之日起設(shè)立。10.2如本合同的任何條款因任何原因無效，該條款的無效并不影響本合同其他條款的效力，雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本合同其他條款，除非該無效條款導(dǎo)致本合同目的不能實(shí)現(xiàn)或?qū)ζ渌麠l款的履行造成實(shí)質(zhì)影響。10.3經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面變更本合同的內(nèi)容。本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補(bǔ)充合同。變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充合同與本合同具有同等法律效力，如果變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充合同與本合同發(fā)生沖突，以變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充合同為準(zhǔn)。10.4、信托計(jì)劃不成立的，本合同自動終止，本合同雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。但因出質(zhì)人的原因?qū)е滦磐杏?jì)劃不成立的除外。第十一條出質(zhì)人的陳述與保證11.1□出質(zhì)人系依據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)登記注冊的法人，截至本合同簽訂之日，出質(zhì)人均處于正常的經(jīng)營狀態(tài)，不存在任何現(xiàn)有的或可合理預(yù)期的可能導(dǎo)致出質(zhì)人在保證期間不能繼續(xù)正常經(jīng)營的因素。□出質(zhì)人為具有完全民事權(quán)利能力和民事行為能力的中國公民。11.2出質(zhì)人已取得了簽署和履行本合同所必須的授權(quán)和批準(zhǔn)，且不違反出質(zhì)人所應(yīng)遵守的法律、法規(guī)、規(guī)章、判決、裁決、命令及公司章程，也不與出質(zhì)人已經(jīng)簽署的任何其它合同、協(xié)議或承擔(dān)的任何其它義務(wù)相抵觸。11.3本合同各條款均是出質(zhì)人的真實(shí)意思表示，對出質(zhì)人具有法律約束力。11.4出質(zhì)人是出質(zhì)股權(quán)完全、有效、合法的所有人，有權(quán)將該股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人；質(zhì)權(quán)人在將來行使質(zhì)權(quán)時不會存在任何法律上或事實(shí)上的障礙。11.5在本合同生效之日，出質(zhì)股權(quán)上未設(shè)立任何其他擔(dān)保，不附有任何其他義務(wù)，不存在任何其他負(fù)擔(dān)、任何形式的權(quán)屬爭議、法定限制或其他權(quán)利瑕疵（按本合同規(guī)定設(shè)立的質(zhì)押除外），出質(zhì)人合法擁有質(zhì)押權(quán)利并享有處分權(quán)，質(zhì)押權(quán)利并非禁止流通與轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。11.6質(zhì)押權(quán)利不存在其他共有人，或者雖然存在其他共有人，但該質(zhì)押擔(dān)保行為已經(jīng)獲得其他共有人的書面同意。11.7除非事先取得質(zhì)權(quán)人的書面同意，出質(zhì)人不得：（1）轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處置或者試圖轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置出質(zhì)股權(quán)或與出質(zhì)股權(quán)相關(guān)的任何利益。（2）直接或間接造成或允許在出質(zhì)股權(quán)上設(shè)立任何其他擔(dān)?；蜇?fù)擔(dān)（按本合同規(guī)定設(shè)立的質(zhì)押除外）。經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人處分出質(zhì)股權(quán)所得的價款應(yīng)優(yōu)先用于清償或提前清償主合同項(xiàng)下的全部債務(wù)。11.8未經(jīng)質(zhì)權(quán)人事先書面同意，出質(zhì)人不能對出質(zhì)股權(quán)作任何可能致使其價值減少的行為。若出質(zhì)人知悉出質(zhì)股權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時，出質(zhì)人有義務(wù)立即通知質(zhì)權(quán)人并采取有效措施避免損失。11.9質(zhì)權(quán)人在依法處分出質(zhì)股權(quán)時所需的一切證明、執(zhí)照、許可和授權(quán)，出質(zhì)人有提供或協(xié)助提供的義務(wù)。11.10雙方約定，在質(zhì)權(quán)依法消滅前，出質(zhì)股權(quán)發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變動的，出質(zhì)人應(yīng)立即將上述情況通知質(zhì)權(quán)人并向質(zhì)權(quán)人提供必要的詳情報(bào)告。