9合規(guī)性評價管理程序

1、目的為了有效控制能源管理體系目標、指標的實現且符合法律、法規(guī)及標準和其他要求。建立公司在生產、經營活動中應遵守的有關能源方面法律法規(guī)及其他要求的評價方法，對其中不符合的行為進行糾正，保持對法律法規(guī)及其他要求的符合性，制定本程序。2、范圍本程序適用于公司有關產品、活動、服務遵守能源的法律、法規(guī)、標準及其他要求的評價。3、職責3.1、總經理主持法律法規(guī)和其他要強大而評價工作。3.2、管理者代表負責適用的法律法規(guī)及其他要求遵循情況的評價報告的審批。出現重大不符合時，報告總經理，召集有關部門研究解決措施。3.3、生產運行部是對公司生產、經營活動是否符合適用的法律、法規(guī)和其他要求做出評價的主要職責部門，負責合規(guī)性評價的組織、記錄、評價報告的編制。針對公司各部門的不符合所制定實施的糾正措施、預防措施進行驗證。3.4其他部門應該配合進行合規(guī)性評價，針對所在部門的不符合，制定和實施糾正措施、預防措施。4、工作程序：4.1、內容a)國家的或國際性的法律、法規(guī)要求執(zhí)行情況b)地方性的法律、法規(guī)要求執(zhí)行情況c)國家標準執(zhí)行情況d)應遵守的其他要求：與政府機構的協議、與社會團體或非政府組織的協議、本企業(yè)或集團的要求情況。4.2、程序4.2.1、由生產運行部組織評價小組和評審會議；4.2.2、合規(guī)性評價應每年至少進行一次，兩次間隔時間不超過12個月，可結合內審進行，也可根據需要安排進行，評審結果作為管理評審的輸入；4.2.3、當出現下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次：a）組織機構、產品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；b）發(fā)生重大能源事故；c）當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時；d）審核中發(fā)現嚴重不合格時。4.2.4對不符合法律法規(guī)及其他要求的情況，發(fā)生部門要采取糾正措施、預防措施，由生產運行部進行跟蹤驗證。出現重大不符合時，管理者代表召集有關部門研究解決問題。按《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》執(zhí)行。

5記錄5.1、合規(guī)性評價報告

附件1：合規(guī)性評價流程：下發(fā)計劃組織合規(guī)性評價組下發(fā)計劃組織合規(guī)性評價組責任部門對不符合內容進行整改責任部門對不符合內容進行整改進行合規(guī)性評價不不符合進行合規(guī)性評價符合質管處、安全環(huán)保處對不符合整改措施進行驗證質量管理處進行匯總，編制合規(guī)性評價報告符合符合不符合質管處、安全環(huán)保處對不符合整改措施進行驗證質量管理處進行匯總，編制合規(guī)性評價報告報管理者代表批準報管理者代表批準管理評審輸入管理評審輸入序號文件名適用條款對應環(huán)境因素/危險源現階段執(zhí)行情