如果前述情況導(dǎo)致或可能導(dǎo)致出質(zhì)股權(quán)價值減少的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人恢復(fù)出質(zhì)股權(quán)的價值或者提供與減少的價值相當(dāng)?shù)钠渌麚?dān)保。出質(zhì)股權(quán)的實(shí)質(zhì)性變動包括但不限于：（1）標(biāo)的公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)、配股、分紅；（2）標(biāo)的公司董事會或股東會就公司分立、合并、申請破產(chǎn)、解散、重組、修改經(jīng)營范圍、改變主營業(yè)務(wù)等作出決議；（3）標(biāo)的公司發(fā)生經(jīng)營狀況惡化；（4）標(biāo)的公司發(fā)生訴訟或仲裁、或發(fā)生重大債務(wù)糾紛；（5）標(biāo)的公司因任何違法違規(guī)受到國家機(jī)關(guān)的立案調(diào)查或偵查等；（6）出質(zhì)股權(quán)被司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或其他限制情形；（7）其他一切可能導(dǎo)致出質(zhì)股權(quán)價值減少的事件。11.11一旦質(zhì)權(quán)人要求，出質(zhì)人應(yīng)立即將有關(guān)出質(zhì)股權(quán)狀況的資料、文件提供給質(zhì)權(quán)人并允許質(zhì)權(quán)人指定的人員在任何合理的時間查閱，出質(zhì)人保證所提供的一切資料、文件均真實(shí)、有效、完整，無任何遺漏、隱瞞?！?1.12出質(zhì)人特別陳述，出質(zhì)股權(quán)系限售流通股，其限售期自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。在此期間，出質(zhì)股權(quán)處置必須符合《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的要求。11.13出質(zhì)人有義務(wù)保證質(zhì)押權(quán)利不受到司法凍結(jié)、不被強(qiáng)制執(zhí)行。一旦出現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利被凍結(jié)的情形，出質(zhì)人有義務(wù)在被凍結(jié)之日立即通知質(zhì)權(quán)人。質(zhì)押權(quán)利被凍結(jié)或被強(qiáng)制執(zhí)行的，出質(zhì)人有義務(wù)于質(zhì)押權(quán)利被凍結(jié)或被采取強(qiáng)制執(zhí)行措施之日起30個工作日內(nèi)使得質(zhì)押權(quán)利解除凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行措施。11.14【根據(jù)項(xiàng)目需要出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)作出的其他陳述與保證?！康谑l質(zhì)權(quán)人的陳述與保證12.1質(zhì)權(quán)人系按中國法律成立和存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，并保證合法經(jīng)營。12.2質(zhì)權(quán)人系根據(jù)信托計(jì)劃相關(guān)文件的規(guī)定作為信托計(jì)劃的受托人簽署并履行本合同。12.3質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人提交的文件均是真實(shí)、有效且無任何重大遺漏或隱瞞。12.4本合同生效后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。第十三條約定事項(xiàng)13.1本合同簽訂后，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人擬出售或向任何第三方質(zhì)押其所持剩余未質(zhì)押的【上市公司簡稱】股權(quán)（在本合同簽署日，該剩余未質(zhì)押【上市公司簡稱】股權(quán)為【】萬股）的，該剩余未質(zhì)押【上市公司簡稱】股權(quán)的出售收入或融入資金僅限用于清償轉(zhuǎn)讓方對西安信托長安信托所負(fù)債務(wù)，否則視為轉(zhuǎn)讓方違約。13.2信托計(jì)劃存續(xù)期間，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人擬出售全部或部分質(zhì)押股票，需要解除質(zhì)押的，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人應(yīng)提前5個工作日向西安信托長安信托提出書面申請。在辦理解除質(zhì)押手續(xù)前，轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)數(shù)額的資金支付至信托財(cái)產(chǎn)專戶，作為現(xiàn)金擔(dān)保。該現(xiàn)金擔(dān)保資金的數(shù)額應(yīng)不低于[轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人申請解除目標(biāo)股票質(zhì)押的申請日的前一交易日【上市公司簡稱】股票的收盤價×轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人申請解除質(zhì)押的股份數(shù)]，且轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人每次支付的現(xiàn)金擔(dān)保金額不得低于人民幣【】萬元。轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人出售已解除質(zhì)押股權(quán)后，該股權(quán)賣出價款高于該現(xiàn)金擔(dān)保資金的，應(yīng)將高于該現(xiàn)金擔(dān)保資金的金額按照本條第（一）款支付給西安信托長安信托；該股權(quán)賣出價款低于該現(xiàn)金擔(dān)保資金的，西安信托長安信托應(yīng)將[該現(xiàn)金擔(dān)保資金－該股權(quán)賣出價款]的資金退還轉(zhuǎn)讓方/出質(zhì)人。此安排應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，附加回購的應(yīng)當(dāng)刪除。此安排應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，附加回購的應(yīng)當(dāng)刪除。13.3本合同期限內(nèi)，如T交易日信托參考值觸及或低于預(yù)警線的，西安信托長安信托將于T+1個交易日內(nèi)用電話、郵件或傳真等形式通知轉(zhuǎn)讓方，提醒轉(zhuǎn)讓方應(yīng)密切關(guān)注目標(biāo)股票交易價格變化，并提前準(zhǔn)備追加保證金/追加質(zhì)押股票。信托參考值＝信托計(jì)劃項(xiàng)下質(zhì)押股票T日市值總額+T日信托財(cái)產(chǎn)專戶中的資金余額（含轉(zhuǎn)讓方已追加未取回的保證金，如有），信托參考值每日計(jì)算。其中，“質(zhì)押股票的市值”按目標(biāo)股票當(dāng)日每股收盤價計(jì)算，自信托計(jì)劃成立日起目標(biāo)股票如遇除權(quán)除息的，應(yīng)取復(fù)權(quán)價，下同。且上述質(zhì)押股票包括《股權(quán)質(zhì)押合同》項(xiàng)下質(zhì)押股票數(shù)量和追加質(zhì)押的股票數(shù)量（如有）。但是，如果質(zhì)押股票的全部或部分被有權(quán)機(jī)關(guān)（如司法機(jī)關(guān)）凍結(jié)時，則該等被凍結(jié)的質(zhì)押股票T日市值總額，按照[截止T日【上市公司簡稱】公布的最新經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表中每股凈資產(chǎn)×【】%×該等被凍結(jié)的質(zhì)押股票數(shù)量]計(jì)算；以下同。13.4本合同期限內(nèi)，如T日信托參考值觸及或低于止損線的，西安信托長安信托有權(quán)于當(dāng)日17:00前以電子郵件或傳真方式向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出書面通知（通知格式見附件二），轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)于根據(jù)西安信托長安信托書面通知的要求追加保證金或追加質(zhì)押股票，追加保證金以資金劃入信托財(cái)產(chǎn)專戶為準(zhǔn)，追加質(zhì)押股票以股票質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢并取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的質(zhì)押登記證明為準(zhǔn)。信托存續(xù)期限內(nèi)任一交易日信托參考值觸及或低于止損線的，轉(zhuǎn)讓方追加保證金或追加質(zhì)押股票應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）追加保證金的，應(yīng)追加的保證金金額＞（止損線－T日信托參考值）。當(dāng)T日觸及止損線的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于T＋2日15:00之前向信托財(cái)產(chǎn)專戶支付保證金。轉(zhuǎn)讓方按期足額追加保證金的，且連續(xù)【】個交易日信托參考值超過止損線或轉(zhuǎn)讓方以追加質(zhì)押股票的方式替換的，轉(zhuǎn)讓方可以向西安信托長安信托申請返還已追加的保證金，但不得使申請返還保證金當(dāng)日的信托參考值觸及或低于止損線，且每個自然月最多申請取回【】次。（2）追加質(zhì)押股票的，應(yīng)追加的質(zhì)押股票數(shù)量＞（止損線－T日信托參考值）÷T日標(biāo)的公司流通股當(dāng)日每股收盤價。當(dāng)T日觸及止損線的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于T＋2日內(nèi)與西安信托長安信托簽署追加質(zhì)押的補(bǔ)充協(xié)議，并于補(bǔ)充質(zhì)押協(xié)議簽署后3個工作日內(nèi)辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證以及股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方按期足額追加質(zhì)押股票的，且連續(xù)【】個交易日信托參考值超過止損線的，轉(zhuǎn)讓方可以向西安信托長安信托申請解除已追加股票的質(zhì)押手續(xù)，但不得使申請解除質(zhì)押當(dāng)日的信托參考值觸及或低于止損線，且每個自然月最多申請解質(zhì)押【】次。（3）轉(zhuǎn)讓方按期足額支付保證金后，可以追加相應(yīng)股權(quán)質(zhì)押用以置換之前已追加的保證金。此時，轉(zhuǎn)讓方申請追加股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議簽署期限、質(zhì)押登記完成期限不受上述第（2）項(xiàng)目限制。轉(zhuǎn)讓方支付的保證金余額可以用于等額抵銷轉(zhuǎn)讓方應(yīng)支付的股權(quán)收益權(quán)實(shí)現(xiàn)金額或其他應(yīng)付款項(xiàng)。抵銷后該保證金余額相應(yīng)減少。13.5如根據(jù)本合同已質(zhì)押給西安信托長安信托的【上市公司簡稱】股票部分或全部被凍結(jié)或被采取強(qiáng)制執(zhí)行措施且未及時解除上述措施的，則當(dāng)[已質(zhì)押的未被凍結(jié)或執(zhí)行的【上市公司簡稱】股票市值＋信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)現(xiàn)金余額（包括轉(zhuǎn)讓方已追加但未取回的保證金，如有）]低于止損線時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于該等情形發(fā)生之日的下一個工作日上午11:30前向信托財(cái)產(chǎn)專戶追加提供保證金，以使[已質(zhì)押的未被凍結(jié)或執(zhí)行的【上市公司簡稱】股票市值＋信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)現(xiàn)金余額（包括轉(zhuǎn)讓方已追加但未取回的保證金，如有）]達(dá)到或超過預(yù)警線。“未及時解除上述措施”，是指轉(zhuǎn)讓方在質(zhì)押股票被凍結(jié)或被采取強(qiáng)制執(zhí)行措施后【】個工作日內(nèi)未能解除上述凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行措施的情形。第十四條違約責(zé)任14.1出質(zhì)人有包括但不限于如下行為的，視為出質(zhì)人違約：（1）本合同簽訂后未按照約定辦理質(zhì)押登記手續(xù)；（2）隱瞞出質(zhì)股權(quán)存在權(quán)屬爭議、被查封、被扣押或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)權(quán)等情況的；（3）未按質(zhì)權(quán)人要求提供有關(guān)出質(zhì)股權(quán)的完備手續(xù)和真實(shí)資料的；（4）未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意擅自處分出質(zhì)股權(quán)的；（5）因出質(zhì)人原因?qū)е沦|(zhì)權(quán)無效或者無法辦理質(zhì)押登記手續(xù)的；（6）未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，擅自以出質(zhì)股權(quán)向其他債權(quán)人設(shè)立質(zhì)押的；（7）違反本合同規(guī)定的其他義務(wù)（含陳述和保證）的。14.2、出質(zhì)人違約的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)同時采取以下一種或多種措施：（1）要求出質(zhì)人限期糾正違約行為；（2）提前處置出質(zhì)股權(quán)并將處置所得提存或用于提前清償主債務(wù)；（3）要求出質(zhì)人提供新的擔(dān)保；（4）要求出質(zhì)人支付違約金人民幣【】萬元，違約金不足彌補(bǔ)質(zhì)權(quán)人遭受的全部損失（含行使質(zhì)權(quán)的費(fèi)用、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等糾紛解決費(fèi)用）的，還應(yīng)賠償質(zhì)權(quán)人因此而受到的損失的差額部分。14.3、如果因出質(zhì)人的原因?qū)е沦|(zhì)權(quán)未有效設(shè)立，或?qū)е沦|(zhì)押權(quán)利價值減少，或?qū)е沦|(zhì)權(quán)人未及時且充分實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，且出質(zhì)人與轉(zhuǎn)讓方不是同一人，債權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人在本合同約定的擔(dān)保范圍內(nèi)對擔(dān)保的債務(wù)與轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)連帶責(zé)任。14.4、如果出質(zhì)人因故意或重大過失致使質(zhì)押權(quán)利憑證毀損、滅失，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人承擔(dān)補(bǔ)辦憑證的費(fèi)用。第十五條爭議解決方式15.1與本合同有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)向質(zhì)權(quán)人住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴或向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。15.2質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人雙方在協(xié)商、訴訟以及出質(zhì)人被申請執(zhí)行期間，對不涉及爭議的本合同項(xiàng)下其他條款，仍須執(zhí)行。第十六條公證事項(xiàng)16.1西安信托長安信托和出質(zhì)人就公證事項(xiàng)約定如下：□（1）本合同不需要辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證；□（2）本合同需要辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。16.2本合同辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的，出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人共同確認(rèn)：雙方已經(jīng)對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件就強(qiáng)制執(zhí)行公證的含義、內(nèi)容、程序、效力等規(guī)定有完全明確的了解，本合同中權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，雙方對所約定的所有權(quán)利義務(wù)無疑義。經(jīng)慎重考慮決定，于本合同簽訂后【】日內(nèi)，雙方自愿向公證處辦理本合同公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。為辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證所交納的公證費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)。16.3本合同辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的，如果出質(zhì)人或轉(zhuǎn)讓方不履行或者不適當(dāng)履行經(jīng)公證的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，出質(zhì)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行，而無需經(jīng)過訴訟程序；質(zhì)權(quán)人可根據(jù)《民事訴訟法》第二百一十四條規(guī)定，直接向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，同時，出質(zhì)人放棄抗辯權(quán)。16.4本合同辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的，本條關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行公證的約定優(yōu)先于本合同第十五條（爭議解決方式）的執(zhí)行。第十七條通知與送達(dá)17.1雙方之間的一切通知均為書面形式，可由專人送達(dá)、掛號郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真可作為輔助送達(dá)方式，但事后【】個工作日內(nèi)必須以上述約定方式補(bǔ)充送達(dá)。17.2通知在下列日期視為送達(dá)：（1）專人遞送：通知方取得的被通知方簽收單所示日。（2）掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第7日。（3）特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第3日。（4）傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個工作日。17.3雙方在本合同中填寫的聯(lián)系地址即為其有效的通訊地址。17.4在本合同期限內(nèi)，一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起【7】個工作日內(nèi)以書面形式通知對方，發(fā)生變化而未及時書面通知對方時，一方按本合同信息向另一方發(fā)送的，視同送達(dá)。第十八條保密18.1雙方對于本合同以及與本合同有關(guān)的事項(xiàng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，任何一方均不得將本合同的任何有關(guān)事項(xiàng)向除本合同以外的第三方披露，但是因以下情況所進(jìn)行的披露除外：（1）質(zhì)權(quán)人履行法律法規(guī)或信托文件規(guī)定的信息披露義務(wù)，向信托計(jì)劃委托人和受益人進(jìn)行的披露。（2）向在業(yè)務(wù)中所委托的審計(jì)、律師等工作人員進(jìn)行的披露，但前提是該等人員須對其在進(jìn)行前述工作所獲知的與本合同有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。（3）該等資料和文件可由公開途徑獲得或該資料的披露是法律法規(guī)的要求。（4）向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